有限公司員工激勵(lì)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議

1、蘇“4XXX有限公司股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議甲方：身份證號(hào)碼：住所：乙方：身份證號(hào)碼：住所：丙方：丁方：身份證號(hào)碼：身份證號(hào)碼：住所：住所：戊方：己方：身份證號(hào)碼：身份證號(hào)碼：住所：住所：庚方：、'、辛方：身份證號(hào)碼：身份證號(hào)碼：住所：住所：甲方、乙方、丙方、丁方、戊方合稱“贈(zèng)與人”，已方、庚方、辛方合稱“受贈(zèng)人”，甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、已方、庚方、辛方合稱“各方”鑒于：A. 甲方、乙方、丙方、丁方、戊方是蘇州XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股東，合計(jì)持有公司100%的股權(quán)，其中甲方持有XX%、乙方持有XX%、丙方持有XX%、丁方持有XX%、戊方持有XX%；B. 于本協(xié)議簽署日

2、，公司注冊(cè)資本為人民幣2000萬(wàn)元，已由甲方、乙方、丙方、丁方、戊方繳足。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為；C.已方、庚方、辛方是領(lǐng)域的專業(yè)人員，在領(lǐng)域擁有豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；D. 各方擬以公司為平臺(tái)，整合各方在資本、企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷及專業(yè)技術(shù)等方面的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行合作，共謀發(fā)展；E. 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)合同法等有關(guān)法律法規(guī)，各方就前述合作事宜進(jìn)行了充分商議并就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致；現(xiàn)鄭重將各方就合作有關(guān)事項(xiàng)所達(dá)成的一致列示如下，以資信守：一、股權(quán)贈(zèng)與1 .各贈(zèng)與人按下列數(shù)量/比例分別向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司股權(quán):贈(zèng)與人受贈(zèng)人贈(zèng)與出資額（萬(wàn)）贈(zèng)與比例合計(jì)贈(zèng)與完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東出資額（萬(wàn)）持股

3、比例合計(jì)2000100%2 .贈(zèng)與完成后，受贈(zèng)人成為公司股東，享有中華人民共和國(guó)公司法和公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。3 .在公司首次公開發(fā)行股票并/或在境內(nèi)外的合格證券交易所上市交易（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行上市”）或公司累計(jì)融資額達(dá)到人民幣1.2億元（包括股權(quán)融資和債權(quán)融資）之前（以先到者為準(zhǔn)），贈(zèng)與人將確保受贈(zèng)人在公司的持股比例不被稀釋。前述時(shí)點(diǎn)之前（以先到者為準(zhǔn)），公司如有增資擴(kuò)股等情形，贈(zèng)與人將向受贈(zèng)人贈(zèng)與并/或確保增資時(shí)新進(jìn)股東向受贈(zèng)人贈(zèng)與股份，以維持受贈(zèng)人在公司的持股比例不變。屆時(shí)如由增資時(shí)新進(jìn)股東或其他股東進(jìn)行贈(zèng)與# / 9蘇“巾XXX有限公司股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議且該等股東提出要求的

4、，贈(zèng)與人應(yīng)與該等股東簽訂實(shí)質(zhì)內(nèi)容與本協(xié)議一致的相關(guān)法律文件。同一受贈(zèng)人原受多個(gè)贈(zèng)與人贈(zèng)與股權(quán)的，該多個(gè)贈(zèng)與人應(yīng)按各自原贈(zèng)與股權(quán)的比例履行前述義務(wù)。4. 不論受贈(zèng)人結(jié)婚與否，所贈(zèng)與的股權(quán)(包括后續(xù)分配的紅股、紅利)均僅為相應(yīng)受贈(zèng)人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)。5. 因受贈(zèng)股權(quán)而產(chǎn)生的稅負(fù)(如有)由相應(yīng)受贈(zèng)人自行承擔(dān)。二、受贈(zèng)人義務(wù)6. 為保障股權(quán)激勵(lì)目的的實(shí)現(xiàn)，避免各方終止合作對(duì)公司上市進(jìn)程將帶來(lái)的嚴(yán)重負(fù)面影響，就前述股權(quán)贈(zèng)與，受贈(zèng)人負(fù)有如下義務(wù)：(1) 自入職之日起，全職、連續(xù)地在公司或公司認(rèn)可的關(guān)聯(lián)公司工作至少3年；(2) 研發(fā)的所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人應(yīng)為公司或公司認(rèn)可的關(guān)聯(lián)公司；(3) 嚴(yán)格保

5、護(hù)公司各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密；(4) 不得以任何方式向他人(相應(yīng)贈(zèng)與人除外)轉(zhuǎn)讓被贈(zèng)與的股權(quán)；(5) 不得委托他人(相應(yīng)贈(zèng)與人除外)持有被贈(zèng)與股權(quán)或代為行使被贈(zèng)與股權(quán)的股東權(quán)利；(6) 不得在被贈(zèng)與的股權(quán)上設(shè)定質(zhì)押或任何其他形式的擔(dān)保措施；(7) 不得有違法犯罪行為并被追究刑事責(zé)任；(8) 不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司或公司的關(guān)聯(lián)公司業(yè)務(wù)同類的業(yè)務(wù)；(9) 不得因故意或重大過(guò)失，導(dǎo)致公司遭受重大的實(shí)際或可得利益損失；(10) 不得有嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、本協(xié)議規(guī)定或嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。就為確保受贈(zèng)人股權(quán)比例不被稀釋而后續(xù)贈(zèng)與的股權(quán)(不論由何人贈(zèng)與)，每一受贈(zèng)人同樣負(fù)有上列義務(wù)。

6、7. 受贈(zèng)人不履行或不完全履行上述義務(wù)的，贈(zèng)與人可撤銷贈(zèng)與，收回所贈(zèng)與的全部股權(quán)，不論該等股權(quán)系何時(shí)贈(zèng)與。該受贈(zèng)人不得主張部分返還或按根據(jù)任何方法計(jì)算的比例返還。贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與時(shí)，受贈(zèng)人在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作不滿2年的，贈(zèng)與人無(wú)須向受贈(zèng)人進(jìn)行任何形式的支付；受贈(zèng)人在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作2年以上(包括2年)的，贈(zèng)與人將按所收回股權(quán)于贈(zèng)與時(shí)對(duì)應(yīng)比例的公司注冊(cè)資本的金額(不論公司注冊(cè)資本其后是否增加)，向受贈(zèng)人支付現(xiàn)金。十大股權(quán)激勵(lì)法目前，基本工資和年度獎(jiǎng)金已不能充分調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員的積極性，多種形式的長(zhǎng)期激勵(lì)辦法顯得更加有效，因此這些新辦法在更大程度上決定著經(jīng)營(yíng)者的薪酬總水平及其結(jié)構(gòu)。

7、下面十大激勵(lì)辦法或許會(huì)成為開啟我國(guó)企業(yè)高級(jí)管理人員有效激勵(lì)不足的鑰匙。一、股票期權(quán)股票期權(quán)是公司給予高級(jí)管理人員的一種權(quán)利。美國(guó)迪斯尼公司和華納傳媒公司最早在高級(jí)管理人員中大量使用股票期權(quán)。隨著20世紀(jì)90年代美國(guó)股市出現(xiàn)牛市，股票期權(quán)給高級(jí)管理人員帶來(lái)了豐厚的收益。全球500家大型公司企業(yè)中已有89對(duì)高層管理者實(shí)施了股票期權(quán)。二、股票增值權(quán)股票增值權(quán)，英文縮寫為SARS，通常與無(wú)附帶要求的股票期權(quán)同時(shí)使用。它的設(shè)計(jì)原理與股票期權(quán)近似，但差別在于：在行權(quán)時(shí)，經(jīng)營(yíng)者并不像認(rèn)購(gòu)期權(quán)形式下要購(gòu)入股票，而是針對(duì)股票的升值部分要求兌現(xiàn)。國(guó)內(nèi)現(xiàn)在有些人談到的股票期權(quán)，實(shí)際上說(shuō)的就是股票增值權(quán)。按照合同的具

8、體規(guī)定，股票增值權(quán)的實(shí)現(xiàn)可以是全額兌現(xiàn)，也可以是部分兌現(xiàn)。另外，股票增值權(quán)的實(shí)施可以是用現(xiàn)金實(shí)施，也可以折合成股票來(lái)加以實(shí)施，還可以是現(xiàn)金和股票形式的組合。在美國(guó)，按照1934年通過(guò)的證券交易法第16條規(guī)定，股票增值權(quán)必須要有6個(gè)月的持有期，所以，它只能給公司內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)者。股票增值權(quán)因?yàn)橥ǔＲ袁F(xiàn)金的形式實(shí)施，有時(shí)也叫現(xiàn)金增值權(quán)。在這種情況下，它不是以增加股票發(fā)行為前提，因而不會(huì)對(duì)公司的所有權(quán)產(chǎn)生相應(yīng)的稀釋，也不會(huì)產(chǎn)生無(wú)投票權(quán)的新的股票持有者。三、限制性股票限制性股票是專門為了某一特定計(jì)劃而設(shè)計(jì)的激勵(lì)機(jī)制。所謂限制性股票是指公司高級(jí)管理人員出售這種股票的權(quán)利受到限制，亦即經(jīng)營(yíng)者對(duì)于股票的擁有權(quán)是

9、受到一定條件限制的（比如說(shuō)，限制期為三年）。經(jīng)營(yíng)者在得到限制性股票的時(shí)候，不需要付錢去購(gòu)買，但他們?cè)谙拗破趦?nèi)不得隨意處置股票，如果在這個(gè)限制期內(nèi)經(jīng)營(yíng)者辭職或被開除了，股票就會(huì)因此而被沒(méi)收。公司采用限制性股票的目的是激勵(lì)高級(jí)管理人員將更多的時(shí)間精力投入到某個(gè)或某些長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)中。首先，薪酬委員會(huì)預(yù)期該戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，公司的股票價(jià)格應(yīng)當(dāng)上漲到某一目標(biāo)價(jià)位，然后，公司將限制性股票無(wú)償贈(zèng)予高級(jí)管理人員；只有當(dāng)股票市價(jià)達(dá)到或超過(guò)目標(biāo)價(jià)格時(shí)，高級(jí)管理人員才可以出售限制性股票并從中受益。四、虛擬股票這一激勵(lì)機(jī)制是指公司給予高級(jí)管理人員一定數(shù)量的虛擬股票，對(duì)于這些虛擬股票，高級(jí)管理人員沒(méi)有所有權(quán)，但享有股票價(jià)

10、格升值帶來(lái)的收益，以及享受分紅的權(quán)利。這種辦法是在不授予高級(jí)管理人員股票的情況下，將他們的收益和公司的股票股價(jià)的上升聯(lián)系起來(lái)，從而為許多西方大公司所運(yùn)用。五、帳面價(jià)值股票作為經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬的形式，帳面價(jià)值股票的最大特點(diǎn)是用股票的帳面價(jià)值來(lái)衡量其價(jià)值，這就避免了證券市場(chǎng)的反復(fù)無(wú)常，股票的市場(chǎng)價(jià)格常常由不可控因素決定不斷波動(dòng)的特點(diǎn)。顯然，對(duì)于非上市公司，帳面價(jià)值股票作為經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬是可以操作的。不過(guò)，西方一些大公司也有采用帳面價(jià)值來(lái)向經(jīng)營(yíng)者發(fā)放報(bào)酬的。比如，最近被康柏公司兼并的DEC公司，美國(guó)的花旗銀行都是提供帳面價(jià)值股票給經(jīng)營(yíng)者作為報(bào)酬。在具體操作中，使用帳面價(jià)值股票的方式可以和股

11、票期權(quán)的做法結(jié)合起來(lái)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者得到公司股票時(shí)，其購(gòu)買價(jià)格可以由股票當(dāng)時(shí)的帳面價(jià)值來(lái)決定，而不是根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格。以后，當(dāng)公司回購(gòu)此種股票時(shí)，也是以當(dāng)時(shí)的帳面價(jià)值作為股票的回購(gòu)價(jià)格。這樣，當(dāng)公司回購(gòu)帳面價(jià)值股票時(shí)，無(wú)論是支付現(xiàn)金，還是其它有價(jià)證券，經(jīng)營(yíng)者都可以得到兩個(gè)帳面價(jià)值之差作為收益。六、特定目標(biāo)獎(jiǎng)金特定目標(biāo)獎(jiǎng)金是西方一些大公司和非上市公司經(jīng)常采用的一種長(zhǎng)期激勵(lì)辦法。這類獎(jiǎng)金與年度獎(jiǎng)金相同，也是一年一評(píng)，但是評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)是前35年內(nèi)公司戰(zhàn)略計(jì)劃中既定的長(zhǎng)期目標(biāo)的實(shí)施情況。該獎(jiǎng)金一般以現(xiàn)金計(jì)量，但是可能有的公司以現(xiàn)金支付，有的公司以股票支付。通用汽車公司在1997年設(shè)立了一次性的以凈資產(chǎn)收益率為目標(biāo)

12、的激勵(lì)計(jì)劃。如果從1997年計(jì)劃開始起到2000年12月31日為止的時(shí)間區(qū)段中，通用汽車公司凈資產(chǎn)收益率達(dá)到125%,則2000年12月31日公司將向相關(guān)高級(jí)管理人員贈(zèng)予既定數(shù)量的公司股票。如果該目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到，該計(jì)劃在2000年12月31日自動(dòng)失效。七、業(yè)績(jī)股份所謂業(yè)績(jī)股份，是公司用普通股作為長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬支付給經(jīng)營(yíng)者。但是，具體的股份實(shí)施，或者說(shuō)股權(quán)的轉(zhuǎn)移要由經(jīng)營(yíng)者是否完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)來(lái)決定。比如，很多公司以EPS母股盈余）的增長(zhǎng)水平作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定公司支付經(jīng)營(yíng)者股票報(bào)酬的數(shù)量。在這種情況下，事先就要在合同中規(guī)定好。公司支付經(jīng)營(yíng)者的股票數(shù)量，以EPS的增長(zhǎng)率為基礎(chǔ)。只有達(dá)到某

13、一個(gè)水準(zhǔn)，比如EPS的增長(zhǎng)率達(dá)到3%,公司才實(shí)施事先承諾的股權(quán)轉(zhuǎn)移，經(jīng)營(yíng)者得到股份；而且，在3%的基礎(chǔ)上，每增加1%,公司再采用比例或累進(jìn)的形式增加支付經(jīng)營(yíng)者多少股份。八、儲(chǔ)蓄參與股票這種方法的適用范圍往往不限于公司的高級(jí)管理人員，公司正式員工都可以參加。其目的是為了吸引和留住高素質(zhì)的人才并向所有的員工提供分享公司潛在收益的機(jī)會(huì)。儲(chǔ)蓄參與股票允許員工一年兩次以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格購(gòu)買本公司的股票。實(shí)施過(guò)程中首先要求員工將每月基本工資的一定比例放入公司為員工設(shè)立的儲(chǔ)蓄帳戶。一般公司規(guī)定的比例是稅前工資額的2%10%,少數(shù)公司最高可達(dá)20%。與其它的激勵(lì)機(jī)制相比，儲(chǔ)蓄參與股票更像是一個(gè)儲(chǔ)蓄計(jì)劃，其激勵(lì)

14、作用較小。其它激勵(lì)一般來(lái)說(shuō)是股價(jià)上揚(yáng)時(shí)贏利，股價(jià)不變或下跌時(shí)沒(méi)有收益；儲(chǔ)蓄參與股票則是不論股價(jià)上漲還是下跌，都至少有15的收益，當(dāng)股價(jià)上漲時(shí)贏利更多。九、股票無(wú)條件贈(zèng)予股票無(wú)條件贈(zèng)予是以前一些公司常常采用的激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬形式，現(xiàn)在一般情況下已經(jīng)很少采用。股票贈(zèng)予安排，一般并不包含什么特殊限制或其它先決條件，往往支付給公司的關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)者作為報(bào)酬。目前，只有在公司受重大事件影響，處于關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)型時(shí)期，或是在剛剛成立，正處于艱難的創(chuàng)業(yè)時(shí)期的情況下，才會(huì)以股票的無(wú)條件贈(zèng)予作為長(zhǎng)期激勵(lì)報(bào)酬的形式提供給關(guān)鍵的經(jīng)營(yíng)者。十、影子股票影子股票是西方國(guó)家很多公司向經(jīng)營(yíng)者提供長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬的一種形式。其特點(diǎn)是，經(jīng)營(yíng)

15、者在被決定給予股票報(bào)酬時(shí)，報(bào)酬合同中會(huì)規(guī)定，如果在一定時(shí)期內(nèi)公司的股票升值了，則經(jīng)營(yíng)者就會(huì)得到與股票市場(chǎng)價(jià)格相關(guān)的一筆收入。這筆收入的數(shù)量是依照合同中事先規(guī)定的股票數(shù)量來(lái)計(jì)算的，而這筆股票的數(shù)量一般與經(jīng)營(yíng)者的工資收入成比例。也就是說(shuō)，通過(guò)影子股票的形式向經(jīng)營(yíng)者發(fā)放報(bào)酬，要借助于股票，但又不實(shí)際發(fā)放股票。因此，用于作為參照物的股票才被稱為影子股票。用影子股票來(lái)提供長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬時(shí)，計(jì)算報(bào)酬大小的原理基本相同。影子股票不同于虛擬股票，前者是以合同的形式參照股票價(jià)值給予經(jīng)營(yíng)者既定的收入，后者是經(jīng)營(yíng)者持有“股票”參照股票價(jià)值的未定性收入。8. 贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與之前，公司如有分紅送股等情形，贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與

16、的，基于被贈(zèng)與股權(quán)而享有的所有紅利和/或紅股（不包括現(xiàn)金紅利）亦應(yīng)返還。贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與的，受贈(zèng)人對(duì)于撤銷贈(zèng)與前、公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的各類公積金、未分配利潤(rùn)、凈資產(chǎn)增加額等不得提出任何要求。9. 受贈(zèng)人如去世或喪失全部或部分民事行為能力且在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作不滿2年，贈(zèng)與人可收回所贈(zèng)與的股權(quán)，并無(wú)須向任何人進(jìn)行任何金額的支付；受贈(zèng)人如去世或喪失全部或部分民事行為能力且在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作2年以上（包括2年），贈(zèng)與人可收回所贈(zèng)與的股權(quán)，并按所收回股權(quán)于贈(zèng)與時(shí)對(duì)應(yīng)比例的公司注冊(cè)資本的金額（不論公司注冊(cè)資本其后是否增加），向受贈(zèng)人或其繼承人、監(jiān)護(hù)人支付現(xiàn)金。10. 贈(zèng)與人收回股權(quán)的，相應(yīng)受

17、贈(zèng)人或其繼承人、監(jiān)護(hù)人應(yīng)配合簽署有關(guān)文件及辦理相關(guān)的變更登記手續(xù)。11. 于公司完成發(fā)行上市之日，除第（2）、（3）、（8）、（10）項(xiàng)以外，以上第5 / 9蘇州 XXX 有限公司股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議6條所列的受贈(zèng)人義務(wù)均予以解除。受贈(zèng)人與贈(zèng)與人、公司其他股東、公司及公司的關(guān)聯(lián)公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依照屆時(shí)適用的相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度或股東間協(xié)議執(zhí)行。三、承諾、保證12. 贈(zèng)與人承諾其對(duì)被贈(zèng)股權(quán)擁有合法、完整的產(chǎn)權(quán)，有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議中約定的贈(zèng)與，其股權(quán)贈(zèng)與行為不構(gòu)成對(duì)任何法律法規(guī)或規(guī)范性文件的違反或?qū)θ魏蔚谌降倪`約。13. 受贈(zèng)人承諾其為公司或公司的關(guān)聯(lián)公司服務(wù)以及受贈(zèng)股權(quán)的行為不構(gòu)成對(duì)任何法律法

18、規(guī)或規(guī)范性文件的違反或?qū)θ魏蔚谌降倪`約。四、違約責(zé)任14. 贈(zèng)與人或受贈(zèng)人違反本協(xié)議約定的，應(yīng)依法向?qū)?yīng)的受贈(zèng)人或贈(zèng)與人承擔(dān)違約責(zé)任。五、特別約定15. 公司發(fā)行上市前，受贈(zèng)人如經(jīng)贈(zèng)與人同意轉(zhuǎn)讓受贈(zèng)股權(quán)，就擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，同等條件下，該等股權(quán)的原贈(zèng)與人（屆時(shí)須仍具備股東身份）有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，即優(yōu)先于公司其他股東及任何外部人員購(gòu)買的權(quán)利。如擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的全部或部分原由多名贈(zèng)與人贈(zèng)與，則該等贈(zèng)與人按原贈(zèng)與股權(quán)的比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。16. 本協(xié)議簽訂后，公司因破產(chǎn)、解散、注銷等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)的，本協(xié)議不再履行。17. 本協(xié)議簽訂后，贈(zèng)與人失去公司股東身份的，該贈(zèng)與人不再負(fù)有確保對(duì)應(yīng)受贈(zèng)人股權(quán)比例不被