Q_SY1002013_健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

1、中國石麻抬翅公司企業(yè)標滯Q/SY1002.1-2013代替Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Health,safetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1:Specification（報批稿）2013-XX-XX發(fā)布2013-XX-XX發(fā)布2013-XX-XX實施石油天然氣集團公旬目次前言II引言III1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14總要求55健康、安全與環(huán)境管理體系要求65.1 領導和承諾65.2 健康、安全與環(huán)境方針65.3 策劃65.4 組織結(jié)構(gòu)、職責、資源和文件85.5 實施和運行105.6 檢查與糾正

2、措施125.7 管理評審14附錄A（資料性附錄）Q/SY1002.1-2013與GB/T24001-2004、GB/T28001-2011.AQ/T9006-2010、SY/T6276-2010之間的對應關(guān)系16參考文獻21Q/SY1002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個部分：第1部分：規(guī)范；第2部分：實施指南：第3部分：審核指南。本部分為Q/SY1002的第1部分。本部分代替了Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范。本部分與Q/SY1002.1-2007相比，主要改動如下：對術(shù)語和定義作了下列修改：1）增加了“判別準則”、“健康損害”、“工作場所”、“有感領導”

3、、“直線責任”、“屬地管理”等6個術(shù)語和定義（本版第3章）；2）修改了部分術(shù)語的名稱，“目標”改為“健康、安全與環(huán)境目標”，“管理方案”改為“方案”（本版第3章）：3）考慮與GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求標準中術(shù)語和定義的協(xié)調(diào)，對“事故”、“持續(xù)改進”、“糾正措施”、“危害因素”、“健康、安全與環(huán)境管理體系”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“事件”、“不符合”、“績效”、“預防措施”、“程序”、“風險”、“風險評價”等13個術(shù)語和定義作了澄清性修改（本版第3章）。一一對要素作了下列修改：1）增加了“職業(yè)健康”、“清潔生產(chǎn)”兩個要素（本版5.5.6、5.5.7）：2）刪除了“管

4、理者代表”要素，與其他要素合并（本版5.4.1）：3）修改了部分要素名稱：“組織結(jié)構(gòu)、資源和文件”改為“組織結(jié)構(gòu)、職責、資源和文件”；“檢有和糾正措施”改為“檢查與糾正措施”；“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”改為“危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定”：“法律、法規(guī)和其他要求”改為“法律法規(guī)和其他要求”；“管理方案”改為“方案”：“協(xié)商和溝通”改為“溝通、參與和協(xié)商”：“事故、事件報告、調(diào)查和處理”改為“事故、事件管理”（本版第5章）。4）對“領導和承諾”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”、“法律、法規(guī)和其他要求”、“目標和指標”、“管理方案

5、管“組織結(jié)構(gòu)和職責”、“資源”、“能力、培訓和意識”、“協(xié)商和溝通”、“文件”、“文件控制”、“設施完整性”、“承包方和（或）供應方”、“顧客和產(chǎn)品”、“社區(qū)和公共關(guān)系”、“作業(yè)許可”、“運行控制”、“變更管理”、“應急準備和響應”、“績效測量和監(jiān)視”、“合規(guī)性評價”、“不符合、糾正措施和預防措施”、“事故、事件報告、調(diào)查和處理”、“記錄控制”、“內(nèi)部審核”、“管理評審”等要素的內(nèi)容作了澄清式修改（本版第5章）。本部分由中國石油天然氣集團公司標準化委員會健康安全環(huán)保專業(yè)標準化技術(shù)委員會提出并歸口。本部分起草單位：中國石油集團安全環(huán)保技術(shù)研究院。本部分主要起草人：杜民、吳蘇江、王其華、邱少林、裴

6、玉起、胡月亭、謝國忠、王國成、李世森。本部分所代替標準的歷次版本發(fā)布情況為：Q/CNPC104.1-2001：Q/SY1002.l-2007o引言為了深入推進中國石油天然氣集團公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，將近年來集團公司HSE管理體系推進的成功經(jīng)驗做法，以及AQ9006-2010安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范的相關(guān)要求融入本標準,特修訂了Q/SY1002.1-2007的部分內(nèi)容。本部分考慮了與GBT24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南和GBT28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求標準要索的融合，特別是充分考慮了與GB.T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求標準技術(shù)內(nèi)容的協(xié)

7、調(diào)。在Q/SY1002.1-2007的框架基礎上，融入了國際石油公司有關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的最優(yōu)實戲做法，以及AQ9006-2010安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范相關(guān)要求，形成現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容。本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要索，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合,幫助組織實現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標。各類型組織依據(jù)本部分的要求建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應充分芳慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質(zhì)、運行的風險與復雜性等因素。健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范1范圍Q/SY1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)

8、境風險，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標，并持續(xù)改進其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其相關(guān)方建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注口期的引用文件，僅注口期的版本適用于本文件。凡是不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南（ISO14001：2004,IDT）GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求（OHSAS18001:2007,IDT）AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范3術(shù)語和定義卜列術(shù)語和定義適用于Q/

9、SY1002的本部分。3.1事故accident造成死亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外情況。3.2屬地管理apanagemanagenient工作場所（338）的人員對所管轄區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設備設施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔負責任。3.3審核員auditor經(jīng)過培訓，并取得相應資質(zhì)，有能力實施審核的人員。3.4清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進continualimprovement為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境總

10、體績效的改進，根據(jù)組織健康、安全與環(huán)境方針，不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域.糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.26）或其他不期望情況的原因所采取的措施。注1：一個不符合可以有若干個原因。注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預防措施是為r防止發(fā)生.GB728001-2011中的3.33.8顧客customer接受產(chǎn)品的組織或個人。3.9判別準則discriminationcriteria判定是否有害或風險及影響大小所依據(jù)的數(shù)值或標準，來自于法律法規(guī)、標準、合同約

11、定等。3.10文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張.計算機磁盤、光盤或其他電子媒體照片或標準樣品,或它們的組合。GBT24001-2004中的3.43.11環(huán)境environment組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。GB724001-2004中的3.53.12環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.13行感領導feltleadership組織的各級領導通過以身作則的良好個人安全行為,使員

12、工真正感知到安全的重要性,感受到領導做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。3.14健康health影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件和因素。3.15危害因素health,safetyandenvironmenthazard可能導致人身傷害和（或）健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.16危害因素辨識health,safetyandenvironmentalhazardidentification識別健康、安全與環(huán)境危害因素（3.13）的存在并確定其特性的過程。健康、安全與環(huán)

13、境管理體系health,safetyandenvironmentalmanagementsystem（HSE-MS）組織（3.27）管理體系的一部分，用于制定和實施組織的健康、安全與環(huán)境方針（3.18）并管理其業(yè)務相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風險。包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動（例如：包括風險評價、目標建立等）、職責、慣例、程序（3.32）、過程和資源。注：管理體系是用T制定方針和目標并實現(xiàn)這些口標的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。3.18健康、安全與環(huán)境方針health,safetyandenvironmentalpolicy組織（3.27）就其健康、安個與”、境績效（3.25）正式表述的總體意圖、原則和方向。3.1

14、9健康、安全與環(huán)境目標health,safetyandenvironnientalobjectives在健康、安全與環(huán)境績效（3.28）方面組織（3.27）自身設定要達到的目的。3.20健康、安全與環(huán)境指標health,safetyandenvironmentaltarget直接來自健康、安全與環(huán)境目標，或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求（準則），可適用于組織或其局部，如可行應予量化。3.21事件incident導致或可能導致事故（3.1）的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為Mnear-miss=英文中,術(shù)語“

15、incident包含near-miss”。3.22健康損害illhealth可確認的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。GB728001-2011中的3.83.23相關(guān)方interestedparties關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。注：相關(guān)方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見38）、保險商、承包方、供應方等。參照AQ/T9006-2010的3.3修改3.24內(nèi)部審核internalaudit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，獨

16、立性可通過與所審核活動無責任關(guān)系來體現(xiàn)。3.25直線責任lineResponsibility組織（3.27）的各職能部門和管理層次及其管理人員，承擔其業(yè)務范圍內(nèi)工作的相應健康、安全與環(huán)境責任。3.26不符合non-conformance未滿足要求。注：不得合可以是對下述要求的任何偏離：一一有關(guān)的工作標準、慣例、程序、法律法規(guī)要求等：一一健康、安全與環(huán)境管理體系(37)要求。3.27組織organization職責、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設施。注：組織應是具有自身職能和行政管理的單位，如鉆井公司、采油廠、石化公司等。對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織

17、。3.28績效performance組織(3.27)對其健康、安全與環(huán)境進行管理所取得的可測量的結(jié)果。注1：績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動和結(jié)果的測量。注2：“績效”也可稱為”業(yè)績*注3：在健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)背景下，績效結(jié)果也可根據(jù)組織的健康、安全與環(huán)境方針.以及健康、安全與環(huán)境目標指標，以及其他績效要求測量出來。3.29方案plans(prograninis)為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職員權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實施、保持和改進過程中策劃的結(jié)果之一，是一個統(tǒng)

18、籌性的概念，有多樣的表現(xiàn)形式，可以是方案列表，或是工作計劃文件，或是其他.注2：HSE作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的方案。330事故預防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.31預防措施preventiveaction為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個潛在不符合可以有若干個原因.注2：采取預防措施是為了防止發(fā)生,而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生.GBT28001-2011中的3.183.32程序procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當程序

19、形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序二含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件二GBT28001-2011中的3.193.33記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件(3.10)。GBT24001-2004中的3.203.34風險risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴重性的組合。3.35風險評價riskassessment評估風險程度，考慮現(xiàn)行控制措施的充分性，以及確定風險是否為可接受風險(3.37)的全過程。3.36安全safety免除了不可接受風險的狀態(tài)。3.37可接受風險tolerablerisk根據(jù)組

20、織的法律義務和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風險。3.38工作場所workplace在組織控制下實施與工作相關(guān)的活動的任何物理區(qū)域。注：在考慮工作場所的構(gòu)成時.組織(3.27)宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響,例如：足旅或運輸中(如駕駛、乘機、乘船或乘火車等)、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員.4總要求組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。通過健康、安全與環(huán)境初始評審，明確現(xiàn)仃健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進的機會，在此基礎上進行策劃和設計，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。本部分與GBT24001-2004、

21、GB/T28001-2011.AQ/T9006-2010.SY/T6276-2010Z間的對應關(guān)系參見附錄A。組織應界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件(見5.4.5)。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。注1：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃一一實施一一檢直一一改進（PDCA）的運行模式原理。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：一一策劃：建立所需的目標和過程,以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針所期望的結(jié)果：一一實施：對過程予以實施：一一檢查：根據(jù)承諾、方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)視和測量：一一改進：采取措施,以持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。

22、注2：七個要素中“領導和承諾”是健康、安全與環(huán)境管理體系也立與實施的前提條件：“健康、安全與環(huán)境方針”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和實施的總體原則；“策劃”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的輸入：”組織結(jié)構(gòu)、職貴、資源和文件”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的基礎；“實施和運行“是健康、安全與環(huán)境管理體系實施的關(guān)鍵：“檢查與糾正措施”是健康、安全與環(huán)境管理體系TT效運行的保障：管理評審是推進健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)改進的動力。5健康、安全與環(huán)境管理體系要求領導和承諾組織應明確各級領導健康、安全與環(huán)境管理的責任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應對組織建立、實施

23、、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終面任由最高管理者承擔。各級領導應落實有感領導，通過以下活動予以證實：a）遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b）制定健康、安全與環(huán)境方針；c）確保健康、安全與環(huán)境目標、指標的制定和實現(xiàn)；d）主持管理評審：e）提供必要的資源；f）明確作用、分配職責和曲任、授予權(quán)力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g）確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態(tài)度。組織應建設和維護企業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動，引導全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點的安

24、全價值觀。5.1 健康、安全與環(huán)境方針組織應具有經(jīng)過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織的健康、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致,并通過內(nèi)涵闡述使其:a）包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會貨任的承諾等：b）適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險。健康、安全與環(huán)境方針應：a）傳達到所有在組織控制卜.工作的人員，使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務；b）形成文件，實施并保持：c）可為相關(guān)方所獲??；d）定期評審。組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略（總）目標，應與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供

25、建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。5.2 策劃危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施。這些程序應考慮：a）常規(guī)和非常規(guī)的活動：b）所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；c）人的行為、能力和其他人為因素：d）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；e）在工作場所附近，由組織控制卜的相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；f）由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；

26、g）組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更：h）健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；1）任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務：J）對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性；k）事故及潛在的危害和影響；1）以往活動的遺留問題。組織用于危害因素辨識和風險評價的方法應：a）依據(jù)風險和影響的范圍、性質(zhì)和時機進行界定（如工程初步設計、工藝復雜的流程可采用危險可操作性分析（HAZOP）的方法），以確保其是主動的而非被動的：b）規(guī)定判別準則，進行風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險和影

27、響匕c）與運行經(jīng)驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；d）為確定設施完整性要求、識別培訓需求和（或）開展運行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信息。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，附按如下順序考慮降低風險：a）消除；b）替代：c）工程控制措施：d）標志、警告和（或）管理控制措施：e）個體防護裝備。組織應將危害因素辨識、風險評價和確定控制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對研究和技術(shù)開發(fā)、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的工藝危害分析信息應得到記錄并保存。在建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時，組織應確保對健康、安全與環(huán)境風險和影響以及確定的控制措施加以考慮。組織應對危害閃

28、素辨識、風險評價和風險控制過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。組織應經(jīng)常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，制定方案，落實整改措施、費任、資金、時限等，并對防患整改效果進行評價（見534）。有些風險和影響可通過5.3.3和534所規(guī)定的措施來削減或控制：有些風險和影響可依掂相關(guān)準則通過確定關(guān)犍任務或運行程序等運行控制措施進行控制。組織應對其危險設施或場所進行重大危險源辨識與安全評估，確定安全監(jiān)控措施，實施分級監(jiān)控管理。5.2.1 法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施和保持程序，用來：a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中危害因素和風險管理的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取

29、這些要求的渠道：b）確定這些要求如何應用于組織的危害因素和風險管理；c）確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。組織應及時更新仃關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制卜.工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。5.2.2 目標和指標組織應在其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。目標和指標應可測量。目標和指標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略（總）目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾。組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應考慮：3）法律、法規(guī)和其他要

30、求；b）危害因素辨識、風險評價的結(jié)果和風險控制的效果；c）可選擇的技術(shù)方案；d）財務、運行和經(jīng)營要求；e）過程性指標和結(jié)果性指標結(jié)合：f）相關(guān)方的意見。5.2.3 方案組織應制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應形成文件，內(nèi)容至少應包括：a）為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關(guān)職能和層次的職費和權(quán)限；b）實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。應定期或在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行評審，必要時對方案進行調(diào)整。5.3 組織結(jié)構(gòu)、職責、資源和文件組織結(jié)構(gòu)和職責組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險和影響有關(guān)的各級職能和層次及崗位的作用、職貨和權(quán)限，形成文件，予以溝

31、通，通過明確直線責任，便于健康、安全與環(huán)境管理。所有承擔管理職員的人員，應證實其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。組織應確保工作場所的屬地管理人員在其能控制的領域承擔健康、安全與環(huán)境方面的責任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要求。組織應在最高管理層中指定一名成員作為管理若代表，承擔特定的職責，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內(nèi)推行各項要求。無論是否還負有其他方面的責任，應界定明確的作用和權(quán)限，以便：a）確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b）向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議。管理者代表的身份應對

32、所有在本組織控制卜工作的人員公開。5.3.1 資源組織應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a）基礎設施：b）人力資源；c）專項技能：d）技術(shù)資源：e）財力資源：f）信息資源。組織應考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費用），以及來自各級管理者和相關(guān)方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及風險控制的需要，應用于改進健康、安全與環(huán)境管理，并定期評審資源的適宜性。5.3.2 能力、培訓和意識組織應建立、實施和保持程序，以實現(xiàn)：對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。在教

33、育、培訓I和（或）經(jīng)歷方面，組織應對其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。組織應識別培訓的需求，依據(jù)閔位風險和任職要求確定培訓需求矩陣，根據(jù)培訓計劃提供培訓，對培訓效果進行評估并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培訓及告知。組織確保處于各有關(guān)職能部門和管理層次的員工都意識到：a）符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性：b）在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益：c）在執(zhí)行

34、健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應急準備和響應（見5.5.10）方面的作用和職責：d）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。5.3.3 溝通、參與和協(xié)商溝通組織應建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通：a）組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通；b）與進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通；c）接收、記錄和回應來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。組織應通過安全經(jīng)臉分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識、案例等進行溝通和分享，并應確保各級管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設備等事項開展行為安全觀察與溝通。5.442參與和協(xié)商組織應建立、實施并

35、保持程序，確保員工和相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務的參與和協(xié)商。組織應告知員工參與的安排，包括誰是他們的員工代表。員工應通過以卜方式進行參與：a）參與危險因素辨識、風險評價和確定風險控制措施：b）參與事件調(diào)查；c）參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制定、實施和評審；d）參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更；e）對健康、安全與環(huán)境事務發(fā)表意見。適當時，組織應確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務，包括與承包方和（或）供應方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進行協(xié)商。5.3.4 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括：a）承諾；b）方針、目標和指標：c）對健康、安全與環(huán)

36、境管理體系覆蓋范圍的描述；d）對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e）組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄:f）本部分要求的其他文件，包括記錄。注：重要的是，文件要與組織的更雜程度、相關(guān)的危害因素和風險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少.5.3.5 文件控制組織應對健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)5.6.5的要求進行控制。組織應建立、實施和保持程序，以規(guī)定：a）在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性：b）必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；c）確

37、保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識：d）確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本：e）確保對電子文件的使用予以控制：f）確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g）防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留要做出適當?shù)臉俗R。5.4 實施和運行設施完整性組織應建立、實施和保持程序，以確保對設備設施的設計、建造、采購、安裝、操作、維修維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求：a）建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；b）對設計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設計符合要求的設備設施；c）對設備設施的設計、建造、運行等過程應進行健康

38、、安全與環(huán)境評價：d）設備設施在試運行前，應進行啟動（投用）前安全檢?,制定試運行方案并落實安全措施；e）確定關(guān)犍設備，并進行標識；f）對設備設施進行檢修維護，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風險控制措施并進行監(jiān)督檢查：g）進行設備設施測試檢查及可靠性分析；h）對設備、設施的變更帶來的風險采取控制和削減措施（見559）：1）設備設施的拆除、報廢應分析風險及影響，制定方案，并采取控制措施：j）對設備設施的設計、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測、維修、變更等運行過程與設施完整性有關(guān)的信息進行審查、整理、傳遞和保存；k）對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應當進行評審，找出偏差的原因

39、，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.4.1 承包方和（或）供應方承包方組織應建立、實施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集承包方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應當考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應通過合同準備、招投標、合同簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的先任。組織應對承包方作業(yè)人員進行安全教育培訓和安全技術(shù)交底（見5.4.3）,告知作業(yè)風險，對承包方提供活動、產(chǎn)品或服務的過程進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進行評價。5.4.1.1 供應方組織應建立、實施和保持程序，以確

40、保其供應方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集供應方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定供應方的評定過程中應當考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應采取監(jiān)造、檢驗、驗收等，以確保供應方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對供應方績效進行評價，以定期更新。5.5.3顧客和產(chǎn)品組織應識別、確定并滿足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理。組織應對化學品進行分類，建立檔案，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學品安全技術(shù)說明書和安全標簽）。5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系組織應就其活動

41、、產(chǎn)品或服務中的健康、安全與環(huán)境風險和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通（見5.4.4）,采取適宜的方式向生產(chǎn)設施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境風險和防范措施，參加社區(qū)的公共應急準備和響應（見5510）。通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。5.5.5 作業(yè)許可組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關(guān)閉，對動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動和任務的風險和影響

42、。作業(yè)許可內(nèi)容應包括風險分析（如工作前安全分析）、風險控制措施（如能最隔離等）和應急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護、審批及授權(quán)等。5.5.6 職業(yè)健康組織應建立、實施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應的設施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設置標識牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的右毒、有害工作場所，應采取應急準備和應急響應措施（見5510）。組織應對工作場所的人員進行職業(yè)危害告知，并對存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應按法規(guī)要求進行職業(yè)危害因素申報。5.5.7 清潔生產(chǎn)組織應建立、

43、實施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對活動、產(chǎn)品和服務應采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設備。對使用自毒有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標排放時，應進行清潔生產(chǎn)審核，實施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。5.5.8 運行控制組織應確定那些與己辨識的、需實施必要控制措施的風險相關(guān)的運行和活動任務，并且不同職能和層次的管理者應當針對這些活動任務進行策劃，確保其在相應程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。對于這些運行和活動任務，組織應實施并保持：a）適合組織及其活動任務的運行控制措施，并把這些運行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中；b）與采購的貨物、設備和

44、服務相關(guān)的控制措施（見552）；c）9進入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施：6）與生產(chǎn)作業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施：e）在有較大風險的作業(yè)場所和設備設施上進行危險提示、警示、告知、隔離等相關(guān)安全目視化控制措施；f）形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導書等），以及規(guī)定的運行準則,以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標。559變更管理組織應建立、實施和保持程序，以控制因組織內(nèi)人員、設備設施、工藝等變更帶來的有害影響及風險。包括：a）確定提議的變更；b）對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行分析，并制定相應措施；c）提議的變更應當經(jīng)過授權(quán)部門或人員的批準

45、：d）對變更實施程序采取控制措施；e）跟蹤驗證、溝通和培訓、信息更新等變更后續(xù)管理。5.5.10應急準備和響應組織應建立、實施和保持程序，用于：a）系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況或事故：b）應急準備；c）對緊急情況或事故做出響應。組織應建立針對潛在緊急情況或事故的應急預案，規(guī)定響應緊急情況或事故的程序。組織在策劃應急響應時，應考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應急服務機構(gòu)和社區(qū)。組織應對實際發(fā)生的緊急情況或劣故做出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織在策劃應急響應時，應考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應急服務機構(gòu)、相鄰組織或居民?？尚袝r，組織也應定期通過演練方式測試應急預案及

46、其響應緊急情況或界故的程序，可行時，使有關(guān)相關(guān)方適當參與其中。組織應定期評審應急預案及其響應緊急情況或事故的程序，必要時對其修訂，特別是在定期測試以及事故或緊急情況發(fā)生后。5.6 檢查與糾正措施績效測量和監(jiān)視組織應建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定：a）適合組織需要的定性和定量測量；b）對健康、安全與環(huán)境目標和指標的滿足程度的監(jiān)視；C）對風險控制措施有效性的監(jiān)視；d）健康、安全與環(huán)境監(jiān)督檢查；e）主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方案、控制措施和運行準則：f）被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、

47、健康損害、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)：g）對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預防措施的分析:h）測量和監(jiān)視結(jié)果應用于健康、安全與環(huán)境績效的考核和評價，且健康、安全與環(huán)境績效應納入組織的整體績效管理；1）根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進行分析，建立反映組織健康、安全與環(huán)境管理狀況及發(fā)展趨勢的預警指數(shù)系統(tǒng)。如果測最或監(jiān)視績效需要設備，適當時，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護。并應保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄。5.6.1 合規(guī)性評價為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施和保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應評價對應遵

48、守的其他要求的遵守情況?？梢院蛯Ψ煞ㄒ?guī)遵守情況的評價一起進行，也可以分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。注：對不同法律法規(guī)要求和應遵守的其他要求的定期評價的頻次可以有所不同。5.6.2 不符合、糾正措施和預防措施組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求：a）識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風險和影響；b）對不符合進行調(diào)查，確定其原因，并采取糾正措施以避免再次發(fā)生；c）評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生：d）記錄和溝通采取糾正措施和預防措施的結(jié)果；e）評審所采取的糾正措施和預防措

49、施的有效性，如果在糾正措施或預防措施中識別出新的或變化的危片因索，或者對新的或變化的控制措施的需求，則程序應要求對擬定的措施在其實施前先進行風險評價。為消除實際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性相適應，并與面臨的風險和影響相匹配。對因糾正措施和預防措施而引起的任何必要變化，組織應確保其體現(xiàn)在健康、安全與環(huán)境管理體系文件中。5.6.3 事故、事件管理組織應建立、實施并保持程序，報告、調(diào)查和處理事故和事件，以便：3）記錄并報告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件（包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件），事故、事件報告應達到法律法規(guī)要求及組織規(guī)定的

50、范圍：b）確定事故、*件調(diào)查和處理的工作程序及職面，調(diào)查應及時開展和完成，并溝通調(diào)查結(jié)果；c）確定內(nèi)在的、可能導致或有助于事故、事件發(fā)生的健康、安全與環(huán)境管理缺陷和其他因素：d）對任何已識別的糾正措施的需求或預防措施的機會，應與發(fā)生不符合情況時所采取糾正措施和預防措施的工作程序（見5.6.3）相一致；e）事故、事件作為資源在組織范圍內(nèi)進行共享：f）事故、事件調(diào)查和處理的結(jié)果應形成文件并予以保存。5.6.4 記錄控制組織應建立并保持必要的記錄，用于證實符合健康、安全與環(huán)境管理體系和本部分的要求，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。組織應建立、實施和保持程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。健康、安全

51、與環(huán)境記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯。5.6.5 內(nèi)部審核組織應確保按照計劃的間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核，以便確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否：a）符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本標準的要求；b）得到了正確的實施和保持；c）有效地滿足組織的方針和目標。應向管理者報告審核的結(jié)果。組織應基于組織活動、產(chǎn)品和任務的風險和影響以及以前的審核結(jié)果，策劃、制定、實施和保持審核方案。組織應建立、實施和保持審核程序，以明確：a）策劃和實施審核、報告審核結(jié)果和保存相關(guān)記錄的職員、能力和要求：b）審核的準則、范圍、頻次、方法和能力要求；c）審核流程，包括跟審核準備、現(xiàn)場審核實

52、施、跟蹤驗證等審核后續(xù)管理。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。5.7 管理評審組織的最高管理者應按計劃的時間間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對健康、安全與環(huán)境管理體系進行修改的需求。管理評審過程應確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價。應保存管理評審的記錄。管理評審的輸入應包括但不限于：a）審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；b）參與和協(xié)商的結(jié)果：c）和外部相關(guān)方的溝通信息，包括投訴：d）組織的健康、安全與環(huán)境績效；e）目標和指標的實現(xiàn)程度；f）事故、事件的調(diào)查和處理：g）糾正措施和預防措施的狀況；h）以前管理評

53、審確定的后續(xù)改進措施及落實情況：1）客觀環(huán)境的變化，包括與組織有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化：j）改進建議。管理評審的輸出應符合組織持續(xù)改進的承諾，并應包括與如卜.方面可能的更改有關(guān)的任何決策和措施：a）健康、安全與環(huán)境績效：b）健康、安全與環(huán)境方針和目標、指標：C）資源：d）其他健康、安全與環(huán)境管理體系要素。管理評審的相關(guān)輸出應可用于溝通和協(xié)商（見544）。當組織機構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及發(fā)生較大健康、安全與環(huán)境事故等情況時，組織應增加管理評審的頻次。附錄A（資料性附錄）Q,SY1002.1-2013與GBT24001-2004、GBT28001-2011AQT

54、9006-2010.SY/T6276-2010之間的對應關(guān)系Q/SY1002.1-2013與GB/T24001-2004.GBT28001-2011之間的對應關(guān)系見表A.1,與AQ/T9006-2010之間的對應關(guān)系見A2與SY/T6276-2010之間的對應關(guān)系見表A.3。表A.1Q/SY1002.1-2013與GB/T24001-2004、GBT28001-2011之間的對應關(guān)系Q/SY1002.1-2013GBT24001-2004GB/T28001-20111范圍1范圍1范圍2規(guī)范性引用文件2引用標準2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3定義3術(shù)語和定義4總要求4.1總要求4.1總要求5健康、

55、安全與環(huán)境管理體系要求4環(huán)境管理體系要求4職業(yè)健康安全管理體系要求5.1領導和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針5.3策劃43策劃4.3策劃5.3.1危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定43.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定5.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標和指標4.3.3目標、指標和方案433目標和方案53.4方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件4.4實施與運行4.4實施與運行5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、貢任和權(quán)限5.4.2資源5.43能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識5.4.4溝通、參與和協(xié)商4.43信息交流4.43溝通、參與和協(xié)商5.4.5文件4.4.4文件4.4.4文件5.4.6文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制5.5實施與運行4.4實施與運行4.4實施與運行5.5.1設施完整性4.4.6運行控制4.4.