股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)合同范文

1、股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)合同范文 第一條證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融入方簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)協(xié)議”)。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：_ 甲方(指融入方，下同)：_姓名(或名稱(chēng))、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。 乙方(指證券公司，下同)：_名稱(chēng)、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。 若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)作為資金融出方(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“融出方”)的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)的名稱(chēng)及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)

2、劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)承擔(dān)。專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。 第二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。 第三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)的相關(guān)規(guī)定。 第四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：_ (一)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性

3、文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的情形; (二)甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢(qián)的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵; (三)甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門(mén)、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息; (四)甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失; (五)甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、

4、交易規(guī)則等規(guī)定; (六)甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線(xiàn)交易的規(guī)定; (七)甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù); (八)標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn); (九)乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)的合法授權(quán);相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登

5、記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜; 乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶(hù)參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶(hù)的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶(hù)或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜; (十)乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開(kāi)通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止; (十一)乙方承諾具備開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù); (十二)乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)

6、承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變; (十三)甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。 第五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時(shí)，乙方是甲方股票質(zhì)押回購(gòu)的交易對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜;融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)時(shí)，乙方作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)的管理人，同時(shí)根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。 第六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。 第七條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)

7、行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)的，包括但不限于：_甲方開(kāi)立的上海A股證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)指定在乙方;待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷(xiāo)、變更指定交易關(guān)系。 第八條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：_ (一)初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類(lèi)別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等; (二)利息計(jì)算公式及支付方式; (三)購(gòu)回交易金額計(jì)算公式; (四)履約保障比例的計(jì)算公式及相關(guān)閥值; (五)融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式; (六)標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。 第九條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容

8、應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。 第十條融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方;融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方;融出方是定向資產(chǎn)管理客戶(hù)的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶(hù)或乙方。 第十一條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。 第十二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。 第十三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。 (一)甲方權(quán)利包括：_ 1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金; 2.向乙方查詢(xún)股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況; 3.購(gòu)回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)

9、押。 (二)甲方義務(wù)包括：_ 1.初始交易時(shí)，保證其證券賬戶(hù)內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶(hù)標(biāo)的證券余額不足或賬戶(hù)狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任; 2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息; 3.購(gòu)回交易時(shí)，保證其資金賬戶(hù)內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶(hù)資金余額不足或賬戶(hù)狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任; 4.甲方開(kāi)立的上海證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)指定在乙方，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷(xiāo)、變更指定交易關(guān)系; 5.按照上交所、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支

10、付有關(guān)費(fèi)用。 第十四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。 (一)乙方權(quán)利包括：_ 1.乙方或乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán); 2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息; 3.購(gòu)回交易交收完成后按照約定取得返還資金; 4.甲方違約時(shí)，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償; 5.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。 (二)乙方義務(wù)包括：_ 1.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或向定向資產(chǎn)管理客戶(hù)時(shí)，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶(hù)或定向客戶(hù)充分揭示可

11、能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn); 2.進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶(hù)內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶(hù)內(nèi)資金余額不足或賬戶(hù)狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任; 4.根據(jù)甲方委托申報(bào)交易指令; 5.負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。 第十五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。 延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。 第十六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定

12、當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。 第十七條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：_ (一)待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押; (二)待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押; (三)待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。 第十八條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)

13、當(dāng)早于回購(gòu)到期日。 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿(mǎn)足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。 第十九條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：_ (一)甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式; (二)乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。 質(zhì)押標(biāo)的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式;質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。 第二十條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。 第二十一條

14、業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。 第二十二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：_ (一)質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行; (二)質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定; (三)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止; (四)乙方被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限; (五)乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序; (六)上交所認(rèn)定的其他情形。 業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方或乙方自身的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。 第二十三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：_ (一)甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、

15、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話(huà)號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間; (二)乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書(shū)面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書(shū)面通知、電話(huà)通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。 第二十四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。 第二十五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過(guò)約定的爭(zhēng)議處理方式解決。 甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。 第二十六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字;甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)