內(nèi)部風險控制制度

1、內(nèi)部風險控制制度一、項目投資管理辦法一部較完善的基金管理公司項目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務水平，規(guī)范公司投資決策程序，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，防范和控制投資風險。其主要內(nèi)容一般包括基本定義及其他說明。機構(gòu)及職責劃分規(guī)定、長期項目投資及其管理、短期項目投資及管理、投資資料管理等。（一）總則部分1.主要規(guī)定該規(guī)則制定依據(jù)。該辦法的制定依據(jù)包括公司法、公司章程和有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及國際投資創(chuàng)業(yè)的通行做法。2.公司項目投資的基本內(nèi)容：（1）語詞定義及說明所謂項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資，是指公司以股權或債權方式進行的項目投資。所謂長期項目投資，是指投

2、資期限在1年以上，以股權投資的方式直接投資于高新技術企業(yè)或技術VC企業(yè)，在設定的持股時間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤除投資并獲得增值的投資行為。普通股、優(yōu)先股等都屬于該投資方式。所謂短期項目投資，是指投資期限在1年以內(nèi)，以國債現(xiàn)貨及國債回購、新股認購或機構(gòu)投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、新股配售等方式進行短期資金運作的投資行為。公司采取基金型投資管理模式，公司委托投資管理公司進行投資，并提供投資資金，投資管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關系是公司與投資管理公司之間的關系；公司按照約定向投資管理公司支付管理費，獲取委托資金的投資收益并承擔相應的投資風險；作為受托方，投資

3、管理公司是投資項目的管理主體，它對項目的選擇、立項、初審、審慎調(diào)查、擬投資項目的執(zhí)行及投資項目的管理等各種投資活動進行直接負責，根據(jù)所管理項目的投資金額獲取相應的管理費，并按投資項目的增值獲取相應分紅。（2）項目跟投通常會鼓勵投資經(jīng)理個人與公司共同投資；對早期項目而言，原則上還規(guī)定投資經(jīng)理必須要按比例與公司共同投資。（3）項目負責人項目負責人一般規(guī)定由投資經(jīng)理或投資經(jīng)理級別以上人員擔任，他應當獨立承擔項目的投資，而助理投資經(jīng)理則規(guī)定必須與投資經(jīng)理級別以上人員共同承擔項目的投資，不得單獨承擔項目的投資。（4）投資資金的分配為了確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益，一般規(guī)定要對長期投資資金與短期投資

4、資金進行合理分配。（5）投資標準的規(guī)定投資價格應當合理，所投資項目應符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有潛力，優(yōu)先選擇經(jīng)國家、省市有關部門論證、鑒定的項目。選擇投資的項目應具備良好的市場前景、較強的競爭能力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產(chǎn)權明晰，財務管理規(guī)范。（6）投資限制所投資企業(yè)要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；不得投資于非VC領域；不得投資于承擔無限責任的企業(yè)；不得為非所投企業(yè)提供擔保；不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務；不得從事未經(jīng)董事會授權的其他業(yè)務；對單個項目的投資不得超過公司股本的10%。（7）投資原則一般

5、包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，力求投資項目的成長性、增值性。（二）機構(gòu)及職責劃分規(guī)定1.投資決策委員會的職責制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案進行可行性論證和評審，作出批準或不批準的決定；定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求；對已投資項目進行監(jiān)督，并組織對已投資項目的管理工作。2.短期投資決策小組的職責包括：對業(yè)務部門提交的短期項目投資建議方案進行評審，作出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目進行檢查。3.作為公司股權撤出變現(xiàn)的決策機構(gòu)，投資變現(xiàn)決策小組的職責包括：對業(yè)

6、務部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進行評審，作出批準或不批準撤資的決定。4.作為項目立項的審批機構(gòu)和投資項目的執(zhí)行與管理機構(gòu)，公司各業(yè)務總部及所組建的投資管理公司的職責（1）制定部門或管理公司立項標準與立項程序，報投資決策委員會秘書處批準實施；（2）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，作出批準或不批準立項的決定；（3）組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資委決策委員會秘書處的項目進行初審；（4）對投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進行初審，將經(jīng)初審通過的方案提交公司投資變現(xiàn)決策小組評審；（5）對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務；（6）跟蹤短期投資項目的資金使用情況；（7）按照投資決策委

7、員會、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組批準的方案，組織項目投資或投資撤出變現(xiàn)的具體運作。5.作為投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機構(gòu)，投資決策委員會秘書處的職責（1）安排投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組的評審會議；（2）對投資經(jīng)理提交投資決策委員會評審的項目進行預審；（3）受投資決策委員會的委托組織并參與對已投項目進行檢查，監(jiān)督和管理；（4）起草投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組評審會決議及需進一步深深調(diào)研的問題通知書；（5）管理項目資料和會議文件；（6）召集項目聽證會；（7）對公司擬進行的投資項目進行現(xiàn)場考察，參與項目的商務談判

8、。6.其他規(guī)定資金財務總部負責對擬投資企業(yè)進行會計核數(shù)及投資后的財務跟蹤管理。法律事務室負責起草、審查、保管各類法律文件，處理項目投資及運作過程中出現(xiàn)的各類法律糾紛，根據(jù)需求對擬投資項目出具法律意見書。（三）長期項目投資1.項目收集、篩選投資經(jīng)理負責收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料，對項目進行篩選。2.立項立項是審慎調(diào)查前的一項工作。對經(jīng)過篩選，認為具有進行審慎調(diào)查價值的項目，投資經(jīng)理應填寫立項申請報告，連同項目方提供的商業(yè)計劃書等有關資料，報部門或所屬管理公司立項會審批。部門或所屬管理公司立項會主要是根據(jù)書面材料對項目進行基本判斷和初步篩選。各業(yè)務總部部長、各投資管理公司總經(jīng)理負

9、責召集和主持本部門的立項會，對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，并對立項會的評審決定負責，評審意見應列出該項目值得進一步審慎調(diào)查的投資價值及存在的主要問題，表明是否同意對該項目進行審慎調(diào)查；同意進行審慎調(diào)查的，應列出應重點調(diào)查的內(nèi)容。對未通過立項的項目，投資經(jīng)理應將資料歸檔，通知項目方并向項目方提供書面反饋意見，進一步地追蹤項目的發(fā)展；對初審資料不全的，應進一步做好調(diào)查收集工作。3.項目聽證經(jīng)過部門初審通過的項目，必要時可召開項目聽證會，請項目方的主要負責人和主要技術負責人來公司做項目介紹，并請專家對項目進行論證。項目聽證會由投資經(jīng)理提出申請，經(jīng)所在部門批準后上報投資決策委員會秘書處，由投

10、資決策委員會秘書處負責審批并召集會議，投資決策委員會委員、部門或管理公司負責人、投資經(jīng)理出席聽證會。4.項目審慎調(diào)查對經(jīng)部門或管理公司立項會批準立項并決定進行審慎調(diào)查的項目，由部門或管理公司組成項目小組并制定項目組長，進行項目的審慎調(diào)查與評估。項目組成員是其各自負責的相關內(nèi)容的審慎調(diào)查活動的直接負責人，對其所負責的相關內(nèi)容的審慎調(diào)查活動承擔責任，項目組長為項目資料的復核人。項目組應制作項目審慎調(diào)查方案報所在部門和分管副總經(jīng)理核準審批。項目審慎調(diào)查方案應包括具體調(diào)查內(nèi)容、時間安排和費用預算等。項目審慎調(diào)查方案經(jīng)分管副總經(jīng)理批準后，項目小組成員共同參與項目的審慎調(diào)查活動。項目組成員負責對企業(yè)技術、

11、產(chǎn)品、市場、管理團隊及公司的內(nèi)部管理等方面進行考察，寫出項目審慎調(diào)查方案；財務核數(shù)人員負責對企業(yè)的財務狀況和會計工作質(zhì)量進行審核、判斷，寫出財務核數(shù)報告，交由資金財務部負責人簽署審核意見，其他參與調(diào)查的相關人員根據(jù)需求出具相應的調(diào)查意見。5.現(xiàn)場調(diào)研在投資方案提交投資決策委員會評審之前，負責該項目立項的部門或管理公司的負責人必須去擬投資企業(yè)至少進行一次現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報告。擬投資金額在人民幣1000萬元以上的項目及其他情況比較復雜的項目，除部門或所屬管理公司的負責人外，投資決策委員會秘書處秘書長以及在投資決策委員會認為必要時分管副總經(jīng)理也應至少去擬投資企業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報

12、告。調(diào)研報告應包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場調(diào)研的時間；與企業(yè)哪些人員接觸、交談；通過現(xiàn)場調(diào)研得出的對該企業(yè)的總體印象，包括管理團隊的素質(zhì)及誠信狀況、管理制度的建設情況、業(yè)務流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等。6.部門初審經(jīng)過審慎調(diào)查之后，對于初步判斷基本符合管理公司投資條件的項目，項目小組應與該企業(yè)及其原股東商談設計投資方案，包括增資、股權轉(zhuǎn)讓或新設公司等投資方式、股權結(jié)構(gòu)、管理公司入股價格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護性措施、投資回撤途徑等、投資方案應經(jīng)分管副總經(jīng)理批準。投資設計方案完成后，由項目小組撰寫項目投資建議書，提交部門或所在的管理公司初審，各

13、部門或管理公司負責人及分管副總經(jīng)理應在初審會結(jié)束后出具初審意見，初審意見應包括對項目小組進行的審慎調(diào)查是否滿意，該項目是否具有投資價值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；對部門初審通過的項目，項目小組應填寫項目上會審批申請表，連同商業(yè)計劃書、立項報告、初審意見、財務核數(shù)報告分管副總經(jīng)理的調(diào)研報告及其他相關資料，一并報送投資決策委員會秘書處。7.項目預審投資決策委員會秘書處收到投資經(jīng)理提交的項目投資建議書、立項報告、調(diào)查方案、初審意見、財務核數(shù)報告分管副總經(jīng)理的調(diào)研報告及相關資料后，根據(jù)投資決策委員會秘書處對投資經(jīng)歷上報項目初審標準及材料要求指引（試行）的要求對項目資料進行預審。預審不合格的，發(fā)回項目小

14、組進行補充或修改；預審合格的，發(fā)給項目預審合格通知書，并列入投資決策委員會項目評審會議程。8.項目評審對于擬投資項目，投資決策委員會會議應當進行可行性論證及評審。投資決策委員會秘書處負責安排項目評審會議程，投資決策委員會主任或副主任、秘書長負責主持會議。投資決策委員會采用投票方式表決，實行一人一票制，經(jīng)過半數(shù)投資委員同意方得通過。對于有待進一步調(diào)研的項目，投資決策委員會秘書處應根據(jù)投資決策委員會委員所提問題寫出進一步審慎調(diào)查項目問題通知書，交由項目小組繼續(xù)進行審慎調(diào)查。9.項目復議項目小組針對進一步審慎調(diào)查項目問題通知書中列舉的問題進行補充調(diào)查后，寫出項目復議報告，提交投資決策委員會秘書處。投

15、資決策委員會秘書處安排項目評審會對項目復議報告進行評審。10.投資決策委員會決議經(jīng)投資決策委員會評審通過，包括復議通過或否決的項目，投資決策委員會秘書處應寫出書面決議，經(jīng)參與評審的全體成員簽字后實施。11.合同、章程的洽談與起草投資決策委員會作出項目投資決策后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及管理公司律師起草的投資合同標準文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商、洽談主投資協(xié)議及其他相關的協(xié)議。投資建議書及投資決策委員會投資決議中管理公司投資的所有前提條件及特殊性保護條款應當包含在主投資協(xié)議之中，并由其大股東承諾，將來被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)投資管理公司同意均不得違反該主投

16、資協(xié)議的約定。12.約見企業(yè)負責人投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同簽署之前，項目小組安排擬投資企業(yè)的主要負責人來投資管理公司，并與公司領導進行會談。13.簽約前現(xiàn)場考察投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場考察27天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客戶，更深入的了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后判斷，并寫出書面報告?？疾靾蟾娴闹饕獌?nèi)容包括：現(xiàn)場考察的時間；接觸了擬投資企業(yè)哪些人員；對企業(yè)做了哪些方面的考察；此次考察與審慎調(diào)查時的情況有哪些變化；通過現(xiàn)場考察進一步得出對該企業(yè)的總體印象，包括管理團隊的素質(zhì)及誠信狀況、管理制度的建設情況、業(yè)務

17、流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等；考察報告的結(jié)論部分，應標明是否建議實施投資決議。14.對投資決策委員會評審通過的擬投資項目，投資經(jīng)理應通過對項目的考察，向擬投資企業(yè)出具管理建議書，管理建議書應經(jīng)項目組長、所在部門或管理公司負責人和投資委員會秘書長簽署后交擬投資企業(yè)。15.投資項目法律文件的審批和簽署公司設立投資項目合同、章程等法律文件審核小組，負責投資項目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部門或管理公司的負責人、投資決策委員會秘書長組成，主要審查合同（章程）文本與投資決策委員會決議的一致性，并簽署審查意見。業(yè)務總部或管理公司負責人及項目組長或

18、投資經(jīng)理對合同、章程等法律文件的商業(yè)條款是否符合投資管理公司利益負責，項目組長或投資經(jīng)理另需對管理公司以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實性負責；投資決策委員會秘書長對合同、章程是否符合投資決議負責；律師對合同、章程條款的準確性、嚴密性及是否符合投資決議負責，并草擬投資合同、章程。在起草完合同、章程后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同審批表應列明：投資金額、投資方式、所占股權比例回購、追加投資、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內(nèi)容。16.執(zhí)行投資合同、章程投資合同、章程簽署生效后，由投資經(jīng)

19、理負責合同章程的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。（四）長期投資項目管理1.長期投資項目管理的規(guī)定原則上，一般規(guī)定公司對所投資的長期項目是通過委派產(chǎn)權代表人進入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，進行項目投資后的管理工作。項目管理的責任人即產(chǎn)權代表，并且一般由該項目的投資經(jīng)理擔任產(chǎn)權代表。2.產(chǎn)權代表的職責（1）依照投資合同的規(guī)定，負責監(jiān)管各方股東的投資資金及時到位；（2）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權證明；（3）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務登記手續(xù)的辦理；（4）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（5）定期將被投資企業(yè)的

20、財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況；（6）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決；（7）向被投資企業(yè)提供增值服務；（8）完成公司安排的其他保障管理公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。3.投資經(jīng)理的職責（1）每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應有書面練習記錄；（2）每月對企業(yè)進行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業(yè)基本情況月報表（匯表格式見附件一）；（3）每季度向所在部門及投資決策委員會秘書處提交項目跟蹤管理報告（內(nèi)容見附件二）；（4）每季度向投資決策委員會秘書處及資金財務總部提交被投資企業(yè)季度財務報表；（5）每次參加被投

21、資企業(yè)的股東會、董事會、監(jiān)事會會議之前，須對會議預案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批；（6）積極參加企業(yè)的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等；（7）投資經(jīng)理每年須針對已投資項目的具體情況向企業(yè)提出有針對性的書面管理建議，作為對負責投資企業(yè)提供增值服務的重要內(nèi)容。4.產(chǎn)權代表的管理對產(chǎn)權代表的管理，一般規(guī)定適用投資管理公司頒發(fā)的股權管理人員管理暫行辦法的規(guī)定。（五）短期項目投資通常規(guī)定，短期項目投資適用短期項目投資決策程序及管理規(guī)則的規(guī)定。（六）投資撤出變現(xiàn)通常規(guī)定，公司項目投資撤出變現(xiàn)適用投資撤出變現(xiàn)決策程序及管理規(guī)則的規(guī)定。（七）項目資料的管理1.項目資料的歸檔（1）投資經(jīng)理應及時將項

22、目資料分別上交各相關部門歸檔。（2）投資經(jīng)理接洽而未獲立項的項目以及經(jīng)立項會通過的資料，包括項目情況介紹資料、商業(yè)計劃書、立項報告、財務報表等，由投資經(jīng)理所在部門歸檔保存，所在部門應對所保存的資料予以列表登記。（3）對已投資項目的有關資料，包括項目情況介紹、商業(yè)計劃書、立項報告、初審意見、投資建議、財務報表、核數(shù)報告、副總經(jīng)理的調(diào)研報告、審慎重調(diào)查問題通知書、管理意見書、投資決策委員會決議及其他相關資料等，由投資決策委員會秘書處負責保管。（4）法律事務室負責公司對外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經(jīng)理應在所有經(jīng)公司簽字蓋章的法律文件簽署后一月內(nèi)，將生效的法律文件正本上交管理公司法律

23、事務室。2.項目資料歸檔時間規(guī)定投資經(jīng)理對所有接洽的各類項目，包括已經(jīng)投資決策委員會評審通過及未通過的項目的基本情況應在接洽后一個月內(nèi)錄入公司的項目資料管理庫中，投資經(jīng)理應按項目資料庫的條目要求登記項目的相關情況。（八）其他應當規(guī)定的事項主要規(guī)定該辦法法律解釋權的歸屬及生效日期。通常規(guī)定該辦法解釋權屬公司總經(jīng)理室所有。且該辦法一般自頒布之日起即可實施。附件：附件一：被投資企業(yè)基本情況月報表附件二：項目跟蹤管理季度報告附件三：投資業(yè)務流程圖附件一 被投資企業(yè)基本情況月報表企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報告日期：單位：萬元投資時間出資金額持股比例總資產(chǎn)凈資產(chǎn)銷售收入企業(yè)人數(shù)產(chǎn)品研發(fā)情況對外投資、重大資產(chǎn)

24、購置與轉(zhuǎn)讓情況其他情況結(jié)論附件二 項目跟蹤管理季度報告（ 年第 季度）企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報告日期：單位：萬元投資時間出資金額持股比例銷售收入主要產(chǎn)品產(chǎn)量（值）應收賬款存貨總資產(chǎn)凈資產(chǎn)總?cè)藬?shù)或管理技術人員變化產(chǎn)品研發(fā)情況擔保、法律糾紛股權變更情況對外投資、資產(chǎn)購置與轉(zhuǎn)讓情況召開股東會、董事會、監(jiān)事會情況其他情況增值服務情況企業(yè)存在的問題及管理建議結(jié)論附件三 投資業(yè)務流程圖（轉(zhuǎn)下頁）頁）決議或需進一步調(diào)研問題通知書項目評審投資決策委員會合格通知書投資建議書調(diào)研報告調(diào)研報告項目預審投委會秘書處部門初審項目小組現(xiàn)場調(diào)研部門負責人及以上審慎調(diào)查項目調(diào)研組項目聽證投委會秘書處項目收集、篩選投資經(jīng)理項

25、目立項部門立項會通過否否是項目資料庫立項報告是否否通過否項目復議投資決策委員會執(zhí)行投資合同投資經(jīng)理簽署投資合同授權簽約人合同文本投資合同審批各審批人合同審批表書面報告簽約前現(xiàn)場考察投資經(jīng)理約見企業(yè)負責人公司領導待簽合同起草、審查合同公司律師等是（接上頁）通過否投資后項目管理投委經(jīng)理歸檔各相關部門二、風險控制委員會議事規(guī)則基金管理公司風險控制委員會議事規(guī)則的制定有助于建立健全股權投資基金投資風險管理體系、及時有效防范股權投資基金投資過程的風險，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制能力。一般來說，該規(guī)則應涵蓋的內(nèi)容包括風險控制委員會的人員組成、職責權限、決策程序、議事規(guī)則等

26、內(nèi)容。（一）總則部分主要是簡述風險控制委員會議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。一般來說，該規(guī)則的制定依據(jù)包括公司法、合伙企業(yè)法等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及基金管理公司的公司章程和基金設立時簽訂的基金管理公司的合伙章程的規(guī)定。公司董事會根據(jù)公司章程和董事會議事規(guī)則，經(jīng)由董事會選舉產(chǎn)生該風險控制委員會，它是董事會下屬的專業(yè)工作機構(gòu)，對公司董事會負責。其主要職責在于對公司和受托資產(chǎn)的投資風險控制，并對投資決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督和檢查。（二）人員組成及任期1.風險控制委員會的構(gòu)成作為需要具有獨立性的機構(gòu)，風險控制委員會成員一般規(guī)定由35人組成。風險控制委員會委員由公司董事會選舉產(chǎn)生。風險控制委員會設

27、主任委員一名，通常規(guī)定公司的獨立董事將作為風險控制委員會的主任委員，負責主持委員會的工作，從而可以保持風險控制委員會的獨立性和專業(yè)性。2.風險控制委員會委員任期規(guī)定一般而言，風險控制委員會委員任期與董事會任期是一致的，且委員任期屆滿時，可連選連任。3.日常工作機構(gòu)一般來說，風險控制委員會的日常工作事務由公司法務部承擔，其主要職責是根據(jù)風險控制委員會要求，做好相關工作，組織準備相關材料。（三）職責權限規(guī)定1.規(guī)則中涉及的風險控制委員會的主要職責一般包括如下幾個方面：（1）審議投資決策、投資風險、業(yè)務流程的風險，并形成評估報告；（2）發(fā)布政治、經(jīng)濟、金融、行業(yè)、企業(yè)等各個環(huán)節(jié)的風險警示；（3）制定

28、所管理基金投資風險管理的總體目標和政策，制定風險管理基本制度；（4）公司董事會授權的其他事宜；（5）審議公司審計相關部門提交的風險控制評價報告。2.其他規(guī)定風險控制委員會具有獨立審議并提出投資決策建議的權利。風險控制委員會的審核意見和報告應當提交公司董事會審議決定。（四）決策程序規(guī)定1.投資決策程序規(guī)定公司投資項目首先由投資總監(jiān)或經(jīng)理形成決策報告，獲得公司總裁辦公會審批后，同時遞交投資決策委員會審批和風險控制委員會審核，在投資決策委員會審批通過和風險控制委員會風險審核通過后進行項目投資。根據(jù)公司投資管理程序，風險控制委員會要審核和評議投資項目的風險評估，并將評議意見上報公司董事會審議。相關部門

29、負責人在遇有突發(fā)風險情形下應及時報告風險控制委員會全體成員，待風險控制委員會作出評估后上報公司董事會。風險控制委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應以書面形式向基金聯(lián)合管理委員會呈報。2.公司法務部協(xié)助規(guī)定公司法務部協(xié)助風險控制委員會工作，并負責準備相關資料以供項目投資風險審核會議審核；相關監(jiān)管部門和公司風險管理的相關規(guī)定；受托資金資產(chǎn)投資運營風險管理和內(nèi)部控制報告；政治、經(jīng)濟、金融、行業(yè)相關風險評估；其他相關材料。（五）議事規(guī)則1.風險控制委員會議事方式及會議召集的規(guī)定定期會議和臨時會議構(gòu)成風險控制委員會的議事方式。定期會議每年至少召開兩次會議。主任委員負責召集和主持會議，主任委員不能出席時可委

30、托其他一名委員主持。規(guī)則對臨時會議的召集主要規(guī)定了如下幾種：公司董事長提議時，二分之一以上的委員聯(lián)名提議時，風險控制委員會主任認為必要時。規(guī)則對會議通知義務予以了規(guī)定。風險控制委員會會議一般應在會議召開3天以前通知全體委員；但在特別緊急情況下可另作規(guī)定。通常的內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（5）會議通知的日期。2.表決方式風險控制委員會會議的表決采取一人一票制的表決方式。風險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。3.風險控制委員會會議方式現(xiàn)場會議和通訊會議，包括但不限于電話

31、會議、視頻會議和書面通訊會議等方式都可以成為風險控制委員會的會議舉行方式。如果采用通訊方式召開會議，則應當注明會議召開方式及表決方式，原則上來說，會議材料應于會議通知同時送達。4.委托代表人出席會議的規(guī)定一般規(guī)定，風險控制委員會會議應由委員本人出席，若委員因故不能出席的，則可以允許其書面委托其他委員代為出席。5.決議通過規(guī)定一般規(guī)定，風險控制委員會會議作出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。6.保密義務出席會議的委員均對會議所有事項有保密義務，不得擅自披露有關信息。7.其他規(guī)定（1）在必要時，風險控制委員會會議可邀請公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員列席會議。其他人員列席會議介紹情況或發(fā)表信息，但

32、非決策委員會委員對議案沒有表決權。（2）風險控制委員會可以聘請中介機構(gòu)和人員為其決策提供專業(yè)意見。（3）風險控制委員會會議應當有記錄，出席會議的委員應當在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會辦公室保存。（六）其他應當規(guī)定的事項主要是對本規(guī)則的補充適用及沖突條款的適用進行規(guī)定，以及對規(guī)則的生效日起進行規(guī)定。一般議事規(guī)則會規(guī)定，對于規(guī)則尚未規(guī)定的內(nèi)容，均按國家有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定執(zhí)行；若存在本規(guī)則與國家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸的情形，則根據(jù)上位法優(yōu)于下位法原則，則適用國家有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定，并及時對本規(guī)則予以修訂。本議事

33、規(guī)則通常規(guī)定自董事會審議通過之日起生效。三、投資決策委員會議事規(guī)則基金管理公司投資決策委員會議事規(guī)則的制定有助于完善所管理基金投資決策程序，提高基金投資決策的效益和決策的質(zhì)量。該投資決策委員會議事規(guī)則必須職責規(guī)定明確，并能夠保證基金管理公司及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學性，其內(nèi)容應涵蓋基金管理公司投資決策委員會的人員組成，職責權限，會議召開與通知程序規(guī)則，議事與表決程序，會議決議與會議記錄，附則等內(nèi)容。（一）總則部分主要是規(guī)定基金管理公司投資決策委員會議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。該議事規(guī)則是根據(jù)公司法、合伙企業(yè)法、基金管理公司的公司章程及基金章程及其他有關規(guī)定制定而成的。投資

34、決策委員會是公司董事會與基金合伙人以公司章程、董事會議事規(guī)則和基金章程為依據(jù)，共同設立的專門工作機構(gòu)，其目的在于負責公司管理的基金資產(chǎn)的對外投資項目和重大投資決策作出決策。（二）投資決策委員會人員組成及任期1.基金投資決策委員會人員構(gòu)成一般而言，該議事規(guī)則規(guī)定基金投資決策委員會通常由911名成員組成，由公司董事會提名，基金聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生。投資決策委員會設主任委員一名，主任委員由公司董事提名，聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生，負責召集和主持決策委員會會議，若決策委員會主任委員不能或無法履行職責的，則由其指定一名其他委員代行其職責。2.成為投資決策委員會委員的條件（1）有較強的金融行業(yè)專業(yè)技術能力和

35、判斷能力，及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復雜的涉及重大投資、風險管理等方面的問題，具備獨立工作的能力；（2）具備履行職責所必需的時間和精力；（3）熟悉國家有關法律、法規(guī)，熟悉公司經(jīng)營管理和股權投資基金運營；（4）遵守誠信原則，公正廉潔，忠于職守，能夠為維護公司和所管基金的權益積極開展工作。3.投資決策委員會委員任期基金存續(xù)期即投資決策委員會委員的任期。如果有委員在基金存續(xù)期內(nèi)退出委員會或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會提名，并由基金聯(lián)合管理委員會選舉以補足委員人數(shù)。4.其他規(guī)定為了保障投資決策委員會委員作出的決策的代表性和權威性，規(guī)則一般還會規(guī)定，當投資決策委員會因委員辭職、免

36、職或其他原因而導致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時，公司董事和管理基金聯(lián)合管理委員會應補選新的委員。在投資決策委員會委員人數(shù)達到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會暫停行使職權。（三）職責權限規(guī)定1.投資決策委員會的主要職權內(nèi)容（1）對投資事宜進行投資分析和跟蹤檢查；（2）公司董事會和所管理基金聯(lián)合管理委員會授權的其他事宜；（3）對經(jīng)投資管理部門審議通過的基金項目進行審議，并審批通過投資方案和實施計劃；（4）對投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進行審議。2.投資決策委員會的主任的職責規(guī)定（1）代表投資決策委員會向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會報告工作；（2）應當由投資決策委員會主任履行的其他職責

37、；（3）召集、主持委員會會議。（四）會議的召開與通知規(guī)則1.投資決策委員會議事方式規(guī)定定期會議和臨時會議是投資決策委員會的議事方式。主任委員負責召集并主持會議。投資決策委員會會議應由本人出席，也可委托其他委員代為出席會議并行使表決權。2.投資決策委員會定期會議審議事項的主要內(nèi)容（1）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項的實施情況報告；（2）審議下一年度的投資預算方案、決算方案；（3）投資決策委員會年度履職情況匯總報告；（4）制定基金年度投資項目發(fā)展計劃和經(jīng)營目標；（5）基金投資管理的年度投資預算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（6）審議基金投資方案和項目執(zhí)行情況，并根據(jù)實際需要進行調(diào)整和修訂

38、。3.召集及通知規(guī)則投資決策委員會定期會議一般每年至少召開兩次會議。臨時會議的召集可以是在投資決策委員會主任認為必要時，也可以是由二分之一以上的委員聯(lián)名提議時予以召集；而投資決策委員會對于臨時的重大投資項目決策，應當及時召開會議以審議投資項目可行性報告，并于會議召開前3天通知全體委員，會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。會議通知內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（5）會議通知的日期。（五）議事與表決程序規(guī)定1.投資決策委員會議事表決規(guī)則一般規(guī)定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會會議。實行一人一票制的表決權，會議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。投資決策委員會會議對所議事項集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進行逐項表決。2.委托代表人出席會議的規(guī)定一般規(guī)定，投資決策委員會會議應由委員會委員本人出席，不過也可以委托其他委員代為出席會議并行使表決權。投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權的，應向會議主持人提交授權委托書。授權委托書應不遲于會議表決前提交給會議主持人。而如果投資決策委員會委員既不親自出席會議，也沒有委托其他委員代為出席會議的，則可認為其未出席相關會議