日用玻璃行業(yè)生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施指南20161209

1、日用玻璃行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施指南煙臺長裕玻璃有限公司2016年12月目 錄1、范圍12、規(guī)范性引用文件13、術語和定義23.1風險23.2可接受風險23.3重大風險23.4危險源23.5風險點23.6危險源辨識33.7風險評價33.8風險分級33.9風險分級管控33.10風險控制措施33.11風險信息33.12風險分級管控清單34、總要求35、工作程序及要求45.1信息收集45.2風險分級管控工作程序46、風險告知117、文件管理118、建設成果129、持續(xù)改進139.1評審139.2溝通13附件A 危險源分類標準14附件B 作業(yè)條件危險分析（LEC法）20附件C作業(yè)條件風

2、險程度評價MES法22附件D 作業(yè)風險分析法（TRA）25附件E28危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表28附件F29風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）29附件G30崗位安全風險警示告知牌（樣本）30附件H31*有限公司危險源辨識與風險控制措施指導手冊31生產(chǎn)安全風險分級管控體系建設實施細則1、范圍本實施指南適用于日用玻璃行業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。2、規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法中華人民共和國道路交通安全法危險化學品安全管理條例山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定山

3、東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（安監(jiān)總管四201631號）企業(yè)傷亡事故分類（GB6441）玻璃工廠工業(yè)衛(wèi)生與安全技術規(guī)程（GB15081）工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程（GB6222）爆炸危險環(huán)境電力裝置設計規(guī)范（GB50058）低壓配電設計規(guī)范（GB50054）帶式輸送機安全規(guī)范（GB14784）化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范（GB30871）常用危險化學品貯存通則（GB15603）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861-2009）風險管理原則與實施指南（GB/T24353-2009）風險管理風險評估技術（GB/T27921-2011）企業(yè)

4、安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T9006）玻璃生產(chǎn)企業(yè)職業(yè)病危害防治技術規(guī)范（AQ/T4258）建筑燃氣安全應用技術導則（CECS346）生產(chǎn)安全風險分級管控體系通則（DB/37）3、術語和定義3.1風險風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率；嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性嚴重性3.2可接受風險可接受風險根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。3.3重大風險重大風險是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。3.4危險源危險源危險源是指可

5、能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5風險點風險點風險點是指伴隨較大風險的部位、設施、場所、區(qū)域等的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統(tǒng)、混料機、天然氣系統(tǒng)、空壓站、變配電室、?；穫}庫等。排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內(nèi)的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據(jù)評價結(jié)果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。3.6危險源辨識危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.7風險評價風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可

6、接受予以確定的過程。3.8風險分級風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9風險分級管控風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.10風險控制措施風險控制措施風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應控制措施。3.11風險信息風險信息風險信息是指包括風險點名稱、危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.12風險分級管控清單風險分級管控清單各

7、類安全生產(chǎn)風險信息的集合。4、總要求建立“以安全生產(chǎn)標準化為基礎，以風險分級管控為重點，以落實安全責任為核心”的長效機制。風險分級管控體系應按照“全員參與、領導負責、職責明確、落實到位”的原則進行，防范各類事故的發(fā)生。風險分級管控體系應當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。對風險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。5、工作程序及要求5.1信息收集企業(yè)作業(yè)（管理）活動信息可以從人的因素、物的因素、管理因素、環(huán)境等四方面收集。人的因素：主要包含人員的能力、人員是否遵守規(guī)章制度、是否存在不安全行為等方面

8、物的因素：主要包含機械、設備、工具；物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸氣、液體、粉末、固體）和化學性質(zhì)；物料的尺寸、形狀、重量、表面特征等。管理因素：主要包含現(xiàn)行法律法規(guī)、標準、規(guī)程或相關制度；作業(yè)規(guī)程（程序）、安全規(guī)程和作業(yè)指導書、安全管理制度、培訓等。環(huán)境因素：企業(yè)作業(yè)空間及周邊環(huán)境聲、光、氣、溫濕度、粉塵、毒物、定置定位等。5.2風險分級管控工作程序風險分級管控的關鍵步驟包括：排查風險點、辨識危險源、開展風險評價與分級、制定風險控制措施、實施風險分級管控等。企業(yè)應針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。排查風險點確定風險點對設施、部位、場所、區(qū)域等風

9、險點的劃分，應當遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如窯爐、行列機、煤氣爐、石油焦系統(tǒng)、混料機、天然氣系統(tǒng)、空壓站、變配電室、?；穫}庫等。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控，如動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。建立風險點臺賬企業(yè)應當對排查出的風險點實施臺賬管理，實現(xiàn)“一點一表、一企一冊”。臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。如當把“?；穬?/p>

10、存?zhèn)}庫”確定為風險點時，還應明確存儲的?；贩N類、數(shù)量、儲存方式等信息。排查風險點企業(yè)應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息。一般可按生產(chǎn)流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行風險點排查。5.2.2危險源辨識危險源辨識包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等環(huán)節(jié)。.1危險源辨識的步驟：1對危險源辨識的準備、策劃；2劃分作業(yè)（管理）活動；3收集活動信息；4對危險源進行辨識；5.評價每個危險源的風險等級；6.制定風險控制措施，落實管理控制措施。5.2.2.2危險源的辨識范圍危險源辨識的范圍包括：a）

11、所有生產(chǎn)管理活動（煤氣爐區(qū)域、窯爐、天然氣系統(tǒng)等）、辦公和生活場所、管理制度。b）進入工作場所人員（包括企業(yè)員工、相關方、供應商以及來訪者等）的活動及施工作業(yè)人員的活動。c）工作場所的設施（包括自用、租賃、分包等）及設備設施安裝、運行、維護。d）危險物品的購置、運輸、使用和儲存。e）其他需要進行危險源辨識的設備、行為、場所和位置。危險源的分類標準見附錄A。根據(jù)生產(chǎn)工藝流程及制造特點，日用玻璃行業(yè)的作業(yè)活動和服務主要體現(xiàn)在：a）原材料（碎玻璃、石英砂等）準備階段；b）產(chǎn)品制造(熔化、成型、退火)階段；c）包裝檢驗階段；d）倉儲、物流階段；e）其他活動。危險源辨識危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；

12、現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預先危險分析法；類比分析法等。可根據(jù)實際情況采取辨識方法。工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)定等），其次是物的因素（設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位

13、等）。安全檢查表法：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標準制定可參考GB50195發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范、煤氣安全操作規(guī)程等。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內(nèi)容為危險源。2.危險源辨識應考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急

14、狀態(tài)）、三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。3.依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）劃分為四種風險因素：人的因素、物的因素、管理因素以及環(huán)境因素。4.可能導致的事故依據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441）分為20類。5.2.3風險評價5.2.3.1危險源風險評價常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法（LS）等簡易的風險評價方

15、法是企業(yè)常用的方法。本標準采用了作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。.2風險點風險評價按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.2.3.3確定重大風險總的原則是根據(jù)本公司的法律義務和職業(yè)安全健康方針目標要求，屬于以下情況之一者，判定為重大風險：a)以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律視為重大風險；b)對于違反國家職業(yè)安全健康有關法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性規(guī)定的；c)涉及重大危險源的；d)在煤氣爐、天然氣、?；穾斓葓鏊?，長期滯留人員在10人以上的；e)被評價為一級的

16、風險；f）相關方有合理要求的。5.2.3.4確定較大風險a)以前發(fā)生過輕傷、一般財產(chǎn)損失兩次的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律視為較大風險；b)違背公司相關安全管理規(guī)定；c)煤氣爐、窯爐和天然氣系統(tǒng)區(qū)域；d）臨時危險作業(yè)，現(xiàn)場作業(yè)3人以上的；e)被評價為二級的風險；5.2.3.5確定一般風險a)違反操作規(guī)程；b)被評價為三級的風險；5.2.3.6確定低風險評價為四級的風險為低風險5.2.4制定風險控制措施.1重大風險控制措施的選擇對確定的重大風險，應單獨形成清單，在制定風險控制措施時，應從工程技術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施四個方面制定。例如：工程控制

17、包括：消除或減弱危害消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng)，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增設安全防護罩等。隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。個體防護包括：（1）個體防護用品包

18、括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制包括：（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。5.2.4.2其他風險的控制措施的選擇凡需通過工程技術措施或整改才能控制的風險，企業(yè)應在符合成本安全有效性原則的情況下,制定控制措施。選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風險控制措

19、施時應考慮： 可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施； 安全性，采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍，且不會帶來新的風險； 可靠性，能持續(xù)有效的對風險進行控制； 重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。5.2.4.4評審風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低至可接受風險； 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。風險分級管控.1風險分級企業(yè)按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。（1）一級風險（紅色）：重大風險，由公司負責控制與管理；（

20、2）二級風險（橙色）：較大風險，由車間（部門）負責控制與管理；（3）三級風險（黃色）：一般風險，由班組負責控制與管理；（4）四級風險（藍色）：低風險，由崗位控制與管理。風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級。.3編制風險分級管控清單企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按

21、規(guī)定及時更新。5.2.6危險源辨識、風險信息的更新危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。當發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應重新進行危險源辨識與風險評價工作：a)修改、調(diào)整過去評價不當之處；b)對新辨識出的危險源的評價；c)發(fā)生事故后，對相關危險源的再評價；d)法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整等；f)相關方提出了合理的要求。6、風險告知企業(yè)應在一、二級風險點（煤氣爐、窯爐、天然氣等）設置安全風險警示牌（附件F），內(nèi)容包括風險等級、名稱、應急措施

22、和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策；其他風險可在崗位設置安全風險告知卡（附件G）；職業(yè)危害崗位的設置職業(yè)危害告知卡。7、文件管理企業(yè)應依據(jù)“全員參與、分級負責”的原則，建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過程落實安全風險管控。企業(yè)應包含、完善以下安全管理文件：安全生產(chǎn)責任制危險源管理制度安全風險管理制度關鍵裝置與重點部位管理制度崗位安全操作規(guī)程風險控制措施及分級管控信息表較大危險因素辨識與防范信息表安全風險告知牌8、建設成果企業(yè)通過建立、實施風險分級管控體系，應能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風險點和危險源，并通過

23、評價識別，采取有效的防控措施，夯實企業(yè)的安全管理基礎，系統(tǒng)的提升企業(yè)風險管控能力，并應至少在以下方面有所體現(xiàn)：通過風險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風險，有效提升公司安全管理水平；建立正規(guī)安全風險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標識，規(guī)范企業(yè)安全警示標識的設置；建立健全較大風險部位日常管控機制，落實管控責任。依據(jù)風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應急救援預案，通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力；通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力以安全風險管控體系為基礎，建立健全隱患排查機制，

24、使隱患排查工作更有針對性。9、持續(xù)改進9.1評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設實施指南進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布。9.2溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關信息，按照規(guī)定分級實行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應落實到人，重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。附件A 危險源分類標準A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設備、工具、廠房等a)設計不良強度不夠

25、；穩(wěn)定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b)防護不良沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c)維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。A.1.2物料a)物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b)化學性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒

26、粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學性危險因素。c)生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；使用有毛病的機械、工具、用具等；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉(zhuǎn)著的機

27、械、裝置等；機械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；對帶電設備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設施；其他。A.2.6使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇

28、、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險場所接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足

29、；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當；物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標準。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新

30、的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；c)對重要危險的控制措施不當。A.4.3作用與職責a)職責劃分不清；b)職責分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關系不明確或不正確。A.4.4培訓與指導a)沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b)培訓計劃設計有缺陷；c)培訓目的或目標不明確；d)培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e)知識更新和再培訓不夠；f)缺乏技術指導。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當無相應資質(zhì)，技術水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b)安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；d)工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選

31、；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設備和工具a)選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)未驗收或驗收不當；c)保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g

32、)無設備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當，或廢棄物料處置不當；f)缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9設計a)工藝、技術設計不當所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設計不符合人機工效學要求。A.4.10應急

33、準備與響應a)未制訂必要的應急響應程序或預案；b)未進行必要的應急培訓和演習；c)應急設施或物資不足；d)應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關方管理a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)

34、安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷

35、；e)員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B 作業(yè)條件危險分析（LEC法）1、作業(yè)條件危險分析(LEC法)的步驟：a)作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：E(人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)，C(一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性)和L(事故發(fā)生的可能性)。其賦分標準見表B.1表B.3。表B.1事故發(fā)生的可能性(L)分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外表B.2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)分數(shù)值人員暴

36、露于危險，環(huán)境中的頻繁程度分數(shù)值人員暴露于危險，環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露(50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動30主要裝置或設備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷10一般裝置或設備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大,幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損D.3風險矩陣嚴重性可能性1234511234522468103

37、36912154481216205510152025D.4風險分級風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25一不可容忍風險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),且應對改進措施進行評估。立即15-16二巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9-12三中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。限期治理4-8四可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。條件具備時整改4五輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄。多數(shù)可不予控制附件E危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表填報單位：填表人：填表時間：年月日序號作業(yè)活動/區(qū)域、場所、設備、設施危險源可能導致事故類型現(xiàn)有控制措施作業(yè)條件危險性評價危險級別補充措施典型控制措施管控層級LECD附件F風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）風險點（