第四章 抽樣 講課稿

1、第四章 抽樣 講課稿本章提出了抽樣的基本概念和基本術(shù)語，闡釋了抽樣在社會調(diào)查研究中的作用，介紹了不同種類的抽樣方法，特別說明了每一種方法的適用范圍和操作程序，并對它們做了簡要評價。同時，為了更好地應(yīng)用抽樣方法，還簡要介紹了樣本規(guī)模和抽樣誤差問題。其中最重要的就是要聯(lián)系實際認識和掌握各種抽樣方法。一、抽樣的概念和基本術(shù)語當今社會最主要和最常用的調(diào)查類型是抽樣調(diào)查，它的前提條件就是抽樣。因此，抽樣是在許多社會調(diào)查研究的準備階段必須完成的一項重要工作。（一）抽樣的概念抽樣指的是從組成某個總體的所有元素、也就是所有最基本單位中，按照一定的方式選擇或抽取一部分元素的過程和方法，或者說是從總體中按照一定方

2、式選擇或抽取樣本的過程和方法。抽樣存在的必要性緣于總體本身所具有的異質(zhì)性。如果某個總體中的每一個成員在所有方面都相同，即具有百分之百的同質(zhì)性，那么抽樣也就沒有必要了。抽樣存在的合理性是由辯證唯物主義個別與一般的理論和建立在概率論基礎(chǔ)上的大數(shù)定律和中心極限定律決定的。這些理論與定律證明，盡管總體所包含的每一個個體都不能完全地反映總體的性質(zhì)和特征，卻都具有不同程度的總體的性質(zhì)和特征的因素，所以一定數(shù)量個體的因素的集合，就可以等同或接近總體的性質(zhì)和特征。在社會調(diào)查研究中，抽樣主要解決的是調(diào)查對象的選取問題，即如何從總體中選出一部分對象作為總體的代表的問題。關(guān)于抽樣的作用，有兩個相關(guān)的問題需要特別明確

3、：第一，抽樣和抽樣調(diào)查不能混為一談。抽樣只是抽樣調(diào)查的前提和一部分，只解決抽樣調(diào)查過程中的選取調(diào)查對象這一個問題，抽樣調(diào)查的其它所有問題都是靠另外的方法來解決的。第二，抽樣只是抽取樣本的方法，而不是調(diào)查方法或者說資料收集方法。（二）抽樣的基本術(shù)語和抽樣的基本程序1基本術(shù)語在抽樣中，有一些常用的基本術(shù)語：（1）總體。它是構(gòu)成事物的所有元素、也就是最基本單位的集合。（2）樣本。它是從總體中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。（3）抽樣元素。它指的是構(gòu)成總體的每一個最基本單位，也稱 “抽樣分子”或“個體”。（4）抽樣單位。它是一次直接的抽樣所使用的基本單位。抽樣單位與抽樣元素有時是同一的，有時又是

4、不同的。（5）抽樣框。它又稱作抽樣范圍，指的是一次直接抽樣時總體中所有抽樣單位的名單。（6）參數(shù)值。它也稱為總體值，是關(guān)于總體中某一變量的綜合描述，或者總體中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。在統(tǒng)計中最常見的參數(shù)值是某一變量的平均值。（7）統(tǒng)計值。它也稱為樣本值，是關(guān)于樣本中某一變量的綜合描述，或者說是樣本中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。（8）抽樣誤差。它是用樣本統(tǒng)計值去估計總體參數(shù)值時所出現(xiàn)的誤差2基本程序雖然不同的抽樣方法具有不同的操作要求，但它們通常都要經(jīng)歷這樣幾個步驟：1界定總體界定總體就是在具體抽樣前，明確從中抽取樣本的總體的范圍與界限。2決定抽樣方法各種不同的抽樣方法都有自身的

5、特點和適用范圍。因此，我們在具體實施抽樣之前，應(yīng)依據(jù)調(diào)查研究的目的、界定的總體范圍、要求確定樣本的規(guī)模和要求量化的精確程度來決定具體采用哪種抽樣方法。3設(shè)計抽樣方案4制定抽樣框制定抽樣框就是依據(jù)已經(jīng)明確界定的總體范圍，收集總體中全部抽樣單位的名單，并統(tǒng)一編號。5實際抽取樣本實際抽取樣本就是在上述幾個步驟的基礎(chǔ)上，嚴格按照所選定的抽樣方法，從抽樣框中抽取一個個的抽樣單位，構(gòu)成樣本。6樣本評估樣本評估就是對樣本的質(zhì)量和代表性進行檢驗，其目的是防止因樣本的偏差過大而導(dǎo)致的失誤。 二、抽樣的類型根據(jù)抽取對象的具體方式，人們把抽樣分為許多不同的類型?？偟膩碚f，各種抽樣都可以歸為概率抽樣與非概率抽樣兩大類

6、。這是兩種有著本質(zhì)區(qū)別的抽樣類型。概率抽樣是依據(jù)概率論的基本原理，按照隨機原則進行的抽樣，因而它能夠避免抽樣過程中的人為誤差，保證樣本的代表性；而非概率抽樣則主要是依據(jù)研究者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來抽取對象，它不考慮抽樣中的等概率原則，因而往往產(chǎn)生較大的誤差，難以保證樣本的代表性。概率抽樣與非概率抽樣又各自包括了許多具體類型。分別適用于不同調(diào)查對象。聯(lián)系實際認識概率抽樣的不同類型及其適用性是掌握抽樣方法的關(guān)鍵。（一）概率抽樣概率抽樣又稱隨機抽樣，是指總體中每一個成員都有同等的進入樣本的可能性，即每一個成員的被抽概率相等，而且任何個體之間彼此被抽取的機會是獨立的。概率抽樣以概率理論為依

7、據(jù)，通過隨機化的機械操作程序取得樣本，所以能避免抽樣過程中的人為因素的影響，保證樣本的客觀性。雖然隨機樣本一般不會與總體完全一致，但它所依據(jù)的是大數(shù)定律，而且能計算和控制抽樣誤差，因此可以正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體，根據(jù)樣本調(diào)查的結(jié)果可以從數(shù)量上推斷總體，也可在一定程度上說明總體的性質(zhì)、特征。正是因為如此，現(xiàn)實生活中絕大多數(shù)抽樣調(diào)查都采用概率抽樣方法來抽取樣本。概率抽樣依照具體抽樣方法的不同，分為以下類型：1簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣又稱純隨機抽樣，是指在特定總體的所有單位中直接抽取n個組成樣本。它是一種等概率抽樣和元素抽樣方法，最直觀地體現(xiàn)了抽樣的基本原理。簡單隨機抽樣是最基

8、本的概率抽樣，其它概率抽樣都以它為基礎(chǔ)，可以說是由它派生而來的。簡單隨機抽樣分為重復(fù)抽樣和不重復(fù)抽樣兩類。常用的簡單隨機抽樣方法有直接抽樣法、抽簽法和隨機數(shù)表法。其中直接抽樣法、抽簽法適用于總體規(guī)模稍小的抽樣；隨機數(shù)表法是用隨機數(shù)表來抽樣的方法，適用于總體規(guī)模稍大的抽樣。 簡單隨機抽樣沒有人為因素的干擾，簡單易行，是概率抽樣的理想類型。但是它也有很大局限性。第一，這種抽樣方法，在總體同質(zhì)性較高時，用來比較準確有效，但在總體異質(zhì)性較高時，則不一定效果好。這是因為當構(gòu)成總體的個體差異較大時，用簡單隨機抽樣方法抽出的樣本由于在總體中的分布不一定均勻，所以很可能誤差較大，不能很好地說明總體的性質(zhì)和特征

9、。第二，當總體所含個體數(shù)目太多時，采用這種抽樣方式不僅費時、費力、費錢，而且很難操作。2系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣也稱等距抽樣或機械抽樣，是按一定的間隔距離抽取樣本的方法。其做法是先編制抽樣框，將總體的所有單位都按一定標志排列編號；再用總體的單位數(shù)除以樣本的單位數(shù)，求得抽樣間距；然后，在第一個抽樣間距內(nèi)隨機抽出第一個樣本單位，作為抽樣的起點；接著，按照抽樣間距依次抽取樣本單位，直到抽足樣本的單位數(shù)為止。同簡單隨機抽樣相比，系統(tǒng)抽樣有明顯的優(yōu)點。第一，當總體規(guī)模較大時，系統(tǒng)抽樣比簡單隨機抽樣中的隨機數(shù)表法易于實施，工作量較少。它不需要反復(fù)使用隨機數(shù)字表抽取個體，而只需按照間隔等距抽取即可。第二，系統(tǒng)抽樣的

10、樣本不是任意抽取，而是按照間隔等距抽取，所以在總體中的分布更均勻，抽樣誤差一般也要小于簡單隨機抽樣，也就是說精確度更高，代表性更強。系統(tǒng)抽樣的局限性與簡單隨機抽樣一樣，也是僅適用于同質(zhì)性較高的總體。當總體內(nèi)不同類別個體的數(shù)量相差過于懸殊時，采用此法所抽出的樣本代表性可能較差。另外，總體單位的排列不能呈有規(guī)律分布的狀態(tài)，否則會使系統(tǒng)抽樣產(chǎn)生很大誤差，降低樣本的代表性。3分類抽樣所謂分類抽樣也叫類型抽樣或分層抽樣，就是先將總體的所有單位依照一種或幾種特征分為若干個子總體，每一個子總體即為一類，然后從每一類中按簡單隨機抽樣或系統(tǒng)隨機抽樣的辦法抽取一個子樣本，稱為分類樣本，再把它們集合起來即為總體樣本

11、。按照確定分層樣本數(shù)量的不同方式，分類抽樣分為比例分類抽樣和非比例分類抽樣兩種。比例分類抽樣是指分類樣本在總體樣本中所占比例與該類所有單位在總體中所占比例相同；非比例分類抽樣則比例不同。分類抽樣有著突出的優(yōu)點：第一，分類抽樣能夠克服簡單隨機抽樣的缺點，適用于總體內(nèi)個體數(shù)目較多，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，內(nèi)部差異較大的情況。第二，精確度較高。第三，便于對不同層面的問題進行探索。第四，便于分工，使工作效率提高。分類抽樣的缺點是，如何分類通常由人們主觀判定，因此要求調(diào)查者具備較高的素質(zhì)與能力，并且必須事先對總體各單位的情況有較多的了解，而它們在實際工作中有時難以完全實現(xiàn)，這就會影響分類的科學(xué)性和精確性。4整群抽樣

12、整群抽樣又稱聚類抽樣或集體抽樣，是將總體按照某種標準劃分為一些群體，每一個群體為一個抽樣單位，再用隨機的方法從這些群體中抽取若干群體，并將所抽出群體中的所有個體集合為總體的樣本。整群抽樣分為等規(guī)模整群抽樣和不等規(guī)模整群抽樣，前者總體內(nèi)所有群體的規(guī)模都大致相同，后者總體內(nèi)各群體規(guī)模則不等，在社會調(diào)查研究中以后一種情況居多。這種差異如果較大，就會對抽樣成本預(yù)算與精確度測算以及實地調(diào)查工作造成不利影響，同時還容易產(chǎn)生抽樣偏差。為了解決這一問題，人們往往采用概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣方法，簡稱PPS抽樣（Probability Proportionate to Size），就是根據(jù)每個群體所包含

13、的最終抽樣單位（如家庭）的規(guī)模來決定各自抽取樣本的比例大小，規(guī)模大則抽取樣本比例相對小，規(guī)模小則抽取樣本比例相對大，從而保證每個群體中的最終抽樣單位都具有被抽中的同等機會。整群抽樣與分類抽樣都是將總體分為一些子群，但它和分類抽樣的區(qū)別在于不是按性質(zhì)和特征而是按集群性劃分抽樣對象。而且分類抽樣中所有子群均要抽取一個樣本，總體樣本是各分類樣本的集合，即總體樣本在各類中均有分布。整群抽樣則不然，它是抽取若干子群，并將這些子群的全部個體集合為總體樣本，因此，總體樣本只分布在部分子群之中。整群抽樣對于個體單位之間界限不清的總體，能夠充分發(fā)揮其作用，卻并不適用于總體單位界限分明的情況。對于后者，一般還是以

14、采用分類抽樣等方法為宜。另外，整群抽樣對于所含子群總數(shù)較少的總體也不大適用。5多階段抽樣多階段抽樣又稱多級抽樣或分段抽樣，就是把從總體中抽取樣本的過程分成兩個或多個階段進行的抽樣方法。它是在總體內(nèi)個體單位數(shù)量較大，而彼此間的差異不太大時，先將總體各單位按一定標志分成若干群體，作為抽樣的第1階段單位，并依照隨機原則，從中抽出若干群體作為第1階段樣本；然后將第1階段樣本又分成若干小群體，作為抽樣的第2階段單位，從中抽出若干群體作為第2階段樣本，依此類推，可以有第3階段、第4階段。直到滿足需要為止。最末階段抽出的樣本單位的集合，就是最終形成的總體樣本。在進行大規(guī)模社會調(diào)查時，如果抽樣單位只有一級，而

15、且樣本的分布極其分散，所需調(diào)查費用與人力物力就巨大。多階段抽樣采用從高級抽樣單位到低級抽樣單位逐段抽樣的方法，能夠較好地解決這些問題。因此，多階段抽樣的最大優(yōu)點就是可以達到以最小的人財物消耗和最短的時間獲得最佳調(diào)查效果的目的，特別適用于調(diào)查范圍大、單位多、情況復(fù)雜的調(diào)查對象。此外，多階段抽樣由于在各階段抽樣時可根據(jù)具體情況靈活選用不同的抽樣方法，所以能夠綜合各種抽樣方法的優(yōu)點，有利于提高樣本質(zhì)量。多階段抽樣的不足之處是抽樣誤差較大。由于每次抽樣都必然產(chǎn)生誤差，所以抽樣階段越多抽樣誤差就越大。因此，為了降低抽樣誤差的程度，必須避免不必要的分段。（二）非概率抽樣非概率抽樣又稱為不等概率抽樣、非隨機

16、抽樣或主觀抽樣，就是調(diào)查者根據(jù)自己的方便或主觀判斷抽取樣本的方法。它不是嚴格按隨機抽樣原則來抽取樣本，所以失去了大數(shù)定律的存在基礎(chǔ)，也就無法確定抽樣誤差，無法正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體。雖然根據(jù)樣本調(diào)查的結(jié)果也可在一定程度上說明總體的性質(zhì)、特征，但不能從數(shù)量上推斷總體。非隨機抽樣的具體方法很多，其中常用的有以下幾種：1偶遇抽樣偶遇抽樣又叫自然抽樣、方便抽樣或便利抽樣，是調(diào)查者將在一定時間、一定環(huán)境里所能遇見到或接觸到的人作為樣本的方法。具體說就是調(diào)查者根據(jù)自己的方便，任意抽取偶然遇到的人或者選擇那些離自己最近的、最容易找到的人作為樣本。2判斷抽樣判斷抽樣又叫目標抽樣、或立意抽

17、樣，是調(diào)查者根據(jù)研究的目標和自己主觀的分析，來選擇和確定樣本的方法。它又可分為印象判斷抽樣和經(jīng)驗判斷抽樣兩種。3定額抽樣定額抽樣又叫配額抽樣，是先根據(jù)總體各個組成部分所包含的抽樣單位的比例分配樣本數(shù)額，然后由調(diào)查者在各個組成部分內(nèi)根據(jù)配額的多少采用主觀的抽樣方法抽取樣本。定額抽樣與概率抽樣中的分類抽樣、整群抽樣都是依據(jù)某些特征對總體進行分類，但定額抽樣注重的是樣本與總體在結(jié)構(gòu)比例上的表面一致性而不是本質(zhì)特征上的內(nèi)部一致性。所以往往照顧不到總體單位之間的差異性。對于那些單位眾多、錯綜復(fù)雜、情況不斷更新的調(diào)查總體而言，定額抽樣的樣本很可能出現(xiàn)較大的誤差，因此，根據(jù)定額抽樣樣本調(diào)查的結(jié)果是不能推論較

18、大總體的，即使在較小的調(diào)查研究中，要用定額抽樣調(diào)查的結(jié)果推論總體，也應(yīng)謹慎從事。它一般不是用于說明總體狀況，而是用于檢驗理論、說明關(guān)系、比較不同等。4滾雪球抽樣滾雪球是一種形象比喻的說法，它是指先找少量的、甚至個別的調(diào)查對象進行訪問，然后通過他們再去尋找新的調(diào)查對象，依次類推，就像滾雪球一樣越來越大，直至達到調(diào)查目的為止。滾雪球抽樣適用于總體的個體信息不充分或難以獲得，不能使用其它抽樣方法抽取樣本的調(diào)查研究。滾雪球抽樣用于某一特殊群體的調(diào)查往往可以收到奇效。但是，當總體規(guī)模較大時，有許多個體就無法找到；有時調(diào)查對象會出于某種考慮故意漏掉一些重要個體，這都可能導(dǎo)致抽樣樣本產(chǎn)生誤差，無法正確反映總體狀況?？傊?，非概率抽樣不是按照概率均等的原則，而是根據(jù)人們的主觀經(jīng)驗和便利條件來抽取樣本，每個個體進入樣本的概率是未知的，無法說明樣本是否重現(xiàn)了總體的結(jié)構(gòu)，所以，其樣本的代表性往往較小，誤差有時相當大并且無法估計，用這樣的樣本推論總體是不可靠的。但是非概率抽樣也有其優(yōu)勢：一是在很多情況下，嚴格的隨機抽樣無法進行或沒有必