證券交易特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管練習(xí)試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券交易第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管練習(xí)試題總分：171分 及格：0分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共56題，每題1分，共56分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。(2)關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A2008年5月推出B只能由股份持有者發(fā)起出售需求C由證券交易所組織專場D由中國結(jié)算公司完成結(jié)算(3)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。AB股單

2、筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣BA股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C基金單筆交易數(shù)量不低于00萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣(4)（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。AA股BB股C債券D權(quán)證(5)退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（）開始實(shí)施的。(6)在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合公司法規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（）的，證券

3、交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(7)上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）個(gè)交易日發(fā)布公告。(8)中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(9)中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（） 內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警不。(10)在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。(11)深圳證

4、券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。(12)某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。(13)標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（）。(14)標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。(15)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票

5、、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。(16)一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）。(17)一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（） 手(1手為1 000元面值)。(18)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（）手逐一進(jìn)行成交。(19)sT股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所公告

6、該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位) 的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。(20)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。(21)以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（）。(22)每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。(23)（）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入

7、等實(shí)施外匯管理。(24)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。(25)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(26)上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50 萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。(27)上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50 萬股，或者交易金額不低于30萬美元。(28)在上海證券交易所，每個(gè)交易日（），交易所交易主機(jī)對買賣雙方的

8、成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。(29)在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。(30)每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。(31)（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。(32)市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與（） 全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。(33)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。(34)對于（）由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。(35)由于

9、自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。(36)在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。(37)證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。(38)在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。(39)當(dāng)（）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正

10、常開始交易的情形。(40)以下（）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。(41)證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。(42)上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（）起開始試行。(43)交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（）。(44)報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗(yàn)證通過后成交。(45)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。(46)在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即

11、時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。(47)在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。(48)證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。(49)對于（）達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。(50)對于（）達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。(51)對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到（）的各前3只股票(

12、基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買人、賣出金額。(52)對于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。(53)sT股票和木ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。(54)在我國，合格境外

13、機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者”)境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于（）年底。(55)所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。(56)當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。二、不定選項(xiàng)題（共68題，每題1分，共68分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。(2)以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都

14、包括的內(nèi)容有（）。(3)根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列（）交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行。(4)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣C債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣D多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，

15、且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張(5)協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。(6)以下（），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：0015：30。(7)用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。(8)以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）。(9)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）。(10)上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(11)上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。A最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C由于自然災(zāi)害

16、、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常D公司股東大會無法正常召開會議并形成決議(12)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(13)因（）股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易所終止其股票上市。(14)如果上市證券發(fā)生（）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。(15)固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（）。(16)上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。(17)深圳證券交易所規(guī)定，

17、集合競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。(18)對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。(19)對于（）在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。(20)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。(21)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（）

18、措施。(22)合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。(23)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（）要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。(24)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1 000萬元人民幣。(25)上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（）。(26)在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（）。(27)在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在（）之間自行

19、協(xié)商確定。(28)在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其（）必須一致。(29)每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。(30)每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（）信息。(31)以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，說法正確的有（）。(32)關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。(33)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。(34)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的

20、（），其交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。(35)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（），合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。AA股BB股C債券D基金(36)深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。(37)意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括（）。(38)意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。(39)以下（）指令在協(xié)議平臺確認(rèn)成交前可以撤銷。(40)對于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。(41)對于（），由買賣雙方在前收

21、盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。(42)對于（）交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布報(bào)價(jià)信息、成交信息和即時(shí)行情的要求是一樣的。(43)協(xié)議平臺上進(jìn)行的（）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。(44)對于（），交易所在協(xié)議平臺交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。(45)對于（），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。(46)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）。(47)上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括（）。

22、(48)在下列（）情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。(49)在下列（）情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。(50)對于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所的規(guī)定有（）。(51)以下證券交易所可以決定停牌的情況有（）。(52)在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。(53)證券交易所無法正常開始交易的情形是指（）。(54)證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。(55)證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（）。(56)證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。(57)引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（）。(58)交易商之間

23、的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。(59)以下關(guān)于一級交易商的說法，正確的有（）。(60)交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺只對外揭示其（）。(61)連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）。(62)對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)的，證券交易所分別公布（）。(63)在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括（）。(64)在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括（）。(65)上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布

24、的信息有（）。(66)合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。(67)國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的（）等實(shí)施外匯管理。(68)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。三、判斷題（共47題，每題1分，共47分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（）(2)在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（）(3)如果在交易日1

25、5：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（）(4)在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（）(5)大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（）(6)定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）(7)定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。（）(8)公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：30。（）(9)證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)

26、確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）(10)股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（）(11)所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。（）(12)當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨中止上市風(fēng)險(xiǎn)。（）(13)特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（）(14)深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（）(15)中小企業(yè)板上市公司

27、因最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。（）(16)證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（）(17)深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。（）(18)證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。（）(19)深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（）(20)“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢

28、價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡稱“做市”)的交易商。（）(21)交易商當(dāng)日買入的固定收益證券和當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。（）(22)詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（）(23)深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五人至0.001元)。（）(24)對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（）(25)證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）(26)以同一身份證明文件、營業(yè)

29、執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。（）(27)每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。（）(28)合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（）(29)按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）(30)買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。（）(31)大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)

30、。（）(32)協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。（）(33)協(xié)議平臺對申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。（）(34)債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（）(35)債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）(36)僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。（）(37)證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。（）(38)停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。（）(39)證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（）(40)證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整

31、除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。（）(41)在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。（）(42)交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（）(43)交易商當(dāng)日買人的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。（）(44)根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（）(45)異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（）(46)證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。（）(

32、47)合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共56題，每題1分，共56分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :D(2) :B(3) :D(4) :B(5) :C(6) :C(7) :A(8) :B(9) :D(10) :C(11) :A(12) :C(13) :B(14) :D(15) :D(16) :C(17) :A(18) :D(19) :C(20) :B(21) :A(22) :C(23) :B(24) :B(25) :C(26) :A(27) :B(28) :Cp60.說的是大宗交易時(shí)間，第個(gè)

33、交易日15點(diǎn)到15點(diǎn)30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)（本解析由中大網(wǎng)校學(xué)員提供）(29) :A(30) :D(31) :B(32) :B(33) :D(34) :B(35) :C(36) :D(37) :D(38) :C(39) :A(40) :B(41) :B(42) :B證所固定收益平臺交易7月25日起試行(43) :C(44) :D(45) :D(46) :B(47) :D(48) :B(49) :B(50) :C(51) :B(52) :D(53) :A(54) :B(55) :D(56) :B二、不定選項(xiàng)題（共68題，每題1分，共68分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以

34、上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B, C, D(2) :A, B, D(3) :A, B, C(4) :B,C2011年-2012年新版書P62頁多只債券合計(jì)買入或賣出的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于2000張。（本解析由小小醉貓?zhí)峁?5) :B, C(6) :C, D權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（公司債除外）協(xié)議平臺成交確認(rèn)時(shí)間是每個(gè)交易日15:00-15:30.公司債券大宗交易和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易為每個(gè)交易日的9:15-11:30,13:00-15:00（本解析由中大網(wǎng)校學(xué)員提供）(7) :A, B, C, D(8) :B, C, D(9) :A,B(10) :A, B, C, D(11) :A,C(12) :A, B, C(13) :A, B, C, D(14) :A, C, D(15) :A, B(16) :A, B, C, D(17) :A, B, D(18) :B, C, D(19) :A,D(20) :A, B, C, D(21) :A, B, C, D(22) :A, B, C(23) :A, B(24) :C, D(25) :B, D(26) :B, C(27) :A, C(28) :A, B, C(29) :A,