第二次內(nèi)審審核報告勞動力資源部

1、中核華興達豐機械工程有限公司2016年第二次管理體系內(nèi)部審核報告小組報告（審核范圍： 勞動力資源部）編制人：翁俊、王賀01審核目的 0302審核范圍 0303審核依據(jù) 0304審核時間 0305審核結(jié)果綜述 0306審核結(jié)果 1007文件執(zhí)行的改進建議 11（2016年第二次）內(nèi)部管理體系審核報告表格代碼：HXTH/D-077 （A/0 版）Nb :1審核目的1.1 評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件與ISO9001:2008、GB/T50430:2007 、ISO14001:2004、GB/T28001-2011 標準的符合性；1.2 評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件實

2、施的適宜性、可操作性、有效性及充分性。1.3 評價公司各部門對管理制度、工作流程中的執(zhí)行情況，作為公司管理體系改進的重要信息，優(yōu)化完善工作流程，提高工作效率；2審核范圍勞動力資源部3審核依據(jù)3.1 GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系要求3.2 GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南3.3 GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系、規(guī)范3.4 TSG Z0004-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求3.5 中核華興達豐機械工程有限公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件3.6 中核華興達豐機械工程有限公司內(nèi)部管理類文件? <30-與

3、員工有關(guān)的控制程序（B4版）? <01-文件控制程序（B10版）>? <14-職業(yè)健康管理控制程序（B2版? <15-安全管理控制程序（C3版）>?司發(fā)201124號文件：生產(chǎn)工人薪酬制度（B9版）?司發(fā)201121號文件：工傷管理制度 B1版?司發(fā)201512號文件：基層人力資源管理工作績效考核辦法（C2版）3.7 適用的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及顧客要求4審核時間2016年11月14日-11月18日5審核結(jié)果綜述審核標準審核內(nèi)容檢查項編 號審核取證要點審核記錄符合 比例不符合 責(zé)任人原因分析A文件問題；B執(zhí)行問 題；C能力態(tài)度問題30: 6.1.1用工

4、管理R0011.是否有編制當年用工計劃有，2月18日OA公告發(fā)全年計劃100%許樹芝/30:6.1.2.1R002R0032 .是否有違規(guī)錄用3 .人員審批是否符合規(guī)定無100%許樹芝/30:6.1.2.2符合100%許樹芝/30:6.1.2.2R004R0054.面試質(zhì)量是否符合規(guī)定5.對于分公司沒有面試的人員，管理中心招聘 主管是否100%全覆蓋復(fù)試/尢面試/許樹芝A30:6.1.2.2/許樹芝A30 : 6.1.2.3錄用手續(xù)辦理R0061.任職資格是否符合規(guī)定是100%王東/薛 木科甘小 三/30 ： 6.1.2.3R0072.人員批復(fù)是否及時有效是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深

5、圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%王東/薛 楠/甘小 三/15:5.3.2R0083.特種作業(yè)人員是否 100%持證上崗是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%董怡芳/30 : 6.1.2.3R0094.是否簽訂工資審定單是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂（工資審定單職級、項目名稱、操作證號碼填寫不全）、深圳：肖先亮（工資審定單項目名稱、 操作證號填寫不全）、 上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀（工資審定單個人信息處身份證號、職級、操作證號填寫不全）、田灣：徐九蘭、江蘇：高雪霞58%

6、王東/薛 楠/甘小 三/陳慧 慧/周吏 臣B30 ： 5.2.1.2R0105.是否錄用黑名單內(nèi)人員否；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九100%王東/薛 楠/甘小/薪酬管理蘭、江蘇：高雪霞三/30: 6.1.2.3R0116.是否簽訂三級上崗安全教育單否，查：四川：康積豐、廣州：盤志茂（個人信息填寫不全）、深圳：肖先亮（個人信息填寫不全、 分公司/項目部教育時間未填寫）、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀（個人信息填寫不全）、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞58%王東/薛 楠/甘小 三/周吏 臣B30: 6.1.2.3R0127.是否簽訂勞動合同是；查

7、：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陳 慧慧/30 : 6.1.2.3R0138.是否進行體檢并保存體檢報告是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/司發(fā)【2011】24 號R0141.工資編制是否符合規(guī)定是；查4月6月8月10月工資表100%許樹芝 經(jīng)理、甘 小三/司發(fā)【2011】24 號 3.3.6R0152.項目考核獎金發(fā)放是否符合規(guī)定是；3月發(fā)放一次、7月發(fā)放一次100%許樹芝

8、經(jīng)理、甘 小三/司發(fā)【2011】24 號3.5R0163.動臂吊司機上崗審核流程是否符合規(guī)定是100%許樹芝 經(jīng)理、董 怡芳/司發(fā)【2011】24 號5.4R0174.安拆任務(wù)單管理是否符合規(guī)定是；每月審核任務(wù)單，對于違反定額的任務(wù)單次月10日進行通報處罰 oa公示100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陳/慧慧司發(fā)【2011】24 號7R0185.生產(chǎn)工人各類假期的工資支付是否符合規(guī)定是，工人無假期，僅有事假，均扣除當天未出勤工 資100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陳 慧慧/司發(fā)【2011】24 號8.5R0196.核電津貼的發(fā)放是否符合規(guī)定是100%許樹芝 經(jīng)理、甘 小三/司

9、發(fā)【2011】24 號8.8R0207.高溫、防寒費的發(fā)放是否符合規(guī)定符合；查：6月、7月、8月、9月工資表100%許樹芝 經(jīng)理、甘 小三/司發(fā)【2011】21號四、2工傷管理調(diào)動管理R0211.是否及時向社保中心申報工傷保險（事故發(fā) 生30日內(nèi)）是100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/司發(fā)【2011】21R0222.工傷資料票據(jù)保管是否完整無丟失是/甘小三、 周吏臣、薛楠/司發(fā)【2011】21號七R0233.工傷理賠是否及時無延誤是/甘小三、 周吏臣、 薛楠/30: 6.2.1.4R0241.工人的調(diào)動及轉(zhuǎn)崗的流程是否合規(guī)符合；查：4月：何海園海南分公司調(diào)入田灣核電 2016-4-12、5月：丁

10、勇江蘇分公司調(diào)入紅沿河核電 2016-5-6、6月：高義陜西分公司調(diào)入四川分公司 2016-6-20、7月：李成濤上海管理中心特種作業(yè)安 拆隊調(diào)入江蘇分公司 2016-8-1、8月：張劉興艷陜 西公司調(diào)入浙江分公司2016-8-8、9月：彭光樹上100%許樹芝 經(jīng)理、董 怡芳/海分公司調(diào)入浙江分公司2016-9-1、10月：高徐芬江南分公司調(diào)入四川分公司2016-10-2130: 6.2.1.2考勤管理R0251.考勤流程是否符合規(guī)定是100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、陳 慧慧/30: 6.2.1.2R0262.考勤表與記工單的存檔是否齊全有效是；考勤表與記工單是同一表。100%甘小三、 周吏

11、臣、 薛楠、陳 慧慧/30 :貝工手朋五/ 附件2假期管理R027R0281 .各級假期的審批流程是否規(guī)范2 .銷假的執(zhí)行是否符合規(guī)定是；查：5月陜西分公司張文明2016-5-52016-5-11缺勤、王輝16-5-2016-5-22 缺勤、7月深圳分公 司：陳文 16-7-1016-7-16缺勤、郭丹丹16-7-1316-7-15缺勤、10月上海分公司劉玉琴16-10-1016-10-23 缺勤、李強 16-9-2816-10-3 缺勤/甘小三、 周吏臣、 薛楠、陳 慧慧/30:員工手冊五（八）查周動態(tài)均上報實際到崗日：5月陜西分公司張文明 2016-5-52016-5-11 缺勤、王輝16

12、-5-2016-5-22 缺勤、7月深圳分公司：陳義 16-7-1016-7-16 缺勤、郭# 16-7-1316-7-15 缺勤、10月上海分公司劉玉琴16-10-1016-10-23缺勤、李強 16-9-2816-10-3缺勤/甘小三、 周吏臣、 薛楠、陳 慧慧/30 : 6.2.1.1花名冊管理R0291.人員花名冊更新是否準確齊全有效是；查4月7月10月花名冊100%許樹芝 經(jīng)理、董 怡芳/30 ： 6.2.1.1R0302.人員動態(tài)是否符合規(guī)定是100%許樹芝 經(jīng)理、董/怡芳01 : 5.823.5人事檔案R0311.人事檔案的轉(zhuǎn)遞是否留存記錄并符合規(guī)定是；人事檔案發(fā)文簿及交接清單：

13、何衛(wèi)星10月13日、陳友超9月15日、曹陽9月15日轉(zhuǎn)吳佳/董怡芳、 陳慧慧/30:6.2.2.1R0321.自愿離職的員工離職是否符合規(guī)定是，均有離職報告；上海：張立志、廣州：莫春華、 浙江：王吉鳳、深圳：張景剛、四川：陳林、云南： 馬邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/30:6.2.2.2R0332.非自愿離職的員工離職是否符合規(guī)定無非自愿離職人員/30:6.2.2.3R0343.退休或退職的員工是否符合規(guī)定無/30:6.2.2.1員工離職管理R0354.生產(chǎn)工人離場前對各項物品、費用的清理是 否符合規(guī)定勞?？劭?；查：上海：張立志、廣州：莫春華、浙 江：王吉鳳、深圳：張景剛、四川：陳林、

14、云南： 馬邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/30:6.2.2.1R0365.離場手續(xù)是否符合規(guī)定是；查：上海：張立志、廣州：莫春華、浙江：王 吉鳳、深圳：張景剛、四川：陳林、江南：馬邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/14:5.1.1、5.1.2職業(yè)健康的宣 傳教育R0371.職業(yè)健康的宣傳工作是否按規(guī)定進行并存檔10月21日郵件已發(fā)100%許經(jīng)理/管理目標要求操作證管理R0381 .目前的操作證是否過期；2 .抽查操作證人員目前從事的崗位是否和他的 操作證相匹配1、審核期間無過期人員 2、與崗位匹配廣州：張杰、海南：伍森、紅沿河：孫權(quán)、湖北： 陳龍、江蘇：韓旭、陜西：張小林、四川：高義

15、100%董怡芳/管理目標要求人力資源管理 分析報告R0391 .每月10號向總經(jīng)理提交基層人力資源管理 報告2 .報告內(nèi)容包括：人力成本、操作證、員工檔 案管理、入離職管理3 .以O(shè)A公示的通報為準；1、報告內(nèi)容齊全，按時提交；查許樹芝郵件：4月： 5月10日發(fā)、5月：6月8日發(fā)、6月：7月8日發(fā)、 7月：8月10日發(fā)、8月：9月9日發(fā)、9月：10 月10日發(fā)、10月：11月10日發(fā)100%許經(jīng)理/管理目標要求員工檔案管理R0401.抽查員工資料2.員工資料應(yīng)包括：身份證復(fù)印件、三級安全教育、勞動合同3.操作證復(fù)印件（或網(wǎng)上查是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海

16、南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%/找證明）、體檢報告（核電、LNG復(fù)印件）、工資審定單甘小三、方引吏臣、薛楠、董怡芳、陳道管理目標要求三級安全教育R0411.三級安全教育和操作規(guī)程培訓(xùn)是否進行是；查：四川：康積豐、廣州：盤志茂、深圳：肖 先亮、上海：許紅權(quán)、海南：石邦銀、田灣：徐九 蘭、江蘇：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/6審核結(jié)果工作模塊合格率不符合項 個數(shù)A 文件問題B 執(zhí)行問題C 能力會度問題用工管理100%/00錄用手續(xù)辦理89%2020薪酬管理100%0000工傷管理100%0000調(diào)動管理80%0000考勤管理100%0000假期管理100%0000花名冊管理100%