風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南建議編制大綱濰坊安全培訓(xùn)

1、濰坊XXXXXXX有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)文件編 制 人： 商懷強(qiáng) 審 核 人： 王偉東簽 發(fā) 人： 王守德 簽發(fā)日期：二0一七年十月九日 實(shí)施日期：二0一七年十月九日風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南1、編制目的 為進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范公司安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，明確開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的嚴(yán)肅性和總體要求，通過構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制，按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的基本原則，明確各層級(jí)的監(jiān)管職責(zé)，健全和完善分級(jí)監(jiān)管機(jī)制，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。 2、適用范圍本實(shí)施文件適用于濰坊千合汽車配件有限公司各職能部門，各生產(chǎn)廠區(qū)以及各級(jí)、各類人員開展

2、的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。3、編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及公司內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席第70號(hào)令2014.12.1）中華人民共和國消防法（國家主席第6號(hào)令2009.5.1）中華人民共和國職業(yè)病防治法（國家主席第52號(hào)令2016.7.2）中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席第4號(hào)令2014.1.1）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令第303號(hào)）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(魯安辦發(fā)201610號(hào))工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）（安監(jiān)總管四201631號(hào)）GB/T 138

3、61-2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 280022011職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南AQ/T9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB 18218 -2014危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T138612009 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 GB 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) 4、總體要求、目標(biāo)與原則4.1 總體要求制定體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)、工作方法和實(shí)施步驟以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，確定常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，廣泛發(fā)動(dòng)，全員參入，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定控制措施

4、，實(shí)現(xiàn)分級(jí)管控，降低事故風(fēng)險(xiǎn)，減少和控制事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.2 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)管控常態(tài)化，提升企業(yè)安全管理水平，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。4.3 原則 4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)當(dāng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；上級(jí)應(yīng)對(duì)所屬下級(jí)開展的風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行審核確認(rèn)；公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循自主建設(shè)原則。公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險(xiǎn)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文

5、件編制和組織實(shí)施，確有需要時(shí)，可外聘專家或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)，但應(yīng)明確其工作內(nèi)容。外聘專家和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得代替公司實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。公司應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求，進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，使風(fēng)險(xiǎn)管控成為公司各層級(jí)、各崗位日常工作的重要組成部分。4.3.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)立足公司實(shí)際。在遵循標(biāo)準(zhǔn)基本原則的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。4.3.5 建立和不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制。公司應(yīng)建立完善

6、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。公司應(yīng)明確每一個(gè)崗位都有辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，同時(shí)應(yīng)制定并落實(shí)配套考核獎(jiǎng)懲制度。4.3.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)有可靠的組織和制度保障。公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。5、職責(zé)分工5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組 組長為本公司安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人，成員為安全管理人員。5.2職責(zé)組長：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序；審批重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。副組長：協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)

7、險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審；成員：對(duì)各單位上報(bào)的工作危害分析（JHA）記錄表、安全檢查（SCL）分析記錄表進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定本公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）為安全領(lǐng)導(dǎo)小組、各部門及相關(guān)參與車間應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。6、術(shù)語和定義6.1風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦

8、發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性6.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。6.3重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。6.4 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。6.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。對(duì)

9、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。6.6 危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。6.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。6.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)不完全一致，我公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。6.9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

10、按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。其基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有風(fēng)險(xiǎn)，需要注意或可忽略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，可以接受或容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額

11、外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、車間上級(jí)單位應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果先關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求

12、為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。6.10 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。6.11 風(fēng)險(xiǎn)信息包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

13、識(shí)別方法7.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求對(duì)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所等。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.2.1安全檢查表法（SCL）7.2.1.1 安全檢查表法（SCL)是對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識(shí)。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素

14、，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。7.2.1.2 工作步驟7.2.1.2.1 編制檢查表主要依據(jù)a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)

15、掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。c)通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d)研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。7.2.1.2.2 編制檢查表注意事項(xiàng)a）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)繁簡適當(dāng)、重點(diǎn)突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)針對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象有側(cè)重點(diǎn)，盡量避免重復(fù)；c）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)有明確的定義，可操作性強(qiáng)；d）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)包括可能導(dǎo)致事故的一切不安全因素，確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種安全隱患。 7.2.

16、1.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)根據(jù)安全檢查表所列項(xiàng)目，在現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)檢查到的事實(shí)情況如實(shí)記錄和評(píng)定。7.2.1.4編寫評(píng)價(jià)結(jié)果分析a)根據(jù)檢查的記錄及評(píng)定，按照安全檢查表的評(píng)價(jià)計(jì)值方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象給予安全程度評(píng)級(jí)。定性的分析結(jié)果隨不同分析對(duì)象二變化，但需作出與標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是否一致的結(jié)論。此外，安全檢查表分析通常應(yīng)提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b)安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答"是"或"否"。"是"表示符合要求，"否"表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每

17、個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。7.2.2 作業(yè)危害分析法（JHA）7.2.2.1作業(yè)危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)中人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)。從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。7.2.2.2 工作步驟a)確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域；b)對(duì)確定的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域進(jìn)行工序(包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析)劃分；c)對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；d)確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的

18、危害類型；e)對(duì)確定的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；f)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；g)確認(rèn)已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施；h)針對(duì)工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。 8、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法8.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）8.1.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法是一種簡便易行的衡量人們?cè)谀撤N具有潛在危險(xiǎn)的環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法。對(duì)于一個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件，影響危險(xiǎn)性的主要因素有3個(gè)：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性L；暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境

19、的情況E；事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果C；用公式表示危險(xiǎn)性分值（D）， 則為：D = L×E×C該方法適用于：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)（臨時(shí)搶修等）；所有作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施。8.1.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定8.1.2.1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則：事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與其實(shí)際發(fā)生的概率相關(guān)。絕對(duì)不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個(gè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性，絕對(duì)不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點(diǎn)，定其分?jǐn)?shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1；能預(yù)料將來某個(gè)時(shí)候會(huì)發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表：分值事故、事件

20、或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并

21、能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能8.1.2.2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則：作業(yè)人員暴露于危險(xiǎn)作業(yè)條件的次數(shù)越多，時(shí)間越長，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點(diǎn)，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險(xiǎn)作業(yè)條件中暴露情況進(jìn)行劃分，如下表：分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露8.1.2.3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)

22、重性（C）判定準(zhǔn)則：造成事故或危險(xiǎn)事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護(hù)的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1，以此為一個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn);而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100，作為另一個(gè)參考點(diǎn)。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表：分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地

23、區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損8.1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施確定了上述3個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件的分值，按公式進(jìn)行計(jì)算，即可得危險(xiǎn)性分值。據(jù)此，要確定其危險(xiǎn)性程度時(shí)，則按下表標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻160320B/

24、2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改70160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/上述危險(xiǎn)源中，三、四、五級(jí)為一般危險(xiǎn)源，二級(jí)為高度危險(xiǎn)，一級(jí)為極其危險(xiǎn)。將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作因變量(D)，事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式，根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)

25、的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再在按經(jīng)驗(yàn)將危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。9、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定原則 9.1.1企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：(1)可行性；(2)科學(xué)性；(3)可靠性。9.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；(4)是否已選定最佳的解決方案。9.1.3重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定：(1)需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案

26、。(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。(3) 對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可能需要同時(shí)采取以上兩種方式。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.2.1 公司在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.2.1 工程控制措施：從改善作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施著手，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施；9.2.2.2 安全管理措施：依據(jù)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度，對(duì)作業(yè)人

27、員、作業(yè)程序進(jìn)行規(guī)范管控；9.2.2.3 個(gè)體防護(hù)措施：根據(jù)生產(chǎn)過程中不同性質(zhì)的有害因素，為作業(yè)人員提供相應(yīng)的勞動(dòng)防護(hù)用品，降低或免受外部因素的傷害；9.2.2.4 應(yīng)急措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性，針對(duì)可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，結(jié)合公司應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置方案，制定應(yīng)急措施。10、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作有序開展，保障事故縱深預(yù)防效果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控納入相關(guān)崗位人員的月度目標(biāo)管理卡，所占權(quán)重不低于5%，使其與工作績效掛鉤，激勵(lì)各崗位人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)建工作中來。具體考核內(nèi)容如下：考核內(nèi)容考核辦法權(quán)重分值得分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)是否完全覆蓋每有一處未辨識(shí)扣2分10%10是否根據(jù)分級(jí)檢查要求，

28、定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查每有一處未定期檢查扣2分20%20是否落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，每處扣2分30%30定期組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)審、修訂每半年組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)審、修訂，未組織的該項(xiàng)不得分，每缺少一項(xiàng)扣1分10%10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檔案是否齊全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控檔案資料缺失，視情況扣3-10分10%10是否組織對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施進(jìn)行教育培訓(xùn)未組織開展培訓(xùn)活動(dòng)不得分；未掌握培訓(xùn)內(nèi)容每人次扣1分20%2011、持續(xù)改進(jìn)11.1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審時(shí)間 公司每半年組織一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的評(píng)審，隨安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)一同開展。11.2 風(fēng)險(xiǎn)管控體系更新 當(dāng)公司發(fā)生下述各因素的影響時(shí)，需要考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是否需要更新

29、，當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。a)法律法規(guī)的變化；b)新危險(xiǎn)源的需求；c)公司自身所產(chǎn)生的變更需求；d)公司外部因素；e)檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋影響；d)控制技術(shù)的進(jìn)步。 12、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 按照附件的記錄表格樣板，使用各項(xiàng)記錄。記錄填寫時(shí)要求字跡工整、清晰。填寫完整的記錄，按照檔案整理要求進(jìn)行歸檔。表格要求存檔三年。13、附件 （資料性附錄）A風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A1作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：

30、 當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率A.1 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.2 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分

31、級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間