內(nèi)蒙古2015年下半年基金法律法規(guī)：資產(chǎn)管理與資產(chǎn)管理行業(yè)考試試題

1、內(nèi)蒙古2021年下半年基金法律法規(guī)：資產(chǎn)管理與資產(chǎn)管理行業(yè)考試試題一、單項選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意 1、金融期貨一般不包括_。A期權期貨B利率期貨C股票指數(shù)期貨D貨幣期貨 2、基金銷售適用性的_原那么要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A投資人利益優(yōu)先B全面性C客觀性D及時性3、我國目前只能由依法設立的_擔任基金管理人。A基金投資者B基金管理公司C基金份額持有人D基金托管銀行 4、對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其_進行考察和評估。A投資管理能力B從業(yè)經(jīng)歷C基金業(yè)績D操作風格5、對于短期交易的開放式基金投資人，以下有關贖回費的說法錯誤的有_

2、。A對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費B對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費C按相關標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產(chǎn)D按相關標準收取的基金贖回費的80%應計入基金財產(chǎn) 6、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，那么該公司不需具備的條件是_。A從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C資產(chǎn)質(zhì)量良好D具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄 7、基金經(jīng)理的

3、_決定基金中短期的風險收益特征。A過往業(yè)績B從業(yè)經(jīng)驗C投資理念D操作風格 8、開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過_個月。A：1B：2C：3D：4 9、證券市場的產(chǎn)生與開展主要歸因于_。A信用制度的開展B股份制的開展C商品經(jīng)濟的開展D社會化大生產(chǎn)的開展 10、關于可轉換債券，以下表達錯誤的選項是_。A可轉換債券具有雙重選擇權的特征B可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制11、我國?證券投

4、資基金法?規(guī)定，以下事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定_A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限C：更換基金管理公司的高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人 12、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成局部，其意義表現(xiàn)在_。A維護基金市場的良好秩序B提高基金市場效率C保護基金投資人合法權益D活潑基金市場 13、被動型基金的投資理念是_。A跟蹤特定指數(shù)的收益B超越特定指數(shù)的收益C跟蹤整體市場的收益D超越整體市場的收益14、證券市場中介機構主要包括_。A證券公司B證券登記結算機構C證券效勞機構D證券交易所 15、基金公司每月按不低于基金管理費收入的_計提風險準備金，用

5、于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術故障.操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3%C：5%D：10% 16、基金銷售人員客戶效勞中的售中效勞不包括_。A協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果B開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的方法C為客戶提供投資咨詢建議，推介符適宜用性原那么的基金D協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務 17、以下說法正確的選項是_A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位 18、

6、_包括數(shù)據(jù)庫、效勞器、網(wǎng)絡通訊、平安保障等。A輔助式前臺系統(tǒng)B自助式前臺系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 19、鏈表不具有的特點是A不必事先估計存儲空間B可隨機訪問任一元素C插入刪除不需要移動元素D所需空間與線性表長度成正比 20、以下信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是_。A基金份額凈值B基金經(jīng)理簡歷C資產(chǎn)管理規(guī)模D業(yè)績比擬基準 21、_是國有股權行政管理的專職機構。A股份B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D國有資產(chǎn)管理部門 22、證券交易所通過連續(xù)_方式形成證券交易價格。A拍賣B協(xié)商C公開招標D公開競價23、開放式基金募集的基金份額總額符合?證券投資基金法?第四十四條的規(guī)定，并具備_條

7、件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人 24、基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A募集信息披露B預期信息披露C運作信息披露D臨時信息披露25、封閉式基金至少每周公告_次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1B：2C：3D：5二、多項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分 1、以下不屬于基金銷售根本業(yè)務標準的有_。A基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)

8、記錄一致C基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策D嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理 2、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有_。A是國務院的附屬事業(yè)單位B是全國證券、期貨市場的主管部門C對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管D按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管3、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購(認購)費用。A3B5C6D8 4、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于_的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%5、_是

9、指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。A：資本證券B：有價證券C：貨幣證券D：商品證券 6、基金托管人的職責包括_。A按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B編制中期和年度基金報告C按照規(guī)定召集基金份額持有人大會D計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 7、關于風險調(diào)整后收益衡量指標，以下說法錯誤的選項是_。A通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B當夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C當詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風險的超額收益率 8、影響基金公司旗下基金業(yè)績

10、最直接的因素是基金公司的_。A投資和研究能力B資產(chǎn)管理規(guī)模C營銷能力D風險控制能力 9、以下關于金融衍生工具的說法，正確的有_。A金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣根底金融資產(chǎn)的合約B金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約D金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易 10、成長型股票通常是指收益增長速度_的股票，其市盈率、市凈率通常較_A

11、：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高11、以下基金中，屬于混合型基金的是_。A平衡配置基金B(yǎng)ETFC指數(shù)基金D成長股票基金 12、證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。A基金的強制信息披露制度B基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C基金管理人員較高的道德水準D基金管理人設立了內(nèi)部流程控制 13、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關系是_。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)C發(fā)行價格受交易價格影響D發(fā)行市場是流通市場的根底14、全面性原那么要求對基金分析和評價時應全面考察基金的_。A結構B收益C風險D價格 15、關于債券的特征，以下描述錯誤的選項是_。A平安性是指債券

12、持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C歸還性是指債券有規(guī)定的歸還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和歸還本金D流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券 16、_是基金托管人盡責的善后階段。A：簽署基金合同階段B：基金募集階段C：基金運作階段D：基金終止階段 17、_是現(xiàn)代公司的主要類型。A有限責任公司B兩合公司C無限責任公司D股份 18、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D與投資者以口頭約定虧損分擔 1

13、9、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市凈率 20、考察基金經(jīng)理投資理念時，其要點不包括_。A基金經(jīng)理投資經(jīng)歷B基金經(jīng)理投資哲學C基金經(jīng)理投資方法論D基金經(jīng)理投資策略 21、擬募集基金不應存在_的情況。A與擬任基金管理人已經(jīng)管理的基金雷同B投資方向不明確C其基金管理公司設立、運作未滿1年D基金名稱存在欺詐、誤導投資人 22、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括_。A基金經(jīng)理過往業(yè)績的根本情況B基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境C基金經(jīng)理過往業(yè)績的預測作用D基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用23、根據(jù)_的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有平安保管基金財產(chǎn)的條件，有平安高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.平安防范設施和與