中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新資金管理辦法

1、中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新資金管理辦法第一章總則第一條 為進一步營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，有效緩解中小企業(yè)融資難問題，挖掘、培養(yǎng)中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱中關村示范區(qū)）自主創(chuàng)新能力強、成長性好、能夠吸引各類資源和具有投資價值的中小企業(yè)群體，探索中小企業(yè)股權激勵辦法，最大限度地發(fā)揮公共財政資金引導、激勵和支持作用，根據國務院關于同意支持中關村科技園區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復（國函200928號）、中共北京市委北京市人民政府關于建設中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見(京發(fā)200911號)和中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例（北京市人民代表大會常務委員會公告201012號

2、），制定本辦法。第二條 中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新資金(以下簡稱創(chuàng)新資金)包括：一般創(chuàng)新項目支持資金、重點創(chuàng)新項目支持資金、股權投資項目支持資金和天使投資引導資金。第三條 中關村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關村管委會）委托中關村高科技產業(yè)促進中心（以下簡稱高促中心）組織創(chuàng)新資金的申請、受理、評審、立項、監(jiān)理和驗收等工作。第四條 創(chuàng)新資金從中關村科技園區(qū)發(fā)展專項資金中列支。第二章一般創(chuàng)新項目支持資金管理 第五條 一般創(chuàng)新項目是指科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新產品在研發(fā)或中試階段、目前尚未形成銷售規(guī)模的項目。第六條 申請企業(yè)應符合以下條件：（一）在中關村示范區(qū)內注冊，納入中關村

3、示范區(qū)統(tǒng)計范疇，并取得中關村高新技術企業(yè)證書。（二）企業(yè)注冊資本不得少于30萬元；職工人數(shù)不超過500人；資產總額不高于8000萬元；年營業(yè)收入不超過8000萬元。（三）自主創(chuàng)新能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒛軌蛭黝愘Y源并具有投資價值。（四）企業(yè)承擔的項目需符合中關村產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當年度重點支持的技術領域。（五）使用中關村園區(qū)企業(yè)信用評級報告或中關村園區(qū)企業(yè)深度征信報告。第七條 一般創(chuàng)新項目支持資金以無償資助、貸款貼息兩種方式支持企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。資助金額原則上一般不低于20萬元，不超過100萬元。無償資助主要用于技術創(chuàng)新產品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助；貸款貼息主要用于支持產品具有一定的創(chuàng)新

4、性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目。被支持項目實施的周期不超過2年，生物醫(yī)藥類項目可以延長到3年。第八條 企業(yè)申請一般創(chuàng)新項目支持資金應按中關村管委會發(fā)布的當年度申報須知要求，準備和提供相應的申請材料。第九條 高促中心采取公開方式受理申請，并提出受理審查意見。受理審查內容包括：資格審查、形式審查。第十條 一般創(chuàng)新項目支持資金評審采取專家評審方式進行。專家評審指標包括：企業(yè)的發(fā)展能力、技術創(chuàng)新性、產品市場和商業(yè)模式等。重點考查企業(yè)的發(fā)展能力及技術創(chuàng)新能力。評審專家須納入北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家?guī)?，應具有良好的職業(yè)道德，堅持公正公平的原則，并對被評審項目所屬的

5、技術領域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經驗。第十一條 中關村管委會根據評審情況確定立項項目，并在中關村示范區(qū)網站（）上發(fā)布立項項目公告。公告發(fā)布之日起10個工作日內為立項項目異議期。異議期屆滿后，應將符合國家創(chuàng)新基金推薦條件的項目向科技部創(chuàng)新基金管理中心推薦。第十二條 一般創(chuàng)新項目支持資金實行合同管理。合同應明確項目各項總體、技術、經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。合同簽署后，中關村管委會根據合同要求，適時向被支持企業(yè)撥付支持資金額度的70%。待項目執(zhí)行期結束后，驗收達標后撥付剩余的30%尾款。項目驗收綜合評分在65分（含）以上為合格，撥付全部尾款；項目驗收綜合評分在65分以下為不合格，尾款

6、不予撥付。第十三條 在項目執(zhí)行期間內，項目承擔單位應接受高促中心的監(jiān)督、檢查，填報項目監(jiān)理信息調查表半年報、年報及相關附件材料，并對所提供監(jiān)理信息的真實性負責。第十四條 項目發(fā)生下列情況，合同終止：（一）實施項目的主要經費不能落實；（二）項目負責人及技術骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施；（三）協(xié)作關系發(fā)生重大變化或產生知識產權糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施；（四）項目承擔單位進行技術轉移后，不再執(zhí)行項目合同；（五）連續(xù)兩次不填報監(jiān)理信息調查表；（六）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為。 第十五條 已獲得示范區(qū)創(chuàng)新資金支持但項目尚未驗收的企業(yè)不

7、能再次申請當年度創(chuàng)新資金。第十六條 合同終止的企業(yè)以后不得再次申請；驗收不合格的企業(yè)三年內不得再次申請；創(chuàng)新資金原則上對同一家企業(yè)的支持不超過三次。第三章重點創(chuàng)新項目支持資金管理 第十七條 重點創(chuàng)新項目是指具有高成長性的科技型中小企業(yè)研發(fā)的對產業(yè)或行業(yè)具有影響帶動作用的關鍵技術或關鍵創(chuàng)新產品的項目。項目主要圍繞當年度示范區(qū)經濟發(fā)展領域的重點產業(yè)和行業(yè)需求，給予具有較高成長性的科技型中小企業(yè)重點支持的項目。第十八條 申請企業(yè)應符合以下條件：（一）在中關村示范區(qū)內注冊，納入中關村示范區(qū)統(tǒng)計范疇，并取得中關村高新技術企業(yè)證書。（二）職工人數(shù)不超過500人；企業(yè)年營業(yè)收入不超過3億元；資產總額不超過3

8、億元；企業(yè)成立時間在三年以上；企業(yè)具有較高成長性，近三年的營業(yè)收入增長率不低于150%，最近一年的營業(yè)收入增長率不低于50%，加權平均凈資產收益率不低于10%。（三）企業(yè)曾獲得國家創(chuàng)新基金支持，且項目驗收合格；獲得創(chuàng)業(yè)投資或風險投資的企業(yè)優(yōu)先支持。（四）已獲得發(fā)明專利的項目優(yōu)先支持。（五）企業(yè)承擔的項目需符合中關村產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當年度重點支持的技術領域。（六）使用中關村園區(qū)企業(yè)信用評級報告或中關村園區(qū)企業(yè)深度征信報告。第十九條 重點創(chuàng)新項目采取無償資助方式支持企業(yè)。資助金額原則上一般不低于60萬元，不超過200萬元。第二十條 本辦法第八條至第十六條的規(guī)定，對本章重點創(chuàng)新項目同樣適用。第四章股權

9、投資項目支持資金管理 第二十一條 股權投資項目主要依托專業(yè)投資管理機構，以股權投資方式，支持初創(chuàng)期小企業(yè)群體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。第二十二條 申請企業(yè)應符合以下條件：（一）在中關村示范區(qū)內注冊，納入中關村示范區(qū)統(tǒng)計范疇，已獲得中關村高新技術企業(yè)證書，具有獨立企業(yè)法人資格，注冊資本金在5000萬元以內，企業(yè)成立時間在5年以內。（二）應具備較強的創(chuàng)新能力、技術開發(fā)和項目實施能力，應具有自主知識產權，技術含量較高，知識產權歸屬明晰。（三）管理團隊應具有專業(yè)的技術、管理人才和相關經驗，有開拓進取精神和共同的經營理念，對市場前景有良好的判斷力，團結協(xié)作、誠實守信。（四）企業(yè)運作方案合理可行，預期具有較大的市場

10、規(guī)模和較強的市場競爭力，具有較好的社會經濟效益。（五）使用中關村園區(qū)企業(yè)信用評級報告或中關村園區(qū)企業(yè)深度征信報告。第二十三條 股權投資項目的支持額度原則上在200萬元之內，占被投資企業(yè)股權比例原則上不超過企業(yè)實收資本中貨幣出資的30%，不控股且不成為第一大股東，鼓勵采取包括科技成果作價入股在內的多種方式，鼓勵吸引社會資金共同投資。第二十四條 股權投資項目由高促中心與受托投資管理機構簽訂委托協(xié)議，委托專業(yè)投資管理機構持有股權并行使股東權利，受托專業(yè)投資管理機構以創(chuàng)新資金的出資額為限對被投資企業(yè)行使出資人權利，但股權轉讓權（處置權）、參加清算權、分紅權除外。未經高促中心書面同意，受托專業(yè)投資管理機

11、構不得轉委托。第二十五條 股權投資項目由受托專業(yè)投資管理機構推薦，高促中心進行形式審查，報中關村管委會審核后，受托專業(yè)投資管理機構負責與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確創(chuàng)新資金的出資金額和出資比例，并組織實施投資。第二十六條 受托專業(yè)投資管理機構應當符合以下條件：（一） 具有獨立法人資格；（二） 其管理團隊具有一定的從業(yè)經驗，具有較高管理水平；（三） 具有較強的行業(yè)分析能力和項目管理能力；（四） 沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄；（五） 中關村管委會要求的其他條件。第二十七條 受托專業(yè)投資管理機構應依照本辦法和委托協(xié)議約定事項，主要履行下列職責：（一）按照本辦法、委托協(xié)議及有關規(guī)

12、定的要求，選擇投資企業(yè)。（二）與被投資企業(yè)簽署股權投資協(xié)議。（三）對被投資企業(yè)行使出資人權利，包括向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事，通過股東會、董事會、監(jiān)事會依法行使股東權利。（四）不得將托管資產用于其他項目的擔保、貸款質押等可能給托管資產造成損失的用途。擅自將托管資產用于上述方面的，委托人有權終止委托關系；造成損失的，應依法追究受托專業(yè)投資管理機構的賠償責任。（五）應每年8月底前將上半年（截至6月30日），每年3月底前將前一年度全年（截至12月31日）創(chuàng)新資金投資企業(yè)進展情況報高促中心，并對監(jiān)督檢查結果提出處理建議。報告主要包括：受托管理的資產、負債及所有者權益情況；投資企業(yè)經營情況；投資的退出和

13、收益情況；委托協(xié)議約定的其他事項。（六）負責對投資項目退出時機進行考察，提出具體投資退出方案和建議，由高促中心報經中關村管委會批準后執(zhí)行股權退出。創(chuàng)新資金形成的股權原則上5年內退出，未能如期退出的項目由其繼續(xù)管理，并適時提出退出方案建議。（七）不再繼續(xù)承擔委托工作的，應將所有投資項目的檔案資料以及托管資產移交委托人或委托人指定的機構持有，并辦理相關法律手續(xù)。（八）有下列情形之一的，高促中心有權撤銷委托并上報主管部門，必要時依法追究相關責任：不再具備本辦法規(guī)定的資質條件；有重大違法違規(guī)行為；依法被撤銷、解散、宣告破產；擅自將托管資產用于其它項目的擔保、貸款質押等可能給托管資產造成損失的用途；委托

14、協(xié)議約定的其他情形。高促中心將受托專業(yè)投資管理機構實施投資和監(jiān)督檢查的進展情況定期上報中關村管委會。第二十八條 受托專業(yè)投資管理機構委托管理費用按照實際投資額度的3%一次性予以支付，從發(fā)展專項資金中列支。第二十九條 受托專業(yè)投資管理機構根據有關法律法規(guī)、有關協(xié)議、章程及具體情況辦理股權退出。第五章 天使投資引導資金管理第三十條 天使投資引導資金運作主要依托專業(yè)投資管理機構,充分發(fā)揮創(chuàng)新資金杠桿效應，吸引社會資本參與支持園區(qū)內初創(chuàng)型企業(yè)發(fā)展。第三十一條 天使投資引導資金以參股、契約兩種方式運作：（一）參股方式。吸引社會天使投資機構，共同出資設立天使投資基金。（二）契約方式。社會天使投資機構提出申

15、請，經高促中心審批后成為天使投資引導資金合作伙伴，并與受托專業(yè)投資管理機構簽署合作協(xié)議，在協(xié)議約定的投資金額內，天使投資引導資金對合作伙伴推薦的初創(chuàng)期項目進行聯(lián)合投資。第三十二條 參股設立天使投資基金，天使投資引導資金出資比例不得高于天使投資基金總規(guī)模的30%（累計不超過3000萬元人民幣），原則上每家每年不超過900萬元人民幣。第三十三條 天使投資引導資金參股設立的天使投資基金投資應遵循下列原則：（一）投資于示范區(qū)內初創(chuàng)期企業(yè)的資金規(guī)模不低于天使投資引導資金出資額的2倍；（二）被投資企業(yè)不屬于合伙企業(yè)；（三）不得投資于其他投資型企業(yè)；（四）投資于初創(chuàng)期企業(yè)的資金比例不低于累計投資額的70%。

16、第三十四條 以契約方式對初創(chuàng)型企業(yè)進行聯(lián)合投資，天使投資引導資金出資額不得高于合作的社會天使投資機構出資。原則上單一項目出資額不高于200萬元，每年與單一的社會天使投資機構累計聯(lián)合投資額不高于800萬元，不控股且不成為第一大股東。第三十五條 契約方式投資的項目應符合下列原則：（一）在中關村示范區(qū)內注冊的獨立企業(yè)法人，注冊資本金在2000萬元以內，企業(yè)成立時間在3年以內，且納入中關村示范區(qū)統(tǒng)計范疇，獲得中關村高新技術企業(yè)證書；（二）具備較強的創(chuàng)新能力、技術開發(fā)和項目實施能力，具有自主知識產權，技術含量較高，知識產權歸屬明晰；（三）管理團隊具有專業(yè)技術和管理人才，有開拓進取精神，有良好的市場判斷力

17、。（四）使用中關村園區(qū)企業(yè)信用評級報告或中關村園區(qū)企業(yè)深度征信報告。第三十六條 符合以下條件的社會天使投資機構均可申請成為天使投資引導資金的合作伙伴：（一） 注冊資本金為1000萬元人民幣以上或受托管理的天使投資資金不低于1000萬元人民幣。（二）運作規(guī)范。具有科學合理的項目評估標準、投資決策程序及激勵約束機制。（三）投資于初創(chuàng)期企業(yè)的資金比例不低于累計投資額的70%。（四）至少有2名具備3年以上天使投資或相關業(yè)務經驗的高級管理人員。（五）具有天使投資的管理能力。（六）核心管理團隊受托管理資金累計投資額超過400萬元，擁有天使投資的業(yè)績。第三十七條 高促中心是天使投資引導資金的主管單位，委托專

18、業(yè)投資管理機構進行管理。第三十八條 天使投資引導資金通過專戶管理，不得直接從事貸款、股票、期貨、房地產、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。第三十九條 受托專業(yè)投資管理機構應設獨立評審委員會。評審委員會由業(yè)務管理部門人員和有關方面專家組成，其中專家成員不得少于三分之二。評審委員會對社會天使投資機構的合作伙伴申請、天使投資基金設立方案及契約式投資項目進行評審，提出評審意見；審議天使投資引導資金運作中的重大事項，并提出處理意見。第四十條 天使投資引導資金受托專業(yè)投資管理機構職能如下：（一）對社會天使投資機構的申請進行盡職調查，經市場調研論證后編寫投資建議書；（二）組織專家和相關部門對投資建議書進行評審；（三）根據評審意見，經高促中心報中關村管委會批準；（四）與認定為合作伙伴的社會天使投資機構簽訂書面協(xié)議，明確天使投資引導資金的出資金額和比例，并組織實施投資；（五）擬定董事或監(jiān)事人選，經高促中心報主管產業(yè)的主管主任批準后向參股天使投資基金或投資項目推薦。第四十一條 天使投資引導資金投資形成的股權根據有關法律法規(guī)、有關協(xié)議、章程的規(guī)定，由受托專業(yè)投資管理機構