世界貿(mào)易組織的基本原則概述(共34頁).ppt

1、世界貿(mào)易組織教程教案21世紀經(jīng)濟與管理規(guī)劃教材國際經(jīng)濟與貿(mào)易系列北京大學(xué)出版社1世界貿(mào)易組織教程白樹強 主編黃滿盈 副主編2目錄 第一章 前言 第二章 世界貿(mào)易組織的法律結(jié)構(gòu) 第三章 世界貿(mào)易組織的基本原則 第四章 世界貿(mào)易組織的爭端解決機制 第五章 關(guān)于市場準入的規(guī)則 第六章 關(guān)于不公平貿(mào)易的規(guī)則 第七章 貿(mào)易自由化與其他社會價值觀和 利益 第八章 貿(mào)易與環(huán)境3目錄 第九章 貿(mào)易與投資 第十章 貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán) 第十一章 貿(mào)易與競爭政策 第十二章 國際服務(wù)貿(mào)易 第十三章 國際貿(mào)易的特殊部門：農(nóng)業(yè)、 紡織品服裝、鋼鐵 第十四章 世界貿(mào)易組織框架下的諸邊協(xié)議 第十五章 世界貿(mào)易組織與發(fā)展中國家 第

2、十六章 世界貿(mào)易 組織未來面臨的挑戰(zhàn)4第三章 世貿(mào)組織的基本原則 白樹強 主編黃滿盈 副主編5【教學(xué)目的及重點難點】 本章是本教材的重點。通過本章的教學(xué)，了解和掌握世貿(mào)組織基本原則的概念，其中最惠國待遇原則、國民待遇原則和透明度原則是最重要的概念；掌握和理解世貿(mào)組織基本原則的理論基礎(chǔ)。 鑒于非歧視原則是世貿(mào)組織法律和政策的關(guān)鍵概念，本章第二節(jié)“非歧視原則”是學(xué)習(xí)的重點和難點。6【主要教學(xué)內(nèi)容】 一、概述 二、非歧視原則 三、關(guān)稅保護原則 四、市場準入原則 五、促進公平貿(mào)易原則 六、鼓勵發(fā)展與促進改革的原則 七、透明度原則 八、本章提要7【本章復(fù)習(xí)思考題】 1、構(gòu)成多邊貿(mào)易體制的基本規(guī)則和原則是

3、什么？ 2、世貿(mào)組織法律中最基本的原則是什么？ 3、為什么非歧視精神是世貿(mào)組織法律和政策中最為重要的概念？什么是非歧視待遇原則？ 4、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994）和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）中有關(guān)非歧視原則的關(guān)鍵條款有哪些？8【本章復(fù)習(xí)思考題】 5、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994）第一條第1款“最惠國待遇義務(wù)”的主要目的是什么？ 6、最惠國待遇義務(wù)是否可以適用于保障措施、反傾銷措施以及反補貼措施？ 7、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994）第三條規(guī)定的國民待遇義務(wù)的目的是什么？國民待遇義務(wù)是否適用于邊境措施？ 8、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994）第三條規(guī)定的國民待遇義務(wù)是否適用于政府采購規(guī)則或者對國內(nèi)廠商補貼的規(guī)則？9【本章復(fù)習(xí)思考題

4、】 9、世貿(mào)組織為何倡導(dǎo)將關(guān)稅作為唯一貿(mào)易保護手段？ 10、什么是市場準入原則？ 11、什么是促進公平貿(mào)易原則？ 12、什么是鼓勵發(fā)展與促進改革的原則？ 13、什么是透明度原則？世貿(mào)組織增加貿(mào)易政策透明度的措施與手段有哪些？ 14、討論中國加入世貿(mào)組織后是如何遵守WTO規(guī)則并履行自己的承諾的？10問題與探討11一、概述（2-1） 為保障和促進成員之間進行平等、公正、互惠的貿(mào)易，避免貿(mào)易歧視和貿(mào)易磨擦，實現(xiàn)世界貿(mào)易自由化，世貿(mào)組織制定了一系列的貿(mào)易原則和規(guī)則。世貿(mào)組織的基本原則貫穿于世貿(mào)組織的各個協(xié)定和協(xié)議中，構(gòu)成了多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)。 世貿(mào)組織的基本原則是各成員方公認的、具有普遍意義的、適用于

5、世貿(mào)組織全部規(guī)則體系一切效力范圍的、并構(gòu)成該規(guī)則體系基礎(chǔ)的最高共同準則。12一、概述（2-2） 世貿(mào)組織的基本原則具體是指非歧視貿(mào)易原則，包括最惠國待遇和國民待遇條款；可預(yù)見的和不斷擴大的市場準入程度，主要是對關(guān)稅的規(guī)定；促進公平競爭，致力于建立開放、公平、無扭曲競爭的“自由貿(mào)易”環(huán)境和規(guī)則；鼓勵發(fā)展與經(jīng)濟改革。 本章是本教材的重點。通過本章的教學(xué)，使學(xué)生了解最惠國待遇、國民待遇、透明度原則等關(guān)鍵原則的含義；使學(xué)生掌握和理解世貿(mào)組織基本原則的理論基礎(chǔ)。13二、非歧視原則（3-1） 非歧視原則是世貿(mào)組織及其法律制度的一項首要的基本原則，是各國間平等地進行貿(mào)易的重要保證，也是避免貿(mào)易歧視、貿(mào)易摩擦

6、的重要基礎(chǔ)。它是國際法上國家主權(quán)平等原則在國際貿(mào)易關(guān)系中的具體體現(xiàn)。 非歧視待遇原則是世貿(mào)組織的一塊最重要的基石，又稱為無差別待遇原則。這項原則目的在于以多邊貿(mào)易體制來限制不平等的經(jīng)濟實力戰(zhàn)略和歧視國外生產(chǎn)者的因素。14二、非歧視原則（3-2） 非歧視待遇原則規(guī)定：一成員在實施某種限制或禁止措施時，不得對任何其他成員實施不同的待遇或者說是差別待遇。這表明，成員一方對另一方不得采用對任何其他國家所同樣不適用的限制或禁止，即為非歧視待遇。 非歧視原則的適用面很廣，它幾乎涉及國際貿(mào)易關(guān)系的各個領(lǐng)域。15二、非歧視原則（3-3） 非歧視待遇原則主要是通過最惠國待遇和國民待遇等條款具體體現(xiàn)出來的。（一）

7、最惠國待遇條款（二）國民待遇條款16（一）最惠國待遇條款（2-1） 1、最惠國待遇的定義 2、最惠國待遇的劃分類型 （1）無條件的最惠國待遇和有條件的最惠國待遇 （2）無限制的最惠國待遇和有限制的最惠國待遇 （3）互惠最惠國待遇和非互惠最惠國待遇17（一）最惠國待遇條款（2-2） 3、最惠國待遇原則在世貿(mào)組織法律體系中的體現(xiàn) （1）最惠國待遇義務(wù)在貨物貿(mào)易法律規(guī)則中的體現(xiàn) （2）最惠國待遇義務(wù)在服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)則中的體現(xiàn) （3）最惠國待遇義務(wù)在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則中的體現(xiàn)18（二）國民待遇條款 1、國民待遇的含義 2、國民待遇原則在世貿(mào)組織法律體系中的體現(xiàn) （1）國民待遇原則在世貿(mào)組織貨

8、物貿(mào)易法律規(guī)則中的體現(xiàn) （2）國民待遇原則在服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)則中的體現(xiàn) （3）國民待遇原則在與貨物有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則中的體現(xiàn) （4）國民待遇原則適用例外19三、關(guān)稅保護原則（2-1） 鑒于各國經(jīng)濟發(fā)展程度不同、利益得失不同、承受的保護主義壓力不同，關(guān)貿(mào)總協(xié)定只好選擇次優(yōu)的貿(mào)易政策，在倡導(dǎo)自由貿(mào)易的同時，允許實施一些保護貿(mào)易措施。 這種以自由貿(mào)易理論為宗旨，伴之以臨時性保護措施的考慮，就成為制定關(guān)貿(mào)總協(xié)定的指導(dǎo)思想：一方面強調(diào)只有通過關(guān)稅來保護本國的生產(chǎn)，不允許數(shù)量限制等行政性干預(yù)；另一方面要求削減關(guān)稅水平，開放市場，以促進自由貿(mào)易的發(fā)展。20三、關(guān)稅保護原則（2-2） 1、關(guān)稅減讓的含義 2

9、、談判中互相減讓關(guān)稅原則 3、關(guān)稅優(yōu)于數(shù)量限制 4、世貿(mào)組織成員關(guān)稅水平比較21四、市場準入原則 世貿(mào)組織倡導(dǎo)成員在權(quán)利與義務(wù)平衡的基礎(chǔ)上，依照其自身的經(jīng)濟狀況，通過談判，不斷降低關(guān)稅和取消非關(guān)稅壁壘，逐步開放市場，實行貿(mào)易自由化。 （一）市場準入的含義 （二）影響市場準入的因素 （三）市場準入原則的安全性和穩(wěn)定性 （四）市場準入原則在世貿(mào)組織法律體系中的體現(xiàn)22（一）市場準入的含義 市場準入（Market Access）是世貿(mào)組織協(xié)定談判中經(jīng)常適用的一項專門術(shù)語。它是指一方成員允許另一方成員的貨物、服務(wù)與資本進入本國市場的程度。 實施市場準入原則的目的，是通過增強各成員對外貿(mào)易體制的透明度，

10、減少和取消關(guān)稅、數(shù)量限制和其他各種限制市場準入的非關(guān)稅壁壘，以及通過各成員對開放其特定市場所作出的具體承諾，切實改善各成員市場準入條件，保證各成員的商品、資本和服務(wù)可以在世界市場上公平自由競爭。但應(yīng)當注意的是，市場準入是一個漸進的過程。23（二）影響市場準入的因素 影響市場準入的因素很多，均是以關(guān)稅和非關(guān)稅措施的形式出現(xiàn)的。 在貨物貿(mào)易方面主要有：一是關(guān)稅約束的程度以及范圍；二是非關(guān)稅壁壘措施，包括對進口產(chǎn)品的數(shù)量限制、進口許可制程序、海關(guān)估價的方法及手續(xù)、技術(shù)壁壘規(guī)定、原產(chǎn)地規(guī)則、裝船前檢驗規(guī)則、反傾銷反補貼實施情況等；三是國家政策與法規(guī)的透明度；四是對進口產(chǎn)品實施國民待遇的情況等。在服務(wù)貿(mào)

11、易方面，主要體現(xiàn)在一成員為另一方成員的服務(wù)與服務(wù)供應(yīng)商進入本國給予什么樣的渠道、設(shè)置哪些障礙。24（四）市場準入原則在世貿(mào)組織法律體系中的體現(xiàn) 世貿(mào)組織中許多協(xié)定或者協(xié)議都要求其成員分階段實行貿(mào)易自由化，逐步擴大市場準入水平，從而促進市場合理競爭，建立開放的國際貿(mào)易體制。 世貿(mào)組織法律中關(guān)于市場準入方面的規(guī)則主要有四大類：（1）關(guān)稅方面的規(guī)則；（2）其他稅費方面的規(guī)則；（3）數(shù)量限制方面的規(guī)則；（4）非關(guān)稅壁壘方面的規(guī)則，如貿(mào)易規(guī)則的透明度、技術(shù)規(guī)則、標準、動植物檢疫標準、海關(guān)手續(xù)、政府采購等方面的規(guī)則。25五、促進公平貿(mào)易原則（2-1） 世貿(mào)組織目前并沒有一套普遍適用的關(guān)于不公平貿(mào)易行為的規(guī)

12、則，但是世貿(mào)組織的確具有幾個相對具體的、技術(shù)性很強的關(guān)于特定形式的“不公平”貿(mào)易行為方面的規(guī)則，這些規(guī)則主要是針對傾銷和補貼貿(mào)易方面的。 世貿(mào)組織禁止成員采用傾銷或補貼等不公平貿(mào)易手段擾亂正常貿(mào)易的行為，并允許采取反傾銷和反補貼的貿(mào)易補救措施，保證國際貿(mào)易在公平的基礎(chǔ)上進行。26五、促進公平貿(mào)易原則（2-2） 1、公平貿(mào)易原則的含義 2、公平貿(mào)易原則為征收反傾銷懲罰性關(guān)稅和反補貼補償性關(guān)稅提供法律依據(jù) 3、公平貿(mào)易原則的例外情況27六、鼓勵發(fā)展與促進改革的原則 世貿(mào)組織認為，發(fā)達國家成員有必要認識到促進發(fā)展中國家成員的出口貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展，從而帶動整個世界貿(mào)易和經(jīng)濟的健康發(fā)展。 因此，在各項協(xié)議

13、中，允許發(fā)展中國家成員在相關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域，在非對等的基礎(chǔ)上承擔義務(wù)。28七、透明度原則（2-1） 保證各成員政策和措施的充分透明，是世貿(mào)組織實現(xiàn)總體目標的重要保證，也是各成員根據(jù)世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)定，維護正當權(quán)益，保持多邊貿(mào)易體制在開放、公平、無扭曲競爭基礎(chǔ)上健康發(fā)展的重要保證。29七、透明度原則（2-2） 世貿(mào)組織要求各成員將實施的有關(guān)管理對外貿(mào)易的各項法律、法規(guī)、行政規(guī)章和司法判決等迅速加以公布，以使其他成員政府和貿(mào)易經(jīng)營者加以熟悉；各成員政府之間或政府機構(gòu)之間簽署的影響國際貿(mào)易政策的現(xiàn)行協(xié)定和條約也應(yīng)加以公布；各成員應(yīng)在其境內(nèi)統(tǒng)一、公正和合理地實施各項法律、法規(guī)、行政規(guī)章、司法判決等。30八

14、、本章提要（3-1） 世貿(mào)組織規(guī)則的核心是WTO協(xié)議，而在整個協(xié)議中自始至終體現(xiàn)和貫穿的原則，概括起來有非歧視原則、關(guān)稅保護原則、市場準入原則、透明度原則、促進公平貿(mào)易原則、鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革原則等。 若舍棄相關(guān)的例外原則或規(guī)則中涉及的一些靈活性手段不談，僅就這幾個基本原則而言，實質(zhì)上是市場機制、市場體制、市場制度的具體化，也就是說它是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，同時，它又是市場經(jīng)濟發(fā)展的催化劑。關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織推崇和倡導(dǎo)市場經(jīng)濟，它的基本原則是與關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織的宗旨吻合的。31八、本章提要（3-2） 非歧視待遇原則主要是通過最惠國待遇和國民待遇等條款具體體現(xiàn)出來的。 國民待遇的觀念是國際貿(mào)易法的核心，這一原則不僅反映在世貿(mào)組織的法律體系當中，而且還反映在幾乎所有的主要區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之中。因而，可以說，國民待遇原則是一項規(guī)制自由貿(mào)易體制成員內(nèi)部政策的紀律。32八、本