2016年上半年北京證券從業(yè)資格考試：證券市場的產生與發(fā)展考試試題

1、精選文檔2016年上半年北京證券從業(yè)資格考試：證券市場的產生與發(fā)展考試試題一、單項選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、下列關于社?；鸬拿枋觯_的是（）。 A通過公開發(fā)售基金份額籌集資金 B企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立 C由社會保障基金和社會保險基金組成 D將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 2、_市場是相對少量的生產者在某種產品的生產中占據很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結構。 A完全競爭型 B壟斷競爭型 C寡頭壟斷型 D完全壟斷型 3、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為_。 A政府證券 B金融證券 C公

2、司證券 D個人證券 4、_是考察公司短期償債能力的關鍵。 A營運能力 B變現能力 C盈利能力 D固定資產的規(guī)模 5、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是_。 A與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C可變增長模型的計算較為復雜 D可變增長模型考慮了購買力風險 6、股息的來源是公司的（）。 A稅前利潤 B稅后利潤 C所有利潤 D公積金轉增收益 7、對于停止經營的企業(yè)一般采用_來計算其資產價值。 A重置成本法 B市場決定法 C清算價值法 D回歸分析法 8、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有

3、期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財務會計報告罪 C編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D操縱證券市場罪 9、上市公司信息披露應遵循（）原則。 A真實、準確、完整、權威 B真實、準確、完整、及時 C真實、準確、完整、有效 D真實、準確、完整、審核 10、不同類別之間、在同一年度不同財務報表的有關項目之間，各會計要素的相互關系。 A財務指標 B財務目標 C財務比率 D財務分析 11、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。 A由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行 B所認兌的股票不是新發(fā)行的股票 C行權不增加股份公司的股本 D通

4、常由投資銀行發(fā)行 12、技術高度密集型行業(yè)一般屬于_市場。 A完全競爭型 B壟斷競爭型 C寡頭壟斷型 D完全壟斷型 13、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是_。 A公司凈資產 B公司的股利政策 C股份分割 D市場因素 14、設一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（）。 A單利：50；復利：50 B單利：50；復利：61.05 C單利：61.05；復利：50 D單利：61.05；復利：61.05 15、_反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。 A零售物價指數 B生產者物價指數 C

5、國民生產總值物價平減指數 D國內生產總值物價指數 16、_也被稱為“酸性測試比率”。 A流動比率 B速動比率 C保守速動比率 D存貨周轉率 17、市盈率的計算公式為_。 A每股價格乘以每股收益 B每股收益加上每股價格 C每股價格除以每股收益 D每股收益除以每股價格 18、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（）。 A即時交付 B分期交付 C貨銀對付 D貨銀交付 19、壟斷競爭型市場特點不包括_。 A生產者眾多，各種生產資料可以完全流動 B生產的產品同種但不同質 C產品之間存在著差異 D生產者對其產品的價格有一定的控制能力 20、著名的有效市場假說理論是由_提

6、出的。 A沃倫·巴菲特 B尤金·法瑪 C凱恩斯 D本杰明·格雷厄姆 二、多項選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 21、對證券投資基金的認識，錯誤的是_。 A中國還沒有中外合資基金 B基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險 C基金為中小投資者拓寬了投資渠道 D與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險 22、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的_。 A

7、實用性 B準確性 C真實性 D完整性 23、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是_。 A設立并持續(xù)經營3年以上(含3年) B根據經營業(yè)務的范圍，近1年凈資本達到相應規(guī)定 C最近1年流動資產余額不低于流動負債余額的150% D最近1年凈資本不低于凈資產的50% 24、指數基金的優(yōu)勢是_。 A可以作為避險套利的工具 B管理費較低，尤其交易費用較低 C可以完全消除投資組合的非系統風險 D指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報 25、下述說法是正確的有_。 A基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動 B基金有封閉式和開放式之分 C開放式基金的交易一般是在證券交易

8、所進行 D開放式基金的基金份額總額不固定 26、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現是_。 A場外交易衍生產品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現 B新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 C天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮 D結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 27、通常經濟周期變動與股價變動的關系是_。 A復蘇階段股價回升 B高漲階段股價上漲 C危機階

9、段股價下跌 D蕭條階段股價低迷 28、我國公司法規(guī)定，采取發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，應符合以下_要求。 A登記的全體發(fā)起人認購的股本總額為注冊資本 B發(fā)起人應當一次繳納公司章程規(guī)定其認定的股份 C發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20% D發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35% 29、證券經紀業(yè)務，又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業(yè)務的原則，證券公司不得有以下_行為。 A不得墊付資金 B不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格 C不能受理全權委托 D不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托 30、依據2006年1月1日起開始生效的公司法的規(guī)定，允許的出資形式包括_。 A貨幣 B實物 C非專利技術 D工業(yè)產權 31、股息的分配可以采用_。 A現金的形式 B股票的形式 C現金以外的其他財產的形式 D債券或應付票據等負債的形式 32、證券市場的自律性組織包括_。 A證券交易所 B證券監(jiān)督管理委員會 C證券業(yè)協會 D證券信用評級機構 33、被認定為市場禁入者，_。 A可以擔任上市公司的高級管理人員 B不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務 C不得繼續(xù)擔任原上市公司董事 D