安全風險分級管控辨識方法(定稿)

1、東溝煤業(yè)煤業(yè)有限責任公司安全風險評估方式方法一、定性評估法 也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

2、本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。2、 專家評估法 是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。3、 危險與可操作性分析(HAZOP)法 是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因

3、素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1. 建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。2. 劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3. 定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。4. 分析發(fā)生偏差的原因及后果。5. 制定

4、對策。本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。4、 預(yù)先危險分析（PHA）法 是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟：1. 危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。2. 確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3. 針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。4. 確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5. 制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料

5、、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。5、 故障假設(shè)分析法（WI） 是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。6、 “五步”評估法 是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照

6、規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。7、 “三位一體”評估法 是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安監(jiān)員（安全員）三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安監(jiān)員、班組長負責，地面生產(chǎn)經(jīng)營單位由本單位規(guī)定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。八、風險矩陣法風險評估包括三個方面內(nèi)容：首先要確定危險事件在一定時間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率大??；其次要估計可能造成損失的嚴重程度。最后，根據(jù)危險事件發(fā)生的概率及損失的嚴重程度估計總的期望損失

7、的大小，確定風險等級。結(jié)合礦井安全管理和生產(chǎn)實際，按風險矩陣分成特別重大風險、中等風險、一般風險和低風險五種類型：特別重大風險：可能造成多人死亡和生產(chǎn)系統(tǒng)破壞的。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。中等風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。風險矩陣法是根據(jù)危險事件發(fā)生的可能性及其可能造成的后果的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是： 風險值D= p×C式中，p 表示危險事件發(fā)生可能性；C 表示危險事件可能造成的損失。九、作業(yè)條件危險性分析法LEC法將作業(yè)條件的危險性作為因

8、變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式D=L× E × C。根據(jù)實際經(jīng)驗給出了3 個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。十、作業(yè)條件風險分析法修訂MES法1、風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風

9、險程度R的大小，即RLS。2、事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較

10、小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見下表3-1表3-1 控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效 4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表3-2。表3-2 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露

11、常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。5、事故的可能后果S表3-3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表3-3 事故的可能后果S分數(shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或 多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?/p>

12、100萬1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè) ?。ㄒ蝗耍?0萬100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調(diào)整。6、根據(jù)可能性和后果確定風險程度R=L·S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R

13、的級別。風險程度的分級見表3-4。表3-4 風險程度的分級R=MES風險程度（等級）18090-15050-8020-4818一級二級三級四級五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。十一、煤礦重大危險源辨識分級方法 依據(jù)山西省煤炭工業(yè)局晉煤執(zhí)發(fā)2016556號文關(guān)于進一步做好全省井工煤礦重大危險源評估報告?zhèn)浒腹ぷ鞯耐ㄖ囊?guī)定，根據(jù)重大危險源存在的危險性大小、發(fā)生事故的難易程度、事故危害程度等因素，對重大危險

14、源自身危險性按照危險程度的大小劃分四個等級，級重大危險源、級重大危險源、級重大危險源、級重大危險。詳見表4-1重大危險源自身危險性分級表。表4-1 重大危險源自身危險性分級級別自身危險性危險性特別大的危險性大的危險性較大的危險性小的 根據(jù)山西省煤炭廳晉煤執(zhí)發(fā)2016556號文件中礦井重大危險源自身危險性等級分類參考表，重大危險源自身危險性等級劃分詳見下表4-2。表4-2 重大危險源自身危險等級劃分表序號礦井重大危險源危險源分值等級1煤與瓦斯突出礦井開采有煤與瓦斯突出危險煤層的。2瓦斯高瓦斯礦井；鑒定屬于瓦斯礦井，但為高瓦斯管理礦井的。瓦斯礦井需抽采的。除上列情況以外的瓦斯礦井。3煤塵開采煤層有

15、煤塵爆炸危險性的。開采煤層無煤塵爆炸危險性的4煤層自燃開采類容易自燃煤層且井下存在火區(qū)的；開采類容易自燃煤層；開采類自燃煤層且工作面采用綜采放頂煤工藝的；煤層自然發(fā)火期<3個月的。開采類自燃煤層的；開采自然發(fā)火期3個月的。開采類不易自燃煤層的。5水文地質(zhì)礦井水文地質(zhì)條件極復(fù)雜或奧灰突水系數(shù)0.1的；隔水層有斷裂構(gòu)造破壞地段奧灰突水系數(shù)0.6的；采（古）空區(qū)積水100萬m3的。礦井水文地質(zhì)條件復(fù)雜或奧灰水系數(shù)0.06Mpa/mTs<0.1 Mpa/m且無斷裂構(gòu)造破壞地段的；20萬m3采（古）空區(qū)積水<100萬m3的；采（古）空區(qū)積水<20萬m3且 煤層上距采（古）空區(qū)間距

16、<15倍采高的；評價區(qū)域地表存在河流等水體下開采的且開采煤層上距地表水體間距<15倍采高的；同一層煤評價范圍內(nèi)煤層底板標高低于采空區(qū)積水標高的；井筒標高低于100年一遇洪水位（含工業(yè)場地上游水庫潰壩后洪水位）標高的（包括露天礦）。礦井水文地質(zhì)條件中等；開采煤層上距采（古）空區(qū)>15倍采高的；地表水體間距>15倍采高的；井筒標高低于300年一遇洪水位（含工業(yè)場地上游水庫潰壩后洪水位）標高的（包括露天礦）。6沖擊地壓煤層沖擊地壓傾向為強烈的。煤層沖擊地壓傾向為中等的。7機械危險性（已取得六證）立井提升未使用標準罐籠升降人員（罐籠有“三證一標志”）的。斜井采用人車升降人員的；

17、立井采用罐籠升降人員的。井上下設(shè)有起吊設(shè)備場所的。8電氣危險性開拓巷道采用電機車運輸且煤層有煤塵爆炸危險性的。礦井的兩回路電源分別引自同一區(qū)域變電所或發(fā)電廠的不同母線段的；下井電纜沿串車斜井敷設(shè)且無保護措施的；9采掘工作面頂板采煤工作面存在不易垮落必須經(jīng)人工強制放頂?shù)膱杂岔敯宓模苯禹敒?類，或老頂為級的；采煤工作面因頂板破碎或分層開采，需要鋪設(shè)假頂?shù)?；采煤工作面直接頂初次垮落?m（泥巖、泥頁巖、節(jié)理裂隙發(fā)育或松軟巖層）的；開采近距離煤層群（上距已采煤層間距4）的。采煤工作面存在不易垮落必須經(jīng)人工強制放頂?shù)膱杂岔敯宓?，直接頂?類，或老頂為級的；采、掘工作面通過構(gòu)造的；采、掘工作面頂板為復(fù)合

18、頂板的；采空區(qū)裂隙帶高度達地表的。10其它開采孤島采煤工作面的；掘進工作面采用炮掘的；井下布置有火藥庫的。礦井近三年內(nèi)發(fā)生過相關(guān)重大事故的，自身危險性等級對應(yīng)提高一級。 2、煤礦重大危險源控制效果分級方法煤礦之所以有發(fā)生重特大事故的可能性存在，除煤礦本身存在較多危險源及其本身的危險性之外，另一個關(guān)鍵因素是對危險源的控制措施效果的好壞，一個自身危險性較大的礦井，如果安全設(shè)施齊備、安全管理到位，即控制措施效果好的話，其發(fā)生事故的可能性就較低，反之則較高。因此對重大危險源定級必須考慮煤礦企業(yè)的危險源控制措施效果，這是決定并影響分級的最重要因素之一。采用安全檢查表法，對辨識的重大危險源制定安全檢查表，將檢查結(jié)果作為危險源的控制效果評估依據(jù)。 依照單項危險源安全檢查表的檢查結(jié)果的符合率，將重大危險源控制效果等級分為四級。其中級為控制效果差；級為控制效果較差；級