海外上市融資業(yè)務合作協(xié)議(美國)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上關于China Venture Partners, Inc.與xx在海外上市融資業(yè)務合作框架協(xié)議甲方：China Venture Partners, Inc. （以下簡稱“甲方”）住所：美國紐約華爾街80號-212電話： 乙方：北京市中銀律師事務所 （以下簡稱“乙方”）住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號項目總協(xié)調(diào)人：李奉青電話： 微信：moneybiz 鑒于：甲方系按照美利堅合眾國法律規(guī)定注冊并運營的公司，具備在美國境內(nèi)外從事投資與協(xié)助國際企業(yè)在美上市和融資的能力，并合法從事中國企業(yè)、中國區(qū)外商獨、合資企業(yè)在美上市融資業(yè)務；乙方系按照中國境內(nèi)公司法注冊并運營的公司，從

2、事于中國國內(nèi)資本運作、咨詢等服務的機構。為實現(xiàn)雙方優(yōu)勢互補，甲、乙雙方在平等互利的基礎上，根據(jù)中華人民共和國合同法等有關法律規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成如下項目合作協(xié)議，以茲共同遵守：一、合作模式鑒于；前期甲、乙雙方的溝通，甲方系按照美利堅合眾國法律規(guī)定注冊并運營的公司，具備在美國境內(nèi)外從事投資與協(xié)助國際企業(yè)在美上市和融資的能力，并合法從事中國企業(yè)、中國區(qū)外商獨、合資企業(yè)在美上市融資業(yè)務, 乙方系按照中國境內(nèi)公司法注冊并運營的公司，從事于中國國內(nèi)資本運作、咨詢等的服務機構，全國范圍內(nèi)具有一定的人脈和項目來源，甲、乙雙方對商議的合作模式共同認可，乙方為甲方提供國內(nèi)相關意向的美國擬上市目標企業(yè)，協(xié)助

3、甲方與目標擬上市企業(yè)高層進行商務洽談活動，最終簽署甲方與目標公司上市融資協(xié)議，促成與目標公司的合作。甲方為乙方提供的目標公司融資和海外上市服務的同時甲方占取上市目標公司一定的股份比例，乙方的利益分成按本合同2.4規(guī)定執(zhí)行。二、甲、乙雙方的責權利2.1甲方主要負責乙方所推薦的海外目標企業(yè)上市事務，及上市前的私募融資事宜；2.2乙方負責做好目標公司擬在美上市企業(yè)推薦、信息收集、以及聯(lián)絡、協(xié)調(diào)、指導和輔導等目標企業(yè)上市前的一切準備工作；2.3乙方的工作職責和權限為：負責目標企業(yè)的聯(lián)絡、協(xié)調(diào)、指導和對目標企業(yè)進行上市前的輔導，協(xié)助甲方完成對目標企業(yè)的前期盡職調(diào)查，促成美國CVP與目標企業(yè)盡快簽訂上市融

4、資協(xié)議；簽訂協(xié)議后配合甲方及其中介機構（審計師事務所和律師事務所）完成對目標企業(yè)的改制重組和財務審計工作，使目標企業(yè)具備上市的條件【其中包括（1）確定目標企業(yè)的財務數(shù)據(jù)經(jīng)境內(nèi)和境外機構審計后是否達到美國境外上市的要求；（2）企業(yè)改制后的組織架構是否符合國際慣例，已便外商獨資企業(yè)或達到直接境外IPO或OTCBB掛牌上市后轉(zhuǎn)板的條件】；2.4乙方推薦的目標企業(yè)簽訂上市融資協(xié)議后，甲方在海外股東變更時，提前將海外上市目標企業(yè)總股本的 x% 股份直接變更到乙方公司或個人名下，并交付相關股權法律文本證件給乙方；2.5乙方持有股票后，應按美國境內(nèi)有關法律規(guī)定，（如發(fā)生相關稅費），由乙方自愿決定；由美國CV

5、P統(tǒng)一扣除美國法律規(guī)定的稅費還是由乙方自行交納后，其收益全部歸乙方所有；2.6乙方持有的x% 的股票；上市后，由乙方自愿決定；由甲方幫助乙方提前變現(xiàn)或者正常變現(xiàn)還是由乙方自行進行股票變現(xiàn)。三、特別約定3.1乙方在與甲方合作的過程中，應有較好的職業(yè)道德、遵紀守法、不得以甲方或甲方工作人員的名義和理由收取目標企業(yè)的定金、保證金、傭金、咨詢費等費用，更不能有欺詐行為；否則，甲方將無條件地撤銷此與乙方的合作協(xié)議，并由乙方自行承擔由此而造成的經(jīng)濟賠償責任和法律責任；3.2甲方不得以任何方式繞開乙方推薦的海外上市目標企業(yè)融資所得的利益，與目標公司進行上市相關合作。3.3甲、乙雙方本著真誠合作的態(tài)度，以乙方

6、協(xié)調(diào)甲方與目標公司簽訂上市融資協(xié)議為甲、乙雙方合作成功的標志，但不排除每個項目都能合作成功，最終以實際合作成功的為準，遵守上述規(guī)定。四、其他4.1此項目合作協(xié)議內(nèi)容，甲、乙雙方必須共同遵守，不得違反，否則，概由違約方承擔由此而造成的一切經(jīng)濟損失和法律后果；4.2在甲方確定乙方推薦的境外上市目標企業(yè)簽訂上市融資協(xié)議后，雙方此合作協(xié)議有不明確的地方，其可在本項目合作協(xié)議下另行補充，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效應；4.3此協(xié)議通過郵件、傳真、郵寄都具有法律效應；4.4本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，每份均具有同等法律效應。備注：此協(xié)議；甲、乙雙方的合作，只是針對乙方為項目推薦方之間的合