化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則起草

1、化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則（起草版）2016 年 10 月本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 1.1-2009 給出的規(guī)則起草 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口，山東省 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)日常管理。本細(xì)則是第一次編制， 鑒于其政策性和技術(shù)性強(qiáng)，涉及面廣，希望各單位結(jié)合工作 實(shí)踐和科學(xué)研究認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，注意積累資料，在執(zhí)行過程 中如有意見、建議和問題，請(qǐng)寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 危化處（地址： 濟(jì)南市閔子騫路 15號(hào)，郵政編碼： 250011 ）， 以便今后修訂時(shí)參考和組織相關(guān)單位作出解釋。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全

2、生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分 借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理 念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱化工企業(yè)）的安全生 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生 產(chǎn)實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)起草目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng) 險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生 產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細(xì)則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的常用方法以及工作流目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語與定義4程序和內(nèi)容4.1 一般流程4.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

3、分析4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.6控制措施4.7風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)5 檔案記錄 6效果與持續(xù)改進(jìn)附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則1范圍本細(xì)則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求，用于指導(dǎo)山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第 591號(hào)）國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國(guó)發(fā)201023 號(hào)）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) <國(guó)務(wù)院關(guān)

4、于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 > 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303 號(hào)）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄（2013年完整版）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄（2013年完整版）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則3術(shù)語與定義DB 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和 定義適用于

5、本標(biāo)準(zhǔn)4程序和內(nèi)容4.1 一般流程化工企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作，一般程序包括：成立組織機(jī)構(gòu)一明確組織目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)一實(shí)施培訓(xùn)一編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺(tái)賬、記錄樣表一k采用合適方法對(duì) 危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)分析一分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性一I定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一提出改進(jìn)的控制措施一填寫分析記錄 逐級(jí)評(píng)審并 審核、審定、批準(zhǔn)一形成臺(tái)賬或控制清單一組織全員學(xué)習(xí)本崗位 的風(fēng)險(xiǎn)一落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施一實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一定期評(píng)審、 更新風(fēng)險(xiǎn)信息一信息傳遞與更新一持續(xù)改進(jìn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè) 方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件） 發(fā)生的可能性、

6、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則 ，以便 于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定一般遵 循從嚴(yán)從高的原則。制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定431風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú) 立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)單元、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸 站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所 有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后

7、果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如系統(tǒng)或 大型機(jī)組開、停車、檢維修（包括動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、吊裝等特殊 作業(yè)）活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查化工企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和控制措施等內(nèi) 容的基本信息。一般可按工藝（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活 動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)分析化工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，一般選用以 下幾種常用風(fēng)險(xiǎn)分析方法：對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，一般選用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí);對(duì)于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)；也可采用類比法、事故樹分析法等其

8、他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。對(duì)于涉及“兩重點(diǎn)、一重大“的企業(yè)應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析 法（HAZOP ）。442化工企業(yè)辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)， 并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除和報(bào)廢等階段；（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6 ）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容（1）在進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，應(yīng)

9、依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素 分類與代碼（GB/T13861 ）的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管 理等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成 火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷 害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性 危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等; 導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（2）辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如: 機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、 坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能

10、可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中 毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐 蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原 體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。445危險(xiǎn)源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、危險(xiǎn)指數(shù)方法（RR）等

11、方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、 定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則（1）對(duì)于違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的，列為重大風(fēng)險(xiǎn)；（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或三 次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存 在，一律視為重大風(fēng)險(xiǎn)；（3 ）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別和次高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)按重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)待；涉及一、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn);（4 ）運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng) 10人以上的可以直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。工作危害分析法（JHA）步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源識(shí)別。作業(yè)活動(dòng)劃分?？梢园瓷a(chǎn)流程的階段、

12、地理區(qū)域、裝 置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行 劃分。如：1 ）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料 的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4 ）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、 吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè) 厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝 卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路 槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng) 地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外

13、保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器 維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.532分析并選定作業(yè)活動(dòng)1 ）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作 業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的， 對(duì)操作人員能起到指 導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大 塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。2）分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定具有 一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入作業(yè)活動(dòng)清單。表4-1 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）血：?jiǎn)挝唬盒蛱?hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行

14、。）4.533填寫工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表1 ）企業(yè)應(yīng)針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)全過程的記錄。2 ）本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。L（likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure ,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán) 境中的頻繁程度）和C（consequenee，一旦發(fā)生事故可能造成的后 果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的 乘積D（danger，危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=L XE XCO D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表4-2工作危害分析（JH

15、A ）評(píng)價(jià)表序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事 件（人、物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí)12（記錄受控號(hào)）血：?jiǎn)挝唬汗ぷ鲘徫唬汗ぷ魅蝿?wù):分析人員:審核人:審定人:格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱 LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。R=L XS , 其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié) 合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能 性；S是事故后果嚴(yán)重性。表4-3 工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）血：?jiǎn)挝唬汗ぷ鲘徫唬汗ぷ魅蝿?wù):序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事 件（人、物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12分析人員：審核人：審定人：

16、（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）安全檢查表法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì) 缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn) 行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表， 進(jìn) 行檢查或評(píng)審，是辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法， 適合于對(duì)靜態(tài)設(shè) 備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。 其步驟包括編制安全檢查表、列出 設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別。安全檢查表編制的依據(jù)1 ）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

17、5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。4.542安全檢查表編制步驟1 ）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技 術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2 ）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、 布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3 ）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及 本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。安全檢查表分析要求1 ）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi) 部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠 址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí) 別廠區(qū)內(nèi)平面布

18、局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危 害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照 系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前 到后都可以。3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是 靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作4 ）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法 律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、 工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一 種潛在危害。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：M：序號(hào)設(shè)備名稱類

19、別/位號(hào)所在部位備注12（填表說明：1設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或 裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并， 在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放 在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為若干 危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)源。8）對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表格式 進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企 業(yè)參考使

20、用。格式一：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。 表4-5安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）血：?jiǎn)挝唬?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號(hào)檢杳 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 的情況及后 果現(xiàn)有安 全控制 措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注12分析人員：審核人：審定人：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱 LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析表4-6安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）血：?jiǎn)挝唬?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號(hào)檢杳項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注12

21、（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）4.6控制措施從工程控制、教育、管理和個(gè)體防護(hù)等方面，識(shí)別設(shè)備設(shè) 施或作業(yè)活動(dòng)現(xiàn)有的安全控制措施是否有效可行，對(duì)控制措施的檢查應(yīng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建 議的控制措施。對(duì)于設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施分析， 不僅要列出報(bào)警、 消防檢查檢驗(yàn)等常用的控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制 措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對(duì)于作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施分析，應(yīng)從制度完備性、 管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象和工機(jī)具完好狀態(tài)及作 業(yè)人員素質(zhì)等方面入手進(jìn)行系統(tǒng)分析。464對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)

22、險(xiǎn)都應(yīng)采取措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。465在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3 ）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。467風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審:（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5 ）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。4.7風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)企業(yè)在組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的危險(xiǎn)源辨識(shí)完成以后，要對(duì)潛在的風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析判斷， 進(jìn)而確 定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表4-7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

23、對(duì)照表風(fēng)險(xiǎn) 判定方、J級(jí) 萬法巨大（很高）重大（高）中度仲）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級(jí)B級(jí)C級(jí)D級(jí)E級(jí)采用LS法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則4.721風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、 失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。4.722風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越大管控層越高的原則。上級(jí) 負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。4.723風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管 控

24、層級(jí)。企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。4.725風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求E級(jí)5級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員 工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)E級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，可根據(jù)是 否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。D級(jí)4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許 的）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) D級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬工段、 班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決 方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維 持現(xiàn)狀，保留記

25、錄。C級(jí)3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。部室 （車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬 車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng) 仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。 在嚴(yán)重 傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是 否需要改進(jìn)的控制措施。B級(jí)2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作 時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理 方案或配給資源、限期治理，直至

26、風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。A級(jí)1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必 須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù) 工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即 米取隱患治理措施。5 文件管理5.1化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，及時(shí)填寫相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià) 表、安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單, 逐級(jí)匯總、評(píng)審，并將審核、修訂意見反饋各下級(jí)單位。表5-1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記錄號(hào)）血:序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：填表時(shí)間：5.2依據(jù)辨識(shí)

27、評(píng)價(jià)結(jié)果，逐級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)結(jié) 合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表5-2 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）血：填表單位:序號(hào)識(shí)別時(shí)間審定時(shí)間單位或活動(dòng)數(shù)目合計(jì)備注A（ 1 級(jí)）B（2 級(jí)）C（ 3 級(jí)）D（4 級(jí)）E（5 級(jí)）（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)-危險(xiǎn)源所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）5.3重大（B級(jí)2級(jí)橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。5.4根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布。6效果與持續(xù)改進(jìn)執(zhí)行通則6.2和7兩部分內(nèi)容要求附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例附錄1 :作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC ）判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生

28、的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保 護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù) 裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有 控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，

29、并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或5000萬以上直接公司重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)100法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。50人以上重傷。經(jīng)濟(jì)損失。停產(chǎn)影響。3人以上10人以下1000萬以上5000違反法律法規(guī)裝置行業(yè)內(nèi)、省

30、內(nèi)影40死亡，或10人以上萬以下直接經(jīng)濟(jì)損和標(biāo)準(zhǔn)。停工響。50人以下重傷。失。100萬以上1000潛在違反法規(guī)3人以下死亡，或10部分裝15萬以下直接經(jīng)濟(jì)損地區(qū)影響。和標(biāo)準(zhǔn)。人以下重傷。置停工失。不符合上級(jí)或喪失勞動(dòng)力、截肢、行業(yè)的安全方10萬以上100萬以部分設(shè)公司及周邊范7骨折、聽力喪失、慢針、制度、規(guī)定下直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工亂性病。等。不符合公司的引人關(guān)注，不利輕微受傷、間歇不舒1萬以上10萬以下1套設(shè)2安全操作程序、于基本的安全衛(wèi)服。直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工規(guī)定。生要求。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)沒有1完全符合。無傷亡。形象沒有受損。損失。停工表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限r(nóng)A不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻B高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改70 160C中度沖等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<