河北省重大決策論證體系設計及后期績效評估研究

1、河北省重大決策論證體系設計及后期績效評估研究12組：賈曉明，韓闖闖，劉瑞敏摘要：本文以復雜系統(tǒng)理論為基礎，以省政府相關重大決策的規(guī)則和程序為依據(jù)，充分利用現(xiàn)代數(shù)學技術，研究重大決策的理論體系和方法，提出漸進決策模型和方法，評估決策的損失和收益，利用模糊聚類分析方法確定考慮因素，建立一套相對科學、系統(tǒng)、具有時效性、政令性、突出性、可比性且具有河北省特色的定性和定量相結合重大決策論證的指標體系；再次，把社會網(wǎng)絡分析、社會計算、集對分析等多種方法應用于重大決策的指標體系確定和決策論證數(shù)學模型的構建，創(chuàng)新領導決策論證這一領域的新方法；最后，研究地方重大決策論證體系的動態(tài)性、復雜性和同異反的量化方法，實

2、現(xiàn)領導科學和數(shù)學科學的結合，實現(xiàn)為河北省政府重大決策提供有力的數(shù)學支撐，提供既能定性把握也能定量分析的有參考價值的論證方案。關鍵詞: 漸進決策模型；模糊聚類分析；重大決策論證；績效評估1 引言國家“十二五”規(guī)劃要求“堅持科學民主依法決策，防止和減少社會問題的產(chǎn)生”。我省為適應社會結構變化、利益格局調(diào)整、公共需求增長的新形勢，切實加強社會建設，創(chuàng)新和完善社會管理體制，提出“建立齊抓共管的社會管理格局”，把社會管理建立在廣泛的群眾基礎之上，努力形成社會管理人人參與、人人共享的局面，推進社會管理重心向基層轉(zhuǎn)移，堅持科學執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政，擴大公民有序政治參與，保障人民群眾依法行使知情權、參與權

3、、管理權和監(jiān)督權。近年來，各級政府以打造法治型、服務型、效能型、廉潔型政府為目標，建立健全“權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力”的政府重大決策形成和執(zhí)行制度體系。我國關于重大決策的論證的提出源于1996年第十五屆中央紀委第六次全會上江澤民同志就加強和健全黨內(nèi)監(jiān)督提出的凡屬重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用，必須經(jīng)集體討論，不準個人或少數(shù)人專斷（簡稱“三重一大”）。國外關于重大決策論證與評估的研究源于第二次世界大戰(zhàn)，美國政府為了戰(zhàn)爭勝利曾集合了一大批科學家，從事軍事問題、特別是與空軍裝備和作戰(zhàn)有關問題的研究。目前，國內(nèi)外相關的研究主要有以下幾個方面：1. 重大決

4、策受政治、經(jīng)濟、環(huán)境、風險評估等若干方面影響的研究；2. 針對特定領域，建立模型分析決策問題；3. 決策支持系統(tǒng)DSS的研究。綜上所述，我國關于重大決策論證雖然起步只有短短20多年的時間，但研究涉及面較廣，研究工作呈現(xiàn)多層次、多樣化態(tài)勢。同時由于目前研究工作相對分散和表層化，缺乏系統(tǒng)性。因此，無論是在理論探討層面，還是在現(xiàn)狀分析，模型建立和關于信息技術應用于操作層面上都有較大的研究空間。2 漸進決策模型的應用亨利明茨伯格和他在麥吉爾大學的同事從另一個角度研究了組織決策。他們確定了25個組織決策并從始至終跟蹤與這些決策相關的事件。他們的研究識別了決策過程中的每一個順序步驟。這種決策的方法叫漸進型

5、決策過程模式，這種模式較少強調(diào)卡耐基模式所涉及的政治、社會因素而較多研究了從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的活動的結構化順序。組織要通過許多決策點，可能會在決策過程中遇到障礙。明茨伯格稱這些障礙為決策中斷，一個決策中斷就意味著組織不得不繞回到以前的決策并嘗試新的方法。決策回路和決策循環(huán)是組織學習哪種方法都將可行的一個方法，最終的解決方案可能與最先預期的有相當大的不同。2.1 漸進決策模型作為中國政府決策績效的合理邏輯考察1通過關于林德布洛姆漸進決策模型的要義評介,我們發(fā)現(xiàn),漸進決策模型理論具有四個方面的優(yōu)點:(1)該決策模型理論切合政策實際,承認時間、信息和其他資源對政策制定者在決策過程中的制約。(2)漸

6、進式的決策與現(xiàn)實狀況相差不大,能夠預測而且容易控制,可以保持平穩(wěn),避免造成大起大落。(3)有些問題在短時期內(nèi)無法清晰地界定時,漸進式的決策通過不斷嘗試,可以趨近到相對滿意的決策。(4)一般而言,漸進式的決策周期較長,因此決策者可以利用充足的時間優(yōu)勢,對各種影響因素進行分析,最終找到合適的完善對策。由于以上四個方面的優(yōu)點所決定,林德布洛姆漸進決策模型與中國政府決策績效相互契合,林德布洛姆漸進決策模型符合我國經(jīng)濟體制改革目標進程、與我國政治體制改革途徑相互契合、與我國特殊的大國國情相互契合,它可以成為中國政府決策績效的合理邏輯,二者之間表現(xiàn)出多重契合。首先,與我國經(jīng)濟體制改革目標進程相互契合,符合

7、經(jīng)濟體制改革的必然要求。與蘇東國家根本不同的是,中國的經(jīng)濟體制改革是漸進式改革,而非激進式改革,這改革遵循漸進式路徑,循序漸進進行。根據(jù)經(jīng)濟基礎決定上層建筑這一馬克恐主義基本原理,經(jīng)濟體制改革的漸進性決定了我國政府決策進程必然要采取漸進決策方式,唯其如此,?能話應我國經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟發(fā)展的要求。其次,與我國政治體制改革途徑相互契合,符合政治體制改革的必然要求。在社會主義現(xiàn)代化建設過程中,只有堅持社會主義道路,只有堅持中國共產(chǎn)黨領導的前提下,我國才能在改革開放過程中不斷完善人民代表大會制度、中國共產(chǎn)黨領導的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度等基本政治制度,才能不斷發(fā)展基層民主形式。這決定

8、了我國政府決策進程必然要采取漸進決策方式。在政治體制改革的指導下,我國政府決策改革的步伐也表現(xiàn)出穩(wěn)步性和漸進性,從而避免大起大落的波動。最后,與我國特殊的大國國情相互契合,符合我國特殊國情的必然要求。人口多、經(jīng)濟總體水平仍處于發(fā)展中國家水平以及地區(qū)發(fā)展不平衡是我國的基本國情,這些都是我國當前突出的矛盾,不僅如此,我國各地區(qū)地方政府的行政發(fā)展水平差距極大。由此,我國包括政府決策績效的行政管理體制改革必然要采取漸進式模型,通過持續(xù)不斷的探索、嘗試,取得行政管理體制改革的成功推進。2.2 漸進決策模型分析視角下的中國政府決策績效的相關因素從核心內(nèi)容來看,漸進決策模型強調(diào):1、決策者面對的并不是一個既

9、定的問題,他們必須自己明確政策問題并上升到政策議程。2、漸進決策不依賴理論作為政策分析或制定的指導原則,評定實際的政策分析或政策制定是配合現(xiàn)實情況的需要或限制的,是超理論的。在實際政治中不一定需要用很多理論。3、現(xiàn)實政治所推行的是漸進政治,對政策問題,各政策領袖與政黨的看法大致上達成共識,所能調(diào)節(jié)或改變者只是在小節(jié)問題上。4、政策分析或政策制定過程中會出現(xiàn)很多變量,但漸進分析只注重政策制定中出現(xiàn)的幾個重要變量,做片段的分析,方案的考慮只限于少數(shù)幾個,而不是廣泛的。5、決策受價值觀的影響。由于決策集團內(nèi)部每個人的價值觀存在差異,因而在選擇決策備選方案時必然會出現(xiàn)意見不一致,但是靠分析并不能解決決

10、策者的價值觀和意見不一致的問題。6、現(xiàn)實中的基本價值已達成共識,無需再尋求各種不同的價值標準作為決策的價值標準。7、漸進分析著重以已有的政策為前提,這樣的政策更可能被社會上一般人所接受,較有把握,較符合實際,并且與現(xiàn)實差距不大,較容易控制,不至于胃太大的風險,有利于社會的穩(wěn)定。8、層級體系是政治領袖為實現(xiàn)其目標,由上而下、層層控制的工具?；跐u進決策模型,政府決策績效涉及的因素很多,凡是影響中國政府決策績效的因素,不可能一一列舉研究。因此,本文在吸取漸進決策模型理論的基礎上,將影響中國政府決策績效的因素體系分解為三個主要部分:主體因素、政治-行政生態(tài)環(huán)境因素和工具-手段因素。主體因素主要包括:

11、多元化決策主體、決策主體的理念。3 模糊聚類分析方法的應用涉及事物之間的模糊界限時按一定要求對事物進行分類的數(shù)學方法。聚類分析2是數(shù)理統(tǒng)計中的一種多元分析方法，它是用數(shù)學方法定量地確定樣本的親疏關系，從而客觀地劃分類型。事物之間的界限，有些是確切的，有些則是模糊的。例人群中的面貌相像程度之間的界限是模糊的，天氣陰、晴之間的界限也是模糊的。當聚類涉及事物之間的模糊界限時，需運用模糊聚類分析方法。模糊聚類分析廣泛應用在氣象預報、地質(zhì)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等方面。通常把被聚類的事物稱為樣本，將被聚類的一組事物稱為樣本集。模糊聚類分析有兩種基本方法：系統(tǒng)聚類法和逐步聚類法。3.1 模糊聚類分析的原理準備3.1.

12、1 模糊聚類分析的一般步驟3第一步：數(shù)據(jù)標準化A數(shù)據(jù)矩陣 設論域為被分類對象，每個對象又有個指標表示其性狀，即 ，于是，得到原始數(shù)據(jù)矩陣為 。其中表示第個分類對象的第個指標的原始數(shù)據(jù)。B數(shù)據(jù)標準化 在實際問題中，不同的數(shù)據(jù)一般有不同的量綱，為了使不同的量綱也能進行比較，通常需要對數(shù)據(jù)做適當?shù)淖儞Q。但是，即使這樣，得到的數(shù)據(jù)也不一定在區(qū)間上。因此，這里說的數(shù)據(jù)標準化，就是要根據(jù)模糊矩陣的要求，將數(shù)據(jù)壓縮到區(qū)間上。通常有以下幾種變換： 平移標準差變換 其中 ， 。 經(jīng)過變換后，每個變量的均值為0，標準差為1，且消除了量綱的影響。但是，再用得到的還不一定在區(qū)間上。 平移極差變換 ，顯然有，而且也消除

13、了量綱的影響。 對數(shù)變換 取對數(shù)以縮小變量間的數(shù)量級。第二步：標定（建立模糊相似矩陣）設論域，依照傳統(tǒng)聚類方法確定相似系數(shù)，建立模糊相似矩陣，與的相似程度。確定的方法主要借用傳統(tǒng)聚類的相似系數(shù)法、距離法以及其他方法。具體用什么方法，可根據(jù)問題的性質(zhì)，選取下列公式之一計算。A相似系數(shù)法 夾角余弦法 。 最大最小法 。 算術平均最小法 。 幾何平均最小法 。以上3種方法中要求，否則也要做適當變換。 數(shù)量積法 ，其中 。 相關系數(shù)法 ，其中 ，。 指數(shù)相似系數(shù)法 ，其中 ，而 。B距離法 直接距離法 ，其中為適當選取的參數(shù)，使得，表示他們之間的距離。經(jīng)常用的距離有 海明距離 。 歐幾里得距離 。 切

14、比雪夫距離 。 倒數(shù)距離法 。其中為適當選取的參數(shù)，使得。 指數(shù)距離法 。第三步：聚類（求動態(tài)聚類圖）A基于模糊等價矩陣聚類方法 傳遞閉包法 根據(jù)標定所得的模糊矩陣還要將其改造稱模糊等價矩陣。用二次方法求的傳遞閉包，即=。再讓由大變小，就可形成動態(tài)聚類圖。 布爾矩陣法 布爾矩陣法的理論依據(jù)是下面的定理： 定理 設是上的一個相似的布爾矩陣，則具有傳遞性（當是等價布爾矩陣時）矩陣在任一排列下的矩陣都沒有形如的特殊子矩陣。 布爾矩陣法的具體步驟如下： 求模糊相似矩陣的截矩陣. 若按定理2.2.1判定為等價的，則由可得在水平上的分類，若判定為不等價，則在某一排列下有上述形式的特殊子矩陣，此時只要將其中

15、特殊子矩陣的0一律改成1直到不再產(chǎn)生上述形式的子矩陣即可。如此得到的為等價矩陣。因此，由可得水平上的分類B直接聚類法 所謂直接聚類法，是指在建立模糊相似矩陣之后，不去求傳遞閉包，也不用布爾矩陣法，而是直接從模糊相似矩陣出發(fā)求得聚類圖。其步驟如下： 取（最大值），對每個作相似類，且 =，即將滿足的與放在一類，構成相似類。相似類與等價類的不同之處是，不同的相似類可能有公共元素，即可出現(xiàn) ,.此時只要將有公共元素的相似類合并，即可得水平上的等價分類。 取為次大值，從中直接找出相似度為的元素對（即），將對應于的等價分類中所在的類與所在的類合并，將所有的這些情況合并后，即得到對應于的等價分類。 取為第三

16、大值，從中直接找出相似度為的元素對（即），將對應于的等價分類中所在的類與所在的類合并，將所有的這些情況合并后，即得到對應于的等價分類。 以此類推，直到合并到成為一類為止。3.1.2 最佳閾值的確定 在模糊聚類分析中對于各個不同的，可得到不同的分類，許多實際問題需要選擇某個閾值，確定樣本的一個具體分類，這就提出了如何確定閾值的問題。一般有以下兩個方法： 按實際需要，在動態(tài)聚類圖中，調(diào)整的值以得到適當?shù)姆诸?，而不需要事先準確地估計好樣本應分成幾類。當然，也可由具有豐富經(jīng)驗的專家結合專業(yè)知識確定閾值，從而得出在水平上的等價分類 用F統(tǒng)計量確定最佳值。 設論域為樣本空間（樣本總數(shù)為），而每個樣本有個特

17、征：，。于是得到原始數(shù)據(jù)矩陣，如下表所示，其中，稱為總體樣本的中心向量。 樣本 指 標1 2 k m 設對應于值的分類數(shù)為，第類的樣本數(shù)為，第類的樣本記為：，第類的聚類中心為向量，其中為第個特征的平均值，即 ，作統(tǒng)計量 ，其中 為與間的距離，為第類中第個樣本與其中心間的距離。稱為統(tǒng)計量，它是遵從自由度為，的分布。它的分子表征類與類之間的距離，分母表征類內(nèi)樣本間的距離。因此，值越大，說明類與類之間的距離越大;類與類間的差異越大，分類就越好。3.1.3 建立重大決策論證的指標體系利用模糊聚類分析方法確定考慮因素，要建立一套相對科學、系統(tǒng)、具有時效性、政令性、突出性、可比性且具有河北省特色的定性和定量相結合重大決策論證的指標體系。指標體系的建立遵循的原則和相互關系圖示如圖1：圖1遵循的原則和相互關系圖4 結語模糊聚類相似矩陣的求法不同會出現(xiàn)決然不同的結果，所以在選取相似矩陣的算法時要慎重，其中絕對值減數(shù)法是