河北省重大決策論證體系設(shè)計(jì)及后期績(jī)效評(píng)估研究

1、河北省重大決策論證體系設(shè)計(jì)及后期績(jī)效評(píng)估研究12組：賈曉明，韓闖闖，劉瑞敏摘要：本文以復(fù)雜系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，以省政府相關(guān)重大決策的規(guī)則和程序?yàn)橐罁?jù)，充分利用現(xiàn)代數(shù)學(xué)技術(shù)，研究重大決策的理論體系和方法，提出漸進(jìn)決策模型和方法，評(píng)估決策的損失和收益，利用模糊聚類(lèi)分析方法確定考慮因素，建立一套相對(duì)科學(xué)、系統(tǒng)、具有時(shí)效性、政令性、突出性、可比性且具有河北省特色的定性和定量相結(jié)合重大決策論證的指標(biāo)體系；再次，把社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、社會(huì)計(jì)算、集對(duì)分析等多種方法應(yīng)用于重大決策的指標(biāo)體系確定和決策論證數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建，創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)決策論證這一領(lǐng)域的新方法；最后，研究地方重大決策論證體系的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和同異反的量化方法，實(shí)

2、現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)和數(shù)學(xué)科學(xué)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)為河北省政府重大決策提供有力的數(shù)學(xué)支撐，提供既能定性把握也能定量分析的有參考價(jià)值的論證方案。關(guān)鍵詞: 漸進(jìn)決策模型；模糊聚類(lèi)分析；重大決策論證；績(jī)效評(píng)估1 引言國(guó)家“十二五”規(guī)劃要求“堅(jiān)持科學(xué)民主依法決策，防止和減少社會(huì)問(wèn)題的產(chǎn)生”。我省為適應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)變化、利益格局調(diào)整、公共需求增長(zhǎng)的新形勢(shì)，切實(shí)加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)，創(chuàng)新和完善社會(huì)管理體制，提出“建立齊抓共管的社會(huì)管理格局”，把社會(huì)管理建立在廣泛的群眾基礎(chǔ)之上，努力形成社會(huì)管理人人參與、人人共享的局面，推進(jìn)社會(huì)管理重心向基層轉(zhuǎn)移，堅(jiān)持科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政，擴(kuò)大公民有序政治參與，保障人民群眾依法行使知情權(quán)、參與權(quán)

3、、管理權(quán)和監(jiān)督權(quán)。近年來(lái)，各級(jí)政府以打造法治型、服務(wù)型、效能型、廉潔型政府為目標(biāo)，建立健全“權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力”的政府重大決策形成和執(zhí)行制度體系。我國(guó)關(guān)于重大決策的論證的提出源于1996年第十五屆中央紀(jì)委第六次全會(huì)上江澤民同志就加強(qiáng)和健全黨內(nèi)監(jiān)督提出的凡屬重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，必須經(jīng)集體討論，不準(zhǔn)個(gè)人或少數(shù)人專(zhuān)斷（簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）。國(guó)外關(guān)于重大決策論證與評(píng)估的研究源于第二次世界大戰(zhàn)，美國(guó)政府為了戰(zhàn)爭(zhēng)勝利曾集合了一大批科學(xué)家，從事軍事問(wèn)題、特別是與空軍裝備和作戰(zhàn)有關(guān)問(wèn)題的研究。目前，國(guó)內(nèi)外相關(guān)的研究主要有以下幾個(gè)方面：1. 重大決

4、策受政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等若干方面影響的研究；2. 針對(duì)特定領(lǐng)域，建立模型分析決策問(wèn)題；3. 決策支持系統(tǒng)DSS的研究。綜上所述，我國(guó)關(guān)于重大決策論證雖然起步只有短短20多年的時(shí)間，但研究涉及面較廣，研究工作呈現(xiàn)多層次、多樣化態(tài)勢(shì)。同時(shí)由于目前研究工作相對(duì)分散和表層化，缺乏系統(tǒng)性。因此，無(wú)論是在理論探討層面，還是在現(xiàn)狀分析，模型建立和關(guān)于信息技術(shù)應(yīng)用于操作層面上都有較大的研究空間。2 漸進(jìn)決策模型的應(yīng)用亨利明茨伯格和他在麥吉爾大學(xué)的同事從另一個(gè)角度研究了組織決策。他們確定了25個(gè)組織決策并從始至終跟蹤與這些決策相關(guān)的事件。他們的研究識(shí)別了決策過(guò)程中的每一個(gè)順序步驟。這種決策的方法叫漸進(jìn)型

5、決策過(guò)程模式，這種模式較少?gòu)?qiáng)調(diào)卡耐基模式所涉及的政治、社會(huì)因素而較多研究了從問(wèn)題發(fā)現(xiàn)到問(wèn)題解決的活動(dòng)的結(jié)構(gòu)化順序。組織要通過(guò)許多決策點(diǎn)，可能會(huì)在決策過(guò)程中遇到障礙。明茨伯格稱(chēng)這些障礙為決策中斷，一個(gè)決策中斷就意味著組織不得不繞回到以前的決策并嘗試新的方法。決策回路和決策循環(huán)是組織學(xué)習(xí)哪種方法都將可行的一個(gè)方法，最終的解決方案可能與最先預(yù)期的有相當(dāng)大的不同。2.1 漸進(jìn)決策模型作為中國(guó)政府決策績(jī)效的合理邏輯考察1通過(guò)關(guān)于林德布洛姆漸進(jìn)決策模型的要義評(píng)介,我們發(fā)現(xiàn),漸進(jìn)決策模型理論具有四個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn):(1)該決策模型理論切合政策實(shí)際,承認(rèn)時(shí)間、信息和其他資源對(duì)政策制定者在決策過(guò)程中的制約。(2)漸

6、進(jìn)式的決策與現(xiàn)實(shí)狀況相差不大,能夠預(yù)測(cè)而且容易控制,可以保持平穩(wěn),避免造成大起大落。(3)有些問(wèn)題在短時(shí)期內(nèi)無(wú)法清晰地界定時(shí),漸進(jìn)式的決策通過(guò)不斷嘗試,可以趨近到相對(duì)滿意的決策。(4)一般而言,漸進(jìn)式的決策周期較長(zhǎng),因此決策者可以利用充足的時(shí)間優(yōu)勢(shì),對(duì)各種影響因素進(jìn)行分析,最終找到合適的完善對(duì)策。由于以上四個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)所決定,林德布洛姆漸進(jìn)決策模型與中國(guó)政府決策績(jī)效相互契合,林德布洛姆漸進(jìn)決策模型符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)進(jìn)程、與我國(guó)政治體制改革途徑相互契合、與我國(guó)特殊的大國(guó)國(guó)情相互契合,它可以成為中國(guó)政府決策績(jī)效的合理邏輯,二者之間表現(xiàn)出多重契合。首先,與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)進(jìn)程相互契合,符合

7、經(jīng)濟(jì)體制改革的必然要求。與蘇東國(guó)家根本不同的是,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革是漸進(jìn)式改革,而非激進(jìn)式改革,這改革遵循漸進(jìn)式路徑,循序漸進(jìn)進(jìn)行。根據(jù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑這一馬克恐主義基本原理,經(jīng)濟(jì)體制改革的漸進(jìn)性決定了我國(guó)政府決策進(jìn)程必然要采取漸進(jìn)決策方式,唯其如此,?能話應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。其次,與我國(guó)政治體制改革途徑相互契合,符合政治體制改革的必然要求。在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中,只有堅(jiān)持社會(huì)主義道路,只有堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的前提下,我國(guó)才能在改革開(kāi)放過(guò)程中不斷完善人民代表大會(huì)制度、中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度等基本政治制度,才能不斷發(fā)展基層民主形式。這決定

8、了我國(guó)政府決策進(jìn)程必然要采取漸進(jìn)決策方式。在政治體制改革的指導(dǎo)下,我國(guó)政府決策改革的步伐也表現(xiàn)出穩(wěn)步性和漸進(jìn)性,從而避免大起大落的波動(dòng)。最后,與我國(guó)特殊的大國(guó)國(guó)情相互契合,符合我國(guó)特殊國(guó)情的必然要求。人口多、經(jīng)濟(jì)總體水平仍處于發(fā)展中國(guó)家水平以及地區(qū)發(fā)展不平衡是我國(guó)的基本國(guó)情,這些都是我國(guó)當(dāng)前突出的矛盾,不僅如此,我國(guó)各地區(qū)地方政府的行政發(fā)展水平差距極大。由此,我國(guó)包括政府決策績(jī)效的行政管理體制改革必然要采取漸進(jìn)式模型,通過(guò)持續(xù)不斷的探索、嘗試,取得行政管理體制改革的成功推進(jìn)。2.2 漸進(jìn)決策模型分析視角下的中國(guó)政府決策績(jī)效的相關(guān)因素從核心內(nèi)容來(lái)看,漸進(jìn)決策模型強(qiáng)調(diào):1、決策者面對(duì)的并不是一個(gè)既

9、定的問(wèn)題,他們必須自己明確政策問(wèn)題并上升到政策議程。2、漸進(jìn)決策不依賴(lài)?yán)碚撟鳛檎叻治龌蛑贫ǖ闹笇?dǎo)原則,評(píng)定實(shí)際的政策分析或政策制定是配合現(xiàn)實(shí)情況的需要或限制的,是超理論的。在實(shí)際政治中不一定需要用很多理論。3、現(xiàn)實(shí)政治所推行的是漸進(jìn)政治,對(duì)政策問(wèn)題,各政策領(lǐng)袖與政黨的看法大致上達(dá)成共識(shí),所能調(diào)節(jié)或改變者只是在小節(jié)問(wèn)題上。4、政策分析或政策制定過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)很多變量,但漸進(jìn)分析只注重政策制定中出現(xiàn)的幾個(gè)重要變量,做片段的分析,方案的考慮只限于少數(shù)幾個(gè),而不是廣泛的。5、決策受價(jià)值觀的影響。由于決策集團(tuán)內(nèi)部每個(gè)人的價(jià)值觀存在差異,因而在選擇決策備選方案時(shí)必然會(huì)出現(xiàn)意見(jiàn)不一致,但是靠分析并不能解決決

10、策者的價(jià)值觀和意見(jiàn)不一致的問(wèn)題。6、現(xiàn)實(shí)中的基本價(jià)值已達(dá)成共識(shí),無(wú)需再尋求各種不同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為決策的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。7、漸進(jìn)分析著重以已有的政策為前提,這樣的政策更可能被社會(huì)上一般人所接受,較有把握,較符合實(shí)際,并且與現(xiàn)實(shí)差距不大,較容易控制,不至于胃太大的風(fēng)險(xiǎn),有利于社會(huì)的穩(wěn)定。8、層級(jí)體系是政治領(lǐng)袖為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo),由上而下、層層控制的工具。基于漸進(jìn)決策模型,政府決策績(jī)效涉及的因素很多,凡是影響中國(guó)政府決策績(jī)效的因素,不可能一一列舉研究。因此,本文在吸取漸進(jìn)決策模型理論的基礎(chǔ)上,將影響中國(guó)政府決策績(jī)效的因素體系分解為三個(gè)主要部分:主體因素、政治-行政生態(tài)環(huán)境因素和工具-手段因素。主體因素主要包括:

11、多元化決策主體、決策主體的理念。3 模糊聚類(lèi)分析方法的應(yīng)用涉及事物之間的模糊界限時(shí)按一定要求對(duì)事物進(jìn)行分類(lèi)的數(shù)學(xué)方法。聚類(lèi)分析2是數(shù)理統(tǒng)計(jì)中的一種多元分析方法，它是用數(shù)學(xué)方法定量地確定樣本的親疏關(guān)系，從而客觀地劃分類(lèi)型。事物之間的界限，有些是確切的，有些則是模糊的。例人群中的面貌相像程度之間的界限是模糊的，天氣陰、晴之間的界限也是模糊的。當(dāng)聚類(lèi)涉及事物之間的模糊界限時(shí)，需運(yùn)用模糊聚類(lèi)分析方法。模糊聚類(lèi)分析廣泛應(yīng)用在氣象預(yù)報(bào)、地質(zhì)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等方面。通常把被聚類(lèi)的事物稱(chēng)為樣本，將被聚類(lèi)的一組事物稱(chēng)為樣本集。模糊聚類(lèi)分析有兩種基本方法：系統(tǒng)聚類(lèi)法和逐步聚類(lèi)法。3.1 模糊聚類(lèi)分析的原理準(zhǔn)備3.1.

12、1 模糊聚類(lèi)分析的一般步驟3第一步：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化A數(shù)據(jù)矩陣 設(shè)論域?yàn)楸环诸?lèi)對(duì)象，每個(gè)對(duì)象又有個(gè)指標(biāo)表示其性狀，即 ，于是，得到原始數(shù)據(jù)矩陣為 。其中表示第個(gè)分類(lèi)對(duì)象的第個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)。B數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化 在實(shí)際問(wèn)題中，不同的數(shù)據(jù)一般有不同的量綱，為了使不同的量綱也能進(jìn)行比較，通常需要對(duì)數(shù)據(jù)做適當(dāng)?shù)淖儞Q。但是，即使這樣，得到的數(shù)據(jù)也不一定在區(qū)間上。因此，這里說(shuō)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，就是要根據(jù)模糊矩陣的要求，將數(shù)據(jù)壓縮到區(qū)間上。通常有以下幾種變換： 平移標(biāo)準(zhǔn)差變換 其中 ， 。 經(jīng)過(guò)變換后，每個(gè)變量的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1，且消除了量綱的影響。但是，再用得到的還不一定在區(qū)間上。 平移極差變換 ，顯然有，而且也消除

13、了量綱的影響。 對(duì)數(shù)變換 取對(duì)數(shù)以縮小變量間的數(shù)量級(jí)。第二步：標(biāo)定（建立模糊相似矩陣）設(shè)論域，依照傳統(tǒng)聚類(lèi)方法確定相似系數(shù)，建立模糊相似矩陣，與的相似程度。確定的方法主要借用傳統(tǒng)聚類(lèi)的相似系數(shù)法、距離法以及其他方法。具體用什么方法，可根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)，選取下列公式之一計(jì)算。A相似系數(shù)法 夾角余弦法 。 最大最小法 。 算術(shù)平均最小法 。 幾何平均最小法 。以上3種方法中要求，否則也要做適當(dāng)變換。 數(shù)量積法 ，其中 。 相關(guān)系數(shù)法 ，其中 ，。 指數(shù)相似系數(shù)法 ，其中 ，而 。B距離法 直接距離法 ，其中為適當(dāng)選取的參數(shù)，使得，表示他們之間的距離。經(jīng)常用的距離有 海明距離 。 歐幾里得距離 。 切

14、比雪夫距離 。 倒數(shù)距離法 。其中為適當(dāng)選取的參數(shù)，使得。 指數(shù)距離法 。第三步：聚類(lèi)（求動(dòng)態(tài)聚類(lèi)圖）A基于模糊等價(jià)矩陣聚類(lèi)方法 傳遞閉包法 根據(jù)標(biāo)定所得的模糊矩陣還要將其改造稱(chēng)模糊等價(jià)矩陣。用二次方法求的傳遞閉包，即=。再讓由大變小，就可形成動(dòng)態(tài)聚類(lèi)圖。 布爾矩陣法 布爾矩陣法的理論依據(jù)是下面的定理： 定理 設(shè)是上的一個(gè)相似的布爾矩陣，則具有傳遞性（當(dāng)是等價(jià)布爾矩陣時(shí)）矩陣在任一排列下的矩陣都沒(méi)有形如的特殊子矩陣。 布爾矩陣法的具體步驟如下： 求模糊相似矩陣的截矩陣. 若按定理2.2.1判定為等價(jià)的，則由可得在水平上的分類(lèi)，若判定為不等價(jià)，則在某一排列下有上述形式的特殊子矩陣，此時(shí)只要將其中

15、特殊子矩陣的0一律改成1直到不再產(chǎn)生上述形式的子矩陣即可。如此得到的為等價(jià)矩陣。因此，由可得水平上的分類(lèi)B直接聚類(lèi)法 所謂直接聚類(lèi)法，是指在建立模糊相似矩陣之后，不去求傳遞閉包，也不用布爾矩陣法，而是直接從模糊相似矩陣出發(fā)求得聚類(lèi)圖。其步驟如下： ?。ㄗ畲笾担瑢?duì)每個(gè)作相似類(lèi)，且 =，即將滿足的與放在一類(lèi)，構(gòu)成相似類(lèi)。相似類(lèi)與等價(jià)類(lèi)的不同之處是，不同的相似類(lèi)可能有公共元素，即可出現(xiàn) ,.此時(shí)只要將有公共元素的相似類(lèi)合并，即可得水平上的等價(jià)分類(lèi)。 取為次大值，從中直接找出相似度為的元素對(duì)（即），將對(duì)應(yīng)于的等價(jià)分類(lèi)中所在的類(lèi)與所在的類(lèi)合并，將所有的這些情況合并后，即得到對(duì)應(yīng)于的等價(jià)分類(lèi)。 取為第三

16、大值，從中直接找出相似度為的元素對(duì)（即），將對(duì)應(yīng)于的等價(jià)分類(lèi)中所在的類(lèi)與所在的類(lèi)合并，將所有的這些情況合并后，即得到對(duì)應(yīng)于的等價(jià)分類(lèi)。 以此類(lèi)推，直到合并到成為一類(lèi)為止。3.1.2 最佳閾值的確定 在模糊聚類(lèi)分析中對(duì)于各個(gè)不同的，可得到不同的分類(lèi)，許多實(shí)際問(wèn)題需要選擇某個(gè)閾值，確定樣本的一個(gè)具體分類(lèi)，這就提出了如何確定閾值的問(wèn)題。一般有以下兩個(gè)方法： 按實(shí)際需要，在動(dòng)態(tài)聚類(lèi)圖中，調(diào)整的值以得到適當(dāng)?shù)姆诸?lèi)，而不需要事先準(zhǔn)確地估計(jì)好樣本應(yīng)分成幾類(lèi)。當(dāng)然，也可由具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家結(jié)合專(zhuān)業(yè)知識(shí)確定閾值，從而得出在水平上的等價(jià)分類(lèi) 用F統(tǒng)計(jì)量確定最佳值。 設(shè)論域?yàn)闃颖究臻g（樣本總數(shù)為），而每個(gè)樣本有個(gè)特

17、征：，。于是得到原始數(shù)據(jù)矩陣，如下表所示，其中，稱(chēng)為總體樣本的中心向量。 樣本 指 標(biāo)1 2 k m 設(shè)對(duì)應(yīng)于值的分類(lèi)數(shù)為，第類(lèi)的樣本數(shù)為，第類(lèi)的樣本記為：，第類(lèi)的聚類(lèi)中心為向量，其中為第個(gè)特征的平均值，即 ，作統(tǒng)計(jì)量 ，其中 為與間的距離，為第類(lèi)中第個(gè)樣本與其中心間的距離。稱(chēng)為統(tǒng)計(jì)量，它是遵從自由度為，的分布。它的分子表征類(lèi)與類(lèi)之間的距離，分母表征類(lèi)內(nèi)樣本間的距離。因此，值越大，說(shuō)明類(lèi)與類(lèi)之間的距離越大;類(lèi)與類(lèi)間的差異越大，分類(lèi)就越好。3.1.3 建立重大決策論證的指標(biāo)體系利用模糊聚類(lèi)分析方法確定考慮因素，要建立一套相對(duì)科學(xué)、系統(tǒng)、具有時(shí)效性、政令性、突出性、可比性且具有河北省特色的定性和定量相結(jié)合重大決策論證的指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的建立遵循的原則和相互關(guān)系圖示如圖1：圖1遵循的原則和相互關(guān)系圖4 結(jié)語(yǔ)模糊聚類(lèi)相似矩陣的求法不同會(huì)出現(xiàn)決然不同的結(jié)果，所以在選取相似矩陣的算法時(shí)要慎重，其中絕對(duì)值減數(shù)法是