實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放基金管理辦法

1、實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放基金管理辦法第一章 總則第一條 ?根據(jù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室管理辦法 （試行）精神，為更好 地貫徹科研平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室“開(kāi)放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制 , 為 我國(guó)糧食深加工領(lǐng)域培養(yǎng)高層次的科技人才，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流， 科研平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室特設(shè)立開(kāi)放基金， 每年資助若干項(xiàng)相關(guān)領(lǐng)域的科研項(xiàng) 目。第二條 ?為規(guī)范和加強(qiáng)開(kāi)放基金的管理，營(yíng)造良好學(xué)術(shù)環(huán)境，激 勵(lì)科技創(chuàng)新，凝聚和培養(yǎng)科技人才，特制定本條例。第二章 申請(qǐng)條件第三條 ?申請(qǐng)科研平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放基金的項(xiàng)目， 應(yīng)符合以下條件：1. ? 符合平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室的研究方向，圍繞每年發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南， 處于學(xué)科前沿， 具有廣泛應(yīng)用前景的基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用研究以及工程

2、技 術(shù)轉(zhuǎn)化開(kāi)發(fā)研究；2. ? 立題新穎，立論根據(jù)充足，研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)明確具體，研究 方法和技術(shù)路線先進(jìn)、合理、可行，近期內(nèi)可望取得預(yù)期成果或階段 性成果，獲得明顯的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。第四條 ?申請(qǐng)者應(yīng)具備以下基本資格之一：1. ? 具有講師或助理研究員以上職稱(chēng)，經(jīng)所在單位同意后均可提 出申請(qǐng)；2. ? 在讀博士生、在研博士后或相應(yīng)水平的國(guó)內(nèi)外學(xué)者，皆可向平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室提出課題申請(qǐng)， 但在讀博士生、 在研博士后須征得導(dǎo)師的 書(shū)面同意和推薦（須簽署意見(jiàn)，認(rèn)同開(kāi)放課題基金的管理方法） ，相 應(yīng)水平的國(guó)內(nèi)外學(xué)者須提供一位教授的推薦信或附推薦人意見(jiàn)；3. ? 申請(qǐng)人必須是實(shí)際主持并從事申請(qǐng)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人；

3、申請(qǐng)人最 多只能同時(shí)提出一項(xiàng)課題申請(qǐng)， 課題執(zhí)行期限不超過(guò)兩年； 申請(qǐng)人及 其合作者的工作時(shí)間必須有可靠保證。4. 其他類(lèi)型合作研究課題可通過(guò)雙方協(xié)商立題。第三章 申請(qǐng)、審準(zhǔn)第五條 ?開(kāi)放基金項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批由國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室會(huì)同 學(xué)?？萍继庁?fù)責(zé)。開(kāi)放研究基金的申請(qǐng)、評(píng)審、批準(zhǔn)程序如下：1. ? 申請(qǐng)人須填寫(xiě)開(kāi)放基金課題申請(qǐng)書(shū) ；2. ? 項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)須經(jīng)申請(qǐng)人所在單位審批并加蓋公章，一式3 份報(bào)送平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室辦公室。項(xiàng)目依托單位應(yīng)認(rèn)真審核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容的 真實(shí)性，承諾在人員和條件上給予保障。3. ? 平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室辦公室負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目申請(qǐng)；4. ? 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審后，擇優(yōu)支持。 第六條 ?

4、開(kāi)放基金項(xiàng)目資助金額根據(jù)課題實(shí)際需要， 一般不 超過(guò) 10萬(wàn)元，研究期限一般為 2 年。第七條?開(kāi)放基金項(xiàng)目的評(píng)審以創(chuàng)新與研究?jī)r(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，注 重申請(qǐng)者的創(chuàng)新潛力， 鼓勵(lì)科技工作者積極探索， 樹(shù)立敢為人先的意 識(shí)。優(yōu)先支持能提出新思想、新方法的申請(qǐng)者。第八條?基金項(xiàng)目的評(píng)審一般按照初審、學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)議、 實(shí)驗(yàn)室主任批準(zhǔn)的程序進(jìn)行。 原則上學(xué)術(shù)委員會(huì)每年對(duì)提交的開(kāi)放基金申請(qǐng)進(jìn)行一次評(píng)審。 但對(duì)國(guó)家需求或?qū)W科發(fā)展具有重大影響、 學(xué)術(shù) 思想和技術(shù)路線新穎、 有重要苗頭的項(xiàng)目申請(qǐng)， 可由實(shí)驗(yàn)室主任召開(kāi) 室務(wù)會(huì)進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)給予支持。第九條 ?平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室辦公室負(fù)責(zé)申請(qǐng)項(xiàng)目的初審。 有下列情 況之一者，不予

5、繼續(xù)評(píng)議和評(píng)審：1. ? 申請(qǐng)者不具備申請(qǐng)資格；2. ? 申請(qǐng)手續(xù)不完備或申請(qǐng)書(shū)不符合要求；3. ? 申請(qǐng)項(xiàng)目與項(xiàng)目指南不符或申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理；4. 項(xiàng)目提交的科研目標(biāo)和成果不明確；5. ? 申請(qǐng)者以往所獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。第十條 ?學(xué)術(shù)會(huì)員會(huì)評(píng)審專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、 研究?jī)r(jià) 值、研究目標(biāo)、研究方案、申請(qǐng)資助金額等做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)， 并給出評(píng)審意見(jiàn)。第十一條 ?實(shí)驗(yàn)室主任綜合評(píng)審意見(jiàn)確定獲資助項(xiàng)目，實(shí)驗(yàn) 室對(duì)獲準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目將發(fā)給課題任務(wù)書(shū)。 申請(qǐng)者根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)填報(bào)課 題任務(wù)書(shū)，由實(shí)驗(yàn)室復(fù)核后，方可正式列為本室開(kāi)放基金課題。第四章 項(xiàng)目實(shí)施與管理第十二條 ?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)基金研究項(xiàng)

6、目的實(shí)施，包括 定期向?qū)嶒?yàn)室報(bào)告項(xiàng)目的執(zhí)行和進(jìn)展情況， 如實(shí)編報(bào)項(xiàng)目研究工作總 結(jié)和資助經(jīng)費(fèi)決算等。 凡涉及項(xiàng)目研究計(jì)劃、 經(jīng)費(fèi)使用及項(xiàng)目依托單 位等重要變動(dòng)，須及時(shí)報(bào)實(shí)驗(yàn)室核準(zhǔn)。第十三條 ?項(xiàng)目依托單位對(duì)本單位基金項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督、管理和保證的責(zé)任，主要包括：保證項(xiàng)目的人員穩(wěn)定、條件落實(shí)；協(xié)助實(shí) 驗(yàn)室實(shí)施項(xiàng)目檢查 , 結(jié)題審查和研究工作總結(jié)。第十四條 ?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)于每年年底提交年度執(zhí)行情況報(bào) 告，并填寫(xiě)下年度研究計(jì)劃表。課題結(jié)束后應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)結(jié)題，并向 實(shí)驗(yàn)室提交研究工作總結(jié)、研究成果（論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利和獎(jiǎng)項(xiàng)等） 的復(fù)印件和電子版文件。第十五條 ?開(kāi)放基金資助項(xiàng)目的研究成果應(yīng)署平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室 和課

7、題負(fù)責(zé)人所在單位名稱(chēng)， 并注明受平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放基金資助， 標(biāo) 注項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。未標(biāo)注的， 結(jié)題驗(yàn)收時(shí)不計(jì)入成果。項(xiàng)目研究成果包 括通過(guò)開(kāi)放基金項(xiàng)目研究形成的論文、專(zhuān)著、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利以 及鑒定、獲獎(jiǎng)、項(xiàng)目推廣（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┗驊?yīng)用等。實(shí)驗(yàn)室三個(gè)科研平臺(tái)的 中文名稱(chēng)分別為： “河南工業(yè)大學(xué)小麥和玉米深加工國(guó)家工程實(shí)驗(yàn) 室”、“河南工業(yè)大學(xué)谷物資源轉(zhuǎn)化與利用省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”和“國(guó)家 糧食局糧油食品工程技術(shù)研究中心” ；英文名稱(chēng)分別為 : “ National Engineering Laboratory for Wheat & Corn Further Processing, HenanUniv

8、ersity of Technology ”、“Provincal Key Laboratory for Transformation and Utilization of Cereal Resource, Henan University of Technology ” 和 “ Grain & Corn Engineering Technology Research Center, State Administration of Grain”。第十六條 ?項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般采用按年度滾動(dòng)方式撥款：1.? 收到申請(qǐng)人返回的課題任務(wù)書(shū)并確認(rèn)合格后， 首次撥款項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的 60%；2.? 下一個(gè)年

9、度，在申請(qǐng)者提交的研究進(jìn)展報(bào)告評(píng)估合格 后，另?yè)茼?xiàng)目經(jīng)費(fèi)的 40；對(duì)進(jìn)展不好的項(xiàng)目將視其情節(jié)緩撥或停 止資助。第十七條 ?在研的開(kāi)放基金項(xiàng)目有下列情況之一者， 實(shí)驗(yàn)室 主任有權(quán)視其情節(jié)輕重給予緩撥資助經(jīng)費(fèi)、中止或撤消項(xiàng)目等處理：1. 弄虛作假、違背科學(xué)道德；2. 項(xiàng)目執(zhí)行不力，未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的研究工作；3. 未按要求上報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行和進(jìn)展情況，無(wú)故不接受實(shí)驗(yàn)室 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的檢查、監(jiān)督與審計(jì)；4. 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的使用不符合有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)制度的規(guī)定 或其他違反基金項(xiàng)目規(guī)定與管理辦法的行為。第五章 經(jīng)費(fèi)管理? 開(kāi)放課題基金項(xiàng)目為省部級(jí)縱向科研項(xiàng)目，為了加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室對(duì) 開(kāi)放基金科研經(jīng)費(fèi)的管理， 合理有效的

10、使用科研經(jīng)費(fèi)， 根據(jù)國(guó)家和主 管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，參照河南工業(yè)大學(xué)科技經(jīng)費(fèi)管理辦法 ，特制 定本暫行開(kāi)放課題經(jīng)費(fèi)管理辦法。第十八條 ?科研經(jīng)費(fèi)的管理（一）科研經(jīng)費(fèi)由科技處、 財(cái)務(wù)處和科研平臺(tái)實(shí)驗(yàn)室共同管理。 科研經(jīng)費(fèi)的審批人必須嚴(yán)格按照本辦法中規(guī)定的經(jīng)費(fèi)使用范圍進(jìn)行 審批，科研經(jīng)費(fèi)的使用接受各級(jí)審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督；（二）科研經(jīng)費(fèi)的使用和報(bào)銷(xiāo)必須按規(guī)定取得或填制正規(guī)的原始憑證，并由經(jīng)辦人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審批人共同簽字后按學(xué)校財(cái)務(wù)管理 辦法規(guī)定辦理；第十九條 ?縱向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)嚴(yán)格按項(xiàng)目主管部門(mén)的管理 辦法要求和批復(fù)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行。 經(jīng)批準(zhǔn)的科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算不得隨意調(diào) 整。由于項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整確需變更

11、經(jīng)費(fèi)開(kāi)支計(jì)劃的， 須報(bào)項(xiàng)目 主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。第二十條 ?科研經(jīng)費(fèi)的使用范圍（一）課題研究過(guò)程中購(gòu)置消耗性材料、試劑、藥品等發(fā)生的費(fèi) 用；（二）與課題研究有關(guān)的圖書(shū)資料復(fù)印、印刷等費(fèi)用；（三）發(fā)表論文審稿費(fèi)、 版面費(fèi)及與課題有關(guān)的學(xué)術(shù)研討會(huì)等費(fèi) 用；（四）課題研究所需的化驗(yàn)、加工、測(cè)試及外協(xié)費(fèi)用；（五）課題研究過(guò)程中的差旅等費(fèi)用（比例控制在 10%-15%）；（六）項(xiàng)目評(píng)審、科研項(xiàng)目鑒定、成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、專(zhuān)利申請(qǐng) 等費(fèi)用；（七）研究生助研津貼（比例控制在 5%-8%）；第二十一條 ?科研經(jīng)費(fèi)的審批（一）單項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出在 10000 元（含）以下者由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人審 批；（二）單項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出在

12、 10000 元以上者，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字后科技 處負(fù)責(zé)人審核，報(bào)主管校長(zhǎng)審批；（三）科研經(jīng)費(fèi)的轉(zhuǎn)出應(yīng)嚴(yán)格按照合同執(zhí)行， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出 申請(qǐng)，科技處核查報(bào)主管校長(zhǎng)審批，由學(xué)校財(cái)務(wù)處統(tǒng)一辦理。第二十二條 ?科研經(jīng)費(fèi)審批人要嚴(yán)格按照國(guó)家法律和各級(jí)科技 主管部門(mén)的管理辦法審批科研經(jīng)費(fèi)， 保證科研經(jīng)費(fèi)使用的合法性和有 效性?？萍继帟?huì)同審計(jì)處、 財(cái)務(wù)處不定期對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行 檢查與審計(jì)，具體辦法見(jiàn)河南工業(yè)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)暫行規(guī)定 。第二十四條 ?科研經(jīng)費(fèi)的分配與管理 （一）課題鑒定、驗(yàn)收（結(jié)題）后應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)辦理財(cái)務(wù)結(jié)算手 續(xù)，課題組不得以任何理由繼續(xù)占用課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)， 長(zhǎng)期掛帳報(bào)銷(xiāo)費(fèi) 用。特殊原因確需延期的必須按程序提前辦理課題延期手續(xù)；（二）課題鑒定、驗(yàn)收（結(jié)題）后，專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的結(jié)余經(jīng)費(fèi)部分， 將按照國(guó)家及主管部門(mén)的有關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法原渠道上交。第二十四條 科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督與檢查 （一）科研項(xiàng)目完成后應(yīng)及時(shí)鑒定、驗(yàn)收或結(jié)題。對(duì)縱向項(xiàng)目， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出結(jié)題報(bào)告， 填寫(xiě)財(cái)務(wù)決算表， 經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后報(bào) 項(xiàng)目管理部門(mén)。 橫向項(xiàng)目由委托單位出具驗(yàn)收證明， 填寫(xiě)橫向項(xiàng)目結(jié) 項(xiàng)申報(bào)表，報(bào)學(xué)校備案；（二）審計(jì)處和科技處對(duì)重大科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行定期 檢查；（三）按合同轉(zhuǎn)出校外的經(jīng)費(fèi)，每年檢查一次；（四）遇到下