技術(shù)研發(fā)中心采購管理辦法

1、湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司綜合管理體系文件QHSE/HBZY.CG.JSZ.003-2009技術(shù)研發(fā)中心采購管理辦法（版本號：A0）2009-01-01 發(fā)布2009-01-01 實(shí)施技術(shù)研發(fā)中心發(fā)布編制與發(fā)放：本文件由技術(shù)研發(fā)中心提由并歸口管理。本文件發(fā)放范圍：技術(shù)研發(fā)中心。編制張恒審核楊文義批準(zhǔn)李丹日期2008-12-22日期2008-12-26日期2008-12-30更改狀態(tài)序號更改條款更改前的內(nèi)容更改后的內(nèi)容更改人更改 日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期QHSE/HBZY.CG.JSZ.003-2009技術(shù)研發(fā)中心采購管理辦法1 目的規(guī)范技術(shù)研發(fā)中心采購業(yè)務(wù)行為，明確采購工作職責(zé)、程序和方法，提高工作效

2、率和監(jiān)督力度，保障規(guī)范高效地提供技術(shù)研發(fā)中心業(yè)務(wù)所需各項(xiàng)物資。2 范圍適用于技術(shù)研發(fā)中心范圍內(nèi)各類科研儀器設(shè)備、化學(xué)藥品、實(shí)驗(yàn)用原輔材料、實(shí)驗(yàn)耗材、日常辦公用品等的采購管理。3 規(guī)范性引用文件3.1 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法3.2 湖北省招標(biāo)投標(biāo)管理辦法4 定義、符號、縮略語無5 職責(zé)5.1 技術(shù)研發(fā)中心采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)中心采購工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策。采購領(lǐng)導(dǎo)小組日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在技術(shù)研發(fā)中心辦公室。5.2 各部門負(fù)責(zé)按照本文件規(guī)定實(shí)施采購工作并負(fù)責(zé)本部門各項(xiàng)物資的使用與管理。5.3 技術(shù)研發(fā)中心廉政監(jiān)督小組負(fù)責(zé)監(jiān)督采購活動。6 管理內(nèi)容與方法6.1 采購申請及審批6.1.1 需進(jìn)行采購時(shí)，由

3、使用部門向采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請報(bào)告（見1.1.1 。1.1.2 采購審核實(shí)行分類管理?？蒲袃x器設(shè)備由技術(shù)研發(fā)中心技術(shù)委員會審核；日常辦公用品項(xiàng)目由技術(shù)研發(fā)中心辦公室審核；其他項(xiàng)目由各部門負(fù)責(zé)人審核。1.1.3 采購審批實(shí)行分級審批。 10萬元以下采購項(xiàng)目由各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批； 10 萬元及以上采購項(xiàng)目由采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批。符合公司招標(biāo)管理辦公室審批的，報(bào)招標(biāo)管理辦公室審批。1.1.4 各部門不得將項(xiàng)目化整為零審批。6.2 采購方式6.2.1 技術(shù)研發(fā)中心進(jìn)行采購時(shí)可采取招標(biāo)采購、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購四種方式。6.2.2 招標(biāo)采購招標(biāo)采購指在一定范圍內(nèi)公開貨物、工程或服務(wù)

4、采購的條件和要求，邀請眾多投標(biāo)人參加投標(biāo)，并按照規(guī)定程序從中選擇供應(yīng)商。招標(biāo)分公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式。招標(biāo)采購按照湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司招標(biāo)工作管理制度執(zhí)行。6.2.3 競爭性談判1.1.1.1 競爭性談判指通過與至少三家資質(zhì)合格供應(yīng)商進(jìn)行“一對一”談判，確認(rèn)供應(yīng)商。1.1.1.2 競爭性談判的形式a）比質(zhì)比價(jià)采購：通過比較供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量及價(jià)格 進(jìn)行競爭性排序后選擇供應(yīng)商。b）資質(zhì)認(rèn)證采購：對供應(yīng)方信譽(yù)、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量、質(zhì)量管理水平、產(chǎn)品價(jià)格、持續(xù)配套供貨和發(fā)展能力等綜合素質(zhì)進(jìn)行取證和評價(jià)，通過合同形式確定供需雙方關(guān)系的采購。1.1.1.3 競爭性談判采購方式的適用條件a

5、）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)，或者沒有合格投標(biāo)人，或者重新招標(biāo)仍未 能進(jìn)行有效招標(biāo)的；b）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；c）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；d）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。1.1.4 單一來源采購1.1.4.1 單一來源采購指直接與唯一供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判采購。1.1.4.2 單一來源采購方式的適用條件a）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；b）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；c）必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的；d）年度內(nèi)已通過招標(biāo)、競爭性談判或詢價(jià)采購程序確定了一次性供貨的供應(yīng)商、數(shù)量和價(jià)格，但年度內(nèi)出現(xiàn)

6、了兩次或以上重復(fù)采購需求時(shí)，仍選擇原供應(yīng)商對價(jià)格進(jìn)行新的談判。1.1.4.3 除車間領(lǐng)用實(shí)驗(yàn)原輔材料外，零星采購生產(chǎn)用原輔材料參照“保證與生產(chǎn)采購一致性、與原有采購項(xiàng)目一致性原則”從原廠家采購；緊急零星實(shí)驗(yàn)藥品及耗材、特殊實(shí)驗(yàn)藥品及耗材參照“服務(wù)配套一致性原則” ，從優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商處采購。1.1.5 詢價(jià)采購1.1.5.1 詢價(jià)采購指通過向至少三家資質(zhì)合格供應(yīng)商詢價(jià)，選擇報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判采購。1.1.5.2 詢價(jià)采購方式的適用條件：采購物品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，市場上現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小。1.1.5.3 常用藥品、實(shí)驗(yàn)耗材采用詢價(jià)采購方式，從優(yōu)價(jià)供應(yīng)商處采購。6.3 采購實(shí)施6.3.

7、1 除日常辦公用品由辦公室直接實(shí)施，其他項(xiàng)目由各部門實(shí)施。6.3.2 競爭性談判采購方式的實(shí)施程序6.3.2.1 成立談判小組。由采購部門、技術(shù)研發(fā)中心財(cái)務(wù)科、技術(shù)研發(fā)中心廉政監(jiān)督小組等部門代表組成，3 人以上單數(shù)。其中，使用部門代表不超過成員總數(shù)的 1/3，技術(shù)人員不少于 1/3。6.3.2.2 談判小組負(fù)責(zé)聯(lián)系供應(yīng)商,審核供應(yīng)商資質(zhì),并根據(jù)審核結(jié)果確定不少于三家的供應(yīng)商參加談判并向其發(fā)出談判要求。6.3.2.3 談判小組全體成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。6.3.2.4 談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，從中選擇符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低

8、的供應(yīng)商，形成采購意見，確定成交供應(yīng)商。談判小組應(yīng)對于談判過程、談判結(jié)果形成會議紀(jì)要。6.3.2.5 采購部門向采購領(lǐng)導(dǎo)小組提交推薦意見，經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知所有談判供應(yīng)商。6.3.3 單一來源采購方式的實(shí)施程序采購部門應(yīng)當(dāng)會同使用部門、財(cái)務(wù)科和廉政監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組，在保證采購貨物和服務(wù)質(zhì)量前提下，與供應(yīng)商商定合理價(jià)格并形成采購意見報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施采購，否則將根據(jù)廉政監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組和采購領(lǐng)導(dǎo)小組意見與供應(yīng)商重新協(xié)商或取消采購。6.3.4 詢價(jià)采購方式的實(shí)施程序6.3.4.1 參照競爭性談判采購談判小組成立詢價(jià)小組。6.3.4.2 詢價(jià)小組負(fù)責(zé)聯(lián)系供應(yīng)商,審核供應(yīng)商資質(zhì),并

9、根據(jù)審核結(jié)果確定不少于三家的供應(yīng)商向其詢價(jià)。6.3.4.3 詢價(jià)小組選擇符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商，形成采購意見，確定成交供應(yīng)商。6.3.5 采購部門根據(jù)采購實(shí)施情況，對形成或變更意見及決定的過程都應(yīng)有書面記錄（見8.2） ，記錄形式包括會議紀(jì)要、談判紀(jì)要、情況說明及報(bào)告等。6.4 合同管理設(shè)備儀器采購必須簽訂采購合同。 1 萬元以上、 5 萬元以下經(jīng)濟(jì)合同報(bào)技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)人審核； 5 萬元及以上的經(jīng)濟(jì)合同報(bào)公司律師及審計(jì)部審核。合同變更按合同簽訂審核權(quán)限報(bào)相關(guān)部門審核。6.5 物品驗(yàn)收采購物品到貨，由使用部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收報(bào)告單（見 8.3 及1.4 ）。對于采購

10、總金額5萬元以下的材料及耗材類采購，且采購物品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，易于驗(yàn)收的也可直接在送貨單上簽字驗(yàn)收。屬固定資產(chǎn)類別的項(xiàng)目,應(yīng)辦理固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固手續(xù)。1.6 資料管理采購?fù)瓿伞⑽部钪Ц锻戤?，采購部門應(yīng)將全部采購資料交技術(shù)研發(fā)中心資料室存檔。采購資料包含：申請報(bào)告、采購過程記錄、供應(yīng)商資質(zhì)證明、供應(yīng)商提供的貨品資料、合同及審計(jì)資料、驗(yàn)收報(bào)告單、付款資料及其他采購活動記載資料。1.7 監(jiān)督管理1.7.1 任何人及部門不得將采購項(xiàng)目化整為零，或以其他方式規(guī)避招標(biāo)。1.7.2 技術(shù)研發(fā)中心廉政監(jiān)督小組必須參與談判及付款等主要采購環(huán)節(jié)。1.7.3 技術(shù)研發(fā)中心廉政監(jiān)督小組不定期對各部門采購項(xiàng)目進(jìn)行檢查審核。1.7.4 技術(shù)研發(fā)中心辦公室定期向技術(shù)研發(fā)中心民主管理委員會通報(bào)期內(nèi)物資采購活動情況。7 相關(guān)文件7.1 湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司招標(biāo)工作管理制度7.2 湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司內(nèi)部審計(jì)制度8 記錄8.1 JSZ-00抻請報(bào)告（無固定格式）8.2 JSZ-00睬購過程記錄（無固定格式）8.3 JSZ-00豉術(shù)研發(fā)中心儀器設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告單8.4 JSZ-01鼓術(shù)研發(fā)中心材料采購驗(yàn)收報(bào)