ISCCC-QOT-0459-B1信息安全服務(wù)資質(zhì)自評估表-安全運維類(試用版)

1、ISCCC-QOT-0459-B/1 信息系統(tǒng)安全運維服務(wù)資質(zhì)認證自評估表信息系統(tǒng)安全運維服務(wù)資質(zhì)認證自評估表（試用版）組織名稱沈陽賽寶科技服務(wù)有限公司(遼寧省信息安全與軟件測評認證中心)申報級別一級評估時間評估部門/人員序號要點條款需提供證明材料自評估結(jié)論證明材料清單符合不符合1.準備階段需求調(diào)研與分析采集客戶對信息系統(tǒng)運維服務(wù)時間的需求。運維前的客戶需求調(diào)查報告，可結(jié)合結(jié)合業(yè)務(wù)部門，公司高層的戰(zhàn)略規(guī)劃，內(nèi)容必須有服務(wù)時間要求。需求調(diào)查報告2.進行信息系統(tǒng)運維預(yù)算，定義運維服務(wù)。運維前的信息系統(tǒng)運維預(yù)算表,內(nèi)容應(yīng)包括工作量、人力資源項目經(jīng)費、項目節(jié)點等。項目方案3.與客戶進行溝通，達成共識并

2、形成記錄 。運維前與客戶溝通的記錄，應(yīng)有溝通結(jié)果雙方達成共識的體現(xiàn)。 原始記錄4.僅二級要求：識別與分析信息系統(tǒng)運維過程中的歷史數(shù)據(jù)，提出系統(tǒng)運維的保障策略和解決方案。信息系統(tǒng)運維過程中的歷史數(shù)據(jù)清單；歷史數(shù)據(jù)清單的分析報告，內(nèi)容包含指標完成情況、違例操作、重大事件、重大（失?。┳兏取８鶕?jù)報告的分析制定的運維策略，及實施方案；報告僅二級要求：分析客戶對信息系統(tǒng)安全服務(wù)的需求和類型。客戶需求調(diào)查報告，包含信息系統(tǒng)安全服務(wù)的需求和類型；5.僅二級要求：收集與分析信息系統(tǒng)的可用性指標，明確可用性指標的類型。信息系統(tǒng)的可用性指標清單，如整體指標或單系統(tǒng)指標等；6.僅二級要求：分析以往服務(wù)的數(shù)據(jù)，提取

3、出來未來可自動化的服務(wù)。以往提供服務(wù)的解決方案，對生產(chǎn)的影響的分析報告；根據(jù)以往安全事件的解決效率進行分析，適宜時提出來未來可自動化的服務(wù)。 7.僅一級要求：內(nèi)部團隊之間的安全運營級別協(xié)議應(yīng)和與安全運維第三方之間的的服務(wù)級別設(shè)計保持一致。服務(wù)級別設(shè)計、安全運營級別協(xié)議，兩者應(yīng)保持一致。8.僅一級要求：安全組織中要設(shè)定安全領(lǐng)導(dǎo)小組；在采用外包模式的情況下，執(zhí)行組還應(yīng)包含安全運維服務(wù)供應(yīng)商參與運維的人員。安全組織架構(gòu)圖及相關(guān)運維人員清單，其中應(yīng)有安全領(lǐng)導(dǎo)小組；外包模式的執(zhí)行組中應(yīng)有第三方參與運維的人員。9.僅一級要求：采用基于PDCA的管理模型，從策劃，實施，監(jiān)視與評審和持續(xù)改進進行體系化的信息系

4、統(tǒng)安全運維服務(wù)。信息系統(tǒng)安全運維服務(wù)有策劃，實施，監(jiān)視與評審和持續(xù)改進流程。10.僅一級要求：建立安全運維可視化視圖。基于信息系統(tǒng)安全的生命周期，建立信息系統(tǒng)安全運維的整體策略?；诳蛻?、業(yè)務(wù)的價值體現(xiàn)，形成安全運維的整體視圖。安全運維項目施工手冊和作業(yè)指導(dǎo)書；新建系統(tǒng)，建設(shè)實施過程應(yīng)重點關(guān)注信息系統(tǒng)的功能、性能和安全性等方面要求，應(yīng)保留與客戶的需求分析記錄；系統(tǒng)改造中考慮造前技術(shù)測試驗證及在實施失敗后的回退措施；測試驗證中對舊系統(tǒng)的兼容問題，包括網(wǎng)絡(luò)兼容、系統(tǒng)兼容、應(yīng)用兼容等，有驗證報告。11.準備階段運維服務(wù)設(shè)計制定安全運維服務(wù)目錄，目錄內(nèi)容包括但不限于：初始服務(wù)、安全設(shè)備運維、日常巡檢服

5、務(wù)、健康檢查、安全事件審計。安全運維服務(wù)目錄，內(nèi)容包含條款要求。使用說明書、安裝說明書、網(wǎng)站安全預(yù)警監(jiān)測報告、監(jiān)控問題原始記錄12.信息系統(tǒng)相關(guān)的IT資產(chǎn)進行識別。IT資產(chǎn)識別清單，內(nèi)容有IT資產(chǎn)識別的標識、分級、保護和軟件配置建立基礎(chǔ)資料檔案；有設(shè)備和系統(tǒng)的種類、型號、功能、物理位置、端口對應(yīng)情況、部署情況等資產(chǎn)詳細信息。使用說明書、安裝說明書13.對安全設(shè)備進行日常維護及監(jiān)控，并記錄硬件故障。安全設(shè)備的日常維護，狀態(tài)檢查，定期查殺，故障處理、保養(yǎng)、更新、升級、故障檢測及排除，并對安全設(shè)備出現(xiàn)的硬件故障進行統(tǒng)計的記錄。安全設(shè)備位于IDC機房，滿足安全設(shè)備日常維護及監(jiān)控的要求14.提供安全設(shè)備

6、、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的健康檢查服務(wù)，并約定服務(wù)方式、檢查頻次和檢查內(nèi)容。有安全運維服務(wù)使用者約定的服務(wù)方式（現(xiàn)場檢查，遠程檢查）、檢查頻次和檢查的文件記錄。網(wǎng)站安全監(jiān)控服務(wù)白皮書15.采集系統(tǒng)配置、流量信息、系統(tǒng)狀態(tài)等安全信息。安全設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的健康檢查服務(wù)，應(yīng)與安全運維服務(wù)使用者約定的服務(wù)方式（現(xiàn)場檢查，遠程檢查）、檢查頻次和檢查的文件的記錄。網(wǎng)站安全監(jiān)控服務(wù)白皮書16.收集與分析網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備、服務(wù)器、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的日志。有對網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備日志，服務(wù)器、操作系統(tǒng)等日志，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用日志的記錄與分析報告。網(wǎng)站安全預(yù)警監(jiān)測報告、監(jiān)控平臺問題原始記錄17.僅二級要求：對信息安全事件進行統(tǒng)計與分析。信息

7、安全事件的統(tǒng)計表，分析報告；信息系統(tǒng)的可用性事件、計劃、報告；安全運維角色清單。18.僅二級要求：編寫安全運維服務(wù)目錄，目錄內(nèi)容包括但不限于：運維監(jiān)控與分析、終端安全監(jiān)控、等級保護合規(guī)性運維。安全運維服務(wù)目錄，內(nèi)容應(yīng)包含有條款的要求。19.僅二級要求：建立信息系統(tǒng)安全運維的問題管理程序。信息系統(tǒng)問題管理程序，已審批并發(fā)布。20.僅二級要求：建立知識管理程序及初步形成知識庫。知識管理程序，已審批并發(fā)布。21.僅二級要求：編制信息系統(tǒng)的可用性計劃，監(jiān)控可用性事件，報告可用性執(zhí)行，指導(dǎo)可用性的改進。信息系統(tǒng)的可用性事件、計劃、報告。22.僅二級要求：形成信息安全管理的組織架構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素與安

8、全運維活動角色相對應(yīng)。信息安全管理的組織架構(gòu)表，安全運維角色清單，應(yīng)與組織的構(gòu)成要素對應(yīng)。23.僅一級要求：編制安全運維項目作業(yè)指導(dǎo)書。安全運維項目中各模塊作業(yè)指導(dǎo)書。24.僅一級要求：建設(shè)實施過程中應(yīng)關(guān)注信息系統(tǒng)的功能、性能和安全性方面要求。改造過程中應(yīng)制定測試計劃及回退措施。有改造過程中的信息系統(tǒng)的測試計劃；有信息系統(tǒng)的基線、回退的措施文件。25.僅一級要求：編寫安全運維服務(wù)目錄，目錄內(nèi)容包括但不限于：安全通告及漏洞分析、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)。安全運維服務(wù)目錄，內(nèi)容有條款要求的服務(wù)。26.準備階段運維服務(wù)導(dǎo)入收集與建立配置管理數(shù)據(jù)庫，確保配置項目的機密性、完整性、可用性。完整的配置數(shù)據(jù)庫，能初步收

9、集資產(chǎn)與配置項，并確保配置項目的機密性、完整性、可用性。管理數(shù)據(jù)庫27.專業(yè)人員負責安全管理的接口。完整的配置數(shù)據(jù)庫，能初步收集資產(chǎn)與配置項，并確保配置項目的機密性、完整性、可用性。管理數(shù)據(jù)庫，專業(yè)人員負責管理安全接口28.建立服務(wù)目錄。安全運維服務(wù)目錄。網(wǎng)站安全監(jiān)控服務(wù)白皮書29.建立事件響應(yīng)和解決的機制,有基本的安全運維報告模式。安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng)流程，安全事件處理與上報流程。安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng)流程30.僅二級要求：采用流程化管理方法，基于安全事件處理流程、安全培訓(xùn)服務(wù)流程、滲透測試流程進行標準化的信息系統(tǒng)安全運維工作。滲透測試的計劃和記錄；建立安全事件處理流程，安全培訓(xùn)服務(wù)流程，

10、滲透測試的流程。31.僅一級要求：基于滲透測試流程管理進行標準化的信息系統(tǒng)安全運維工作。運維過程中的滲透測試的計劃和記錄。32.僅一級要求：編制信息安全產(chǎn)品和工具定制開發(fā)計劃。信息安全產(chǎn)品和工具定制開發(fā)計劃，內(nèi)容可以應(yīng)客戶要求或組織自身的能力。33.準備階段服務(wù)協(xié)議的特殊要求明確安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng)流程，流程包括但不限于：安全事件的分類、安全事件上報流程、安全事件處理流程、安全事件的事后處理。建立安全事件處理流程，應(yīng)急響應(yīng)流程，內(nèi)容應(yīng)包括條款要求；安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng)流程34.明確安全運維的方式，方式包括但不限于：駐場值守方式，定期巡檢方式，遠程值守方式。服務(wù)級別協(xié)議協(xié)議，其中內(nèi)容包括運維

11、的方式。網(wǎng)站安全監(jiān)控服務(wù)白皮書35.僅二級要求：簽訂服務(wù)級別協(xié)議,建立信息系統(tǒng)應(yīng)急事件響應(yīng)機制和恢復(fù)保障。服務(wù)級別協(xié)議，內(nèi)容包括承諾信息系統(tǒng)核心指標；應(yīng)急響應(yīng)計劃、系統(tǒng)恢復(fù)計劃。36.僅二級要求：建立問題管理程序。信息系統(tǒng)的問題管理程序，已審批并發(fā)布。37.僅二級要求：建立信息系統(tǒng)安全的配置庫及關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。配置庫，系統(tǒng)安全配置項之間有關(guān)聯(lián)信息。38.僅一級要求：建立信息系統(tǒng)安全運維服務(wù)級別管理程序，簽訂服務(wù)級別協(xié)議。有已通過審核并發(fā)布的信息系統(tǒng)安全運維服務(wù)級別管理程序；查看客戶有服務(wù)級別協(xié)議。39.僅一級要求：建立信息系統(tǒng)應(yīng)急事件響應(yīng)機制和恢復(fù)保障。應(yīng)急響應(yīng)計劃、系統(tǒng)恢復(fù)計劃的演練記錄；40

12、.僅一級要求：對客戶滿意度進行趨勢分析。客戶滿意度調(diào)查報告與趨勢分析報告；41.僅一級要求：建立應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)難恢復(fù)機制，形成業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。發(fā)布且通過審批的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。42.服務(wù)實施階段實施初始服務(wù)：完成資產(chǎn)識別，定期配置項的更新和維護，實施相關(guān)運維流程。資產(chǎn)識別表，對配置項的更新和維護記錄，實施相關(guān)運維流程的記錄。 資產(chǎn)識別表43.實施安全設(shè)備運維服務(wù)：完成日常維護，狀態(tài)檢查，定期查殺，故障處理、保養(yǎng)、更新、升級、故障檢測及排除，并對安全設(shè)備出現(xiàn)的硬件故障進行統(tǒng)計記錄。日常維護，巡檢、狀態(tài)檢查，定期查殺，故障處理、保養(yǎng)、更新、升級、故障檢測及排除的記錄；安全設(shè)備位于IDC機房，滿足安全設(shè)

13、備日常維護及監(jiān)控的要求44.實施日常巡檢服務(wù)：完成安全設(shè)備監(jiān)控；病毒監(jiān)測、查殺及網(wǎng)絡(luò)防病毒維護，并有相關(guān)記錄。信息安全事件審計報告，如網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備日志、服務(wù)器、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的日志；安全設(shè)備位于IDC機房，滿足安全設(shè)備日常維護及監(jiān)控的要求45.實施健康檢查服務(wù)：完成安全設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的健康檢查服務(wù)。安全設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的健康檢查服務(wù)，主要工作針對于設(shè)備的可用性、持續(xù)性，并提供相應(yīng)服務(wù)記錄。安全設(shè)備位于IDC機房，滿足安全設(shè)備日常維護及監(jiān)控的要求46.實施安全事件審計服務(wù)：完成網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備日志、服務(wù)器、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的日志、并且進行記錄。實施安全事件審計服務(wù)，內(nèi)容包含條款中的要求。安全

14、事件審計47.組建運維服務(wù)臺職能，培養(yǎng)服務(wù)臺人員的專業(yè)能力。建立服務(wù)臺；提供服務(wù)臺人員的培訓(xùn)記錄。服務(wù)臺人員的培訓(xùn)記錄48.建立事件管理程序和信息安全服務(wù)請求管理程序。事件管理程序，已審批并發(fā)布；服務(wù)請求管理程序，已審批并發(fā)布。事件管理程序49.僅二級要求：實施運維監(jiān)控與分析并形成記錄。運維監(jiān)控分析報告，內(nèi)容以數(shù)據(jù)來分析各個指標的趨勢。50.僅二級要求：進行等級保護合規(guī)性運維。針對信息系統(tǒng)安全建立保護等級；對信息系統(tǒng)分級的標準；51.僅二級要求：實施安全通告及漏洞分析服務(wù)：完成業(yè)界動態(tài)的通告、收集國家安全政策及法律法規(guī)、漏洞通告、病毒通告、廠商安全通告及其他安全通告。通告與漏洞分析記錄，內(nèi)容為

15、業(yè)界動態(tài)的通告、收集國家安全政策及法律法規(guī)、漏洞通告、病毒通告、廠商安全通告及其他安全通告，并生成分析報告。52.僅二級要求：實施應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)：完成應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案制定，對應(yīng)急事件及時響應(yīng)，并對應(yīng)急進行演練，形成相關(guān)記錄通告與漏洞分析記錄；應(yīng)急響應(yīng)服預(yù)案，應(yīng)急演練的記錄；變更管理程序，已審批并發(fā)布；運維過程中的變更記錄單。53.僅一級要求：建立運維變更管理程序，對運維實施過程中方案、資源變更進行有效控制，完整記錄變更過程。針對運維有審批并發(fā)布的變更管理程序；運維過程中的變更應(yīng)有響應(yīng)的變更記錄。僅一級要求：制定運維應(yīng)急處置方案和恢復(fù)策略，對運維過程中的應(yīng)急事件及時進行響應(yīng)。有已審批并發(fā)布的應(yīng)急處置方

16、案和恢復(fù)策略；運維過程中的響應(yīng)時間是否達到方案要求。54.監(jiān)視評審階段應(yīng)定期收集與分析安全運維報告的數(shù)據(jù)，包括但不限于：異常報告及時率、異常漏報率、維護作業(yè)計劃的及時完成率、故障隱患發(fā)現(xiàn)率、異常主動發(fā)現(xiàn)率、問題解決率、漏洞掃描覆蓋率、加固設(shè)備覆蓋率、安全補丁安裝及時率、安全事件次數(shù)。運維數(shù)據(jù)收集記錄，內(nèi)容應(yīng)包含條款中的要求。監(jiān)控平臺問題記錄單、監(jiān)控平臺報告55.對運維實現(xiàn)情況進行監(jiān)視測量，未能實現(xiàn)的目標應(yīng)采取糾正預(yù)防措施。安全運維實現(xiàn)情況監(jiān)視測量清單，如客戶滿意度、投訴建議、KPI等；糾正預(yù)防措施記錄單。監(jiān)控平臺客戶后期跟蹤服務(wù)、監(jiān)控平臺客戶滿意度調(diào)查表56.建立與分析客戶滿意度調(diào)查?？蛻魸M意

17、度調(diào)查報告，內(nèi)容應(yīng)包括對滿意度分析。監(jiān)控平臺客戶滿意度調(diào)查表57.僅二級要求：按照計劃的時間間隔執(zhí)行內(nèi)部審核，應(yīng)至少滿足： 既定標準的要求、滿足安全運維服務(wù)需求和客戶所提出的SMS要求、 有效被實施和維護。內(nèi)部審核的響應(yīng)文件與記錄；管理評審的響應(yīng)文件與記錄，內(nèi)容應(yīng)包含服務(wù)和流程的執(zhí)行情況和符合性；58.僅二級要求：定期回顧安全運維服務(wù)，確保其持續(xù)適用和有效。管理評審的輸入至少包括：客戶反饋、服務(wù)和流程的執(zhí)行情況和符合性、當前和預(yù)測資源水平、糾正措施的進展情況、可能影響安全運維服務(wù)的變更、改進的機會。當前和預(yù)測資源水平；糾正措施的進展情況；可能影響安全運維服務(wù)的變更；改進的機會，如指標為滿足、運

18、維中存在的問題、服務(wù)提升點等。59.僅一級要求：形成體系化的審核機制及企業(yè)文化。內(nèi)部審核機制形成體系，表現(xiàn)形式如：體系文件、PDCA流程、第三方認證等；建立服務(wù)監(jiān)視管理流程60.僅一級要求：體系化的服務(wù)監(jiān)視管理，形成審核機制。61.僅一級要求：定期評審客戶對安全運維服務(wù)的滿意度。客戶滿意度調(diào)查表，包括：定期評審、主動回訪等。62.安全運維運維持續(xù)改進應(yīng)在運維過程和監(jiān)視過程中識別改進項目，制定持續(xù)改進計劃，計劃應(yīng)包括對改進機會的評估標準。安全運維持續(xù)改進計劃；查看改進計劃的評估標準。包括：識別過程、記錄過程、是否有批準過程、評估、測量和適合的報告機制。安全運維持續(xù)改進計劃63.應(yīng)有文件化的程序用以識別、記錄、批準、評估、測量和報告改進措施。安全運維持續(xù)改進計劃64.應(yīng)采取預(yù)防措施，以消除潛在的不符合項的原因，以防止其發(fā)生。安全運維預(yù)防措施文件，及其有效性驗證的記錄。安全