國際公法學(xué) 馬工程課件 4 第四章

何志鵬吉林大學(xué)《國際公法學(xué)》——第四章國際法基本原則Sectionheader第一節(jié)第二節(jié)概述國際法基本原則的主要內(nèi)容國際法基本原則的概念與特征

國際法基本原則的形成與發(fā)展和平共處五項原則的地位與貢獻國家主權(quán)平等原則

禁止以武力相威脅或使用武力原則和平解決國際爭端原則民族自決原則國際合作原則不干涉內(nèi)政原則善意履行國際義務(wù)原則保護基本人權(quán)原則第一節(jié)概述一、國際法基本原則的概念概念與特征國際法基本原則是指那些被各國公認或接受、具有普遍約束力、適用于國際法各個領(lǐng)域并構(gòu)成國際法基礎(chǔ)的法律原則。

一、國際法基本原則的特征概念與特征國際社會公認“國際公認”是國際法基本原則的基本特征和要件之一。因此，一個或幾個國家提出的原則，在未得到國際社會接受之前，不能稱為國際法基本原則。只有當一項原則在國際社會中反復(fù)出現(xiàn)，并被整個國際社會認定為指導(dǎo)國際關(guān)系的一般準則時，它才有可能成為國際法基本原則。2.具有普遍約束力就其適用對象而言，國際法基本原則一經(jīng)確認，不僅對某些國家或某一類國際法主體具有約束力，而且對所有國家及所有的國際法主體都具有約束力。從這個意義上講，國際法基本原則不僅具有強行法的特性，而且具有對世義務(wù)或?qū)σ磺辛x務(wù)的特征。

概念與特征3.適用于一切國際法領(lǐng)域就其適用空間而言，國際法基本原則是適用于國際法各個領(lǐng)域的原則，對國際法的各個分支部門具有普遍指導(dǎo)作用。這是區(qū)別基本原則與各種具體規(guī)則的一個重要標準。國際法的具體規(guī)則僅適用于特定的國際法領(lǐng)域或部門。4.構(gòu)成國際法體系的基礎(chǔ)國際法的具體規(guī)則和規(guī)范是從國際法基本原則中派生和引申出來的，它們必須符合國際法基本原則，不能違背國際法基本原則。

二、國際法基本原則的形成與發(fā)展形成與發(fā)展（一）國際法基本原則的沿革

1.

1648年的《威斯特伐利亞和約》被公認為歷史的里程碑，開創(chuàng)了一個由主權(quán)獨立與平等原則主導(dǎo)的新國際關(guān)系時代。

2.

18世紀，國家主權(quán)概念盛行，資產(chǎn)階級為了反對封建的壓迫和禁錮，倡導(dǎo)了諸如國家主權(quán)、不干涉內(nèi)政、國家平等之類的國家間關(guān)系一般指導(dǎo)原則。

3.在20世紀以前，如同整個國際法一樣，國際法基本原則的適用范圍，仍主要局限于所謂“基督教文明國家”之間的關(guān)系。

4.第一次世界大戰(zhàn)之后，經(jīng)過《國際聯(lián)盟盟約》和《巴黎非戰(zhàn)公約》等國際法律文件的確認，互不侵犯原則、和平解決國際爭端原則等，也初步確立起來了。形成與發(fā)展5.從第二次世界大戰(zhàn)廢墟中誕生的《聯(lián)合國憲章》第2條確立了七項原則（會員國主權(quán)平等、善意履行憲章義務(wù)、和平解決國際爭端、禁止以武力相威脅或使用武力、集體協(xié)助、確保非會員國遵守憲章和不干涉內(nèi)政）被公認為國際法基本原則。

6.

20世紀60年代以來，聯(lián)合國大會先后通過了一系列載有國際法基本原則的決議。7.

20世紀80年代聯(lián)合國大會又通過了一系列闡釋國際法基本原則的重要決議，如1981年《不容干涉和干預(yù)別國內(nèi)政宣言》、1982年《關(guān)于和平解決國際爭端的馬尼拉宣言》、1987年《加強在國際關(guān)系上不使用武力或進行武力威脅原則的效力宣言》。（二）《聯(lián)合國憲章》對國際法基本原則的發(fā)展形成與發(fā)展1.在國際法律文件中，《聯(lián)合國憲章》是第一次系統(tǒng)地明文規(guī)定國際關(guān)系基本原則的多邊條約。鑒于現(xiàn)代國際法律秩序建立在聯(lián)合國憲章及其法律制度基礎(chǔ)之上，《聯(lián)合國憲章》規(guī)定的七項原則，改變了以前國際法基本原則的零散狀態(tài)，標志著國際法基本原則的發(fā)展進入了較為系統(tǒng)的新時代。

2.雖然《聯(lián)合國憲章》是從組織法的角度規(guī)定聯(lián)合國及其會員國應(yīng)該遵守的基本原則，但是由于聯(lián)合國成員國的廣泛代表性和憲章本身的“造法性”，已使得這些原則具有普遍的法律意義。

3.憲章是現(xiàn)代國際法基本原則的體系趨于完善的重要標志。

《國際法原則宣言》形成與發(fā)展（三）《國際法原則宣言》對國際法基本原則的發(fā)展《國際法原則宣言》宣布：“本宣言所載之各項憲章原則構(gòu)成國際法之基本原則，因之吁請所有國家在其國際行為上遵循此等原則，并以嚴格遵守此等原則為發(fā)展其彼此關(guān)系之基礎(chǔ)?！边@是國際社會第一次通過聯(lián)合國大會以宣言的形式來列舉并確認國際法基本原則。。（四）《國際法原則宣言》與《聯(lián)合國憲章》規(guī)定的原則

的聯(lián)系與區(qū)別1.盡管它們都來自聯(lián)合國憲章，但并不是來自同一條文?！秶H法原則宣言》七項原則中有五項原則來自第2條的規(guī)定，另外兩項原則來自憲章其他條文?！秶H法原則宣言》形成與發(fā)展2.雖然它們都是對國際法基本原則的編纂，但是路徑和方式不同。《聯(lián)合國憲章》第2條所規(guī)定的七項原則是通過《聯(lián)合國憲章》這一對全球所有國家產(chǎn)生普遍影響的最大公約，《國際法原則宣言》則是通過聯(lián)合國大會決議。3.在國際法基本原則的發(fā)展方面，《國際法原則宣言》所載之各項憲章原則是對前述《聯(lián)合國憲章》第2條所規(guī)定的七項原則的澄清與補充，前者以后者為基礎(chǔ)。4.第四，聯(lián)合國大會有意把《國際法原則宣言》作為推進國際法編纂與進步發(fā)展的“里程碑”。三、和平共處五項原則五項原則和平共處五項原則的產(chǎn)生1953年12月31日，當中印兩國政府代表團在北京就中國西藏地方的關(guān)系問題舉行談判時，周恩來總理在談話中首先提出了這五項原則。1954年中國憲法諸多雙邊條約和平共處五項原則的內(nèi)容五項原則（1）互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整互相尊重主權(quán)互相尊重領(lǐng)土完整。（2）互不侵犯原則國際和平與安全的根本保障。（3）互不干涉內(nèi)政在現(xiàn)代國際關(guān)系中，國家不分大小、強弱均不應(yīng)進行非法的武裝干涉、經(jīng)濟干涉、外交干涉和其他方式干涉。確保國家獨立自主、抵御霸權(quán)主義和強權(quán)政治的堅強屏障。（4）平等互利新原則，倡導(dǎo)“互利”，抓住了國際關(guān)系的實質(zhì)，注重國與國的務(wù)實合作。（5）和平共處既是總稱，又是一項單列的原則。第一節(jié)概述五項原則（二）和平共處五項原則在國際法基本原則中的地位國際法基本原則的重要組成部分豐富和發(fā)展了以憲章原則為核心的國際法基本原則（1）

與《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則一致，生動反映《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則，而且賦予這些宗旨和原則以可見、可行、可依循的內(nèi)涵。（2）濃縮了國際法基本原則體系各項原則的精華。（3）不是對國際關(guān)系現(xiàn)狀的簡單認可，而是科學(xué)揭示正常國際關(guān)系的本質(zhì)特征（4）體現(xiàn)東方智慧，代表了新生國家建立平等國際關(guān)系的愿望，反映了國際法的本質(zhì)要求，表明了發(fā)展中國家遵循國際法基本原則的堅定立場。第二節(jié)國際法基本原則的主要內(nèi)容一、國家主權(quán)平等原則

主權(quán)平等

（一）國家主權(quán)平等的內(nèi)容

第一，各國一律享有主權(quán)平等。第二，各國不問經(jīng)濟、社會、政治或其他性質(zhì)有何不同，均有平等權(quán)利與責任，并為國際社會之平等會員國。第三，主權(quán)平等尤其包括下列要素：（1）各國法律地位平等；（2）每一國均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；（3）每一國均有義務(wù)尊重其他國家之人格；（4）國家之領(lǐng)土完整及政治獨立不得侵犯；（5）每一國均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會、經(jīng)濟及文化制度；（6）每一國均有責任充分并一秉誠意履行其國際義務(wù)，并與其他國家和平相處一、國家主權(quán)平等原則

主權(quán)平等

（二）國家主權(quán)平等的意義

1.國家主權(quán)平等是國際法基本原則體系的核心，是其他各項原則的基礎(chǔ)與前提。2.國家主權(quán)平等，是各國在法律上的機會平等和地位平等，不是保證各國的政治與經(jīng)濟平等，更不是各國有義務(wù)消除國家之間實際存在的實力與能力的不平等。二、禁止以武力相威脅或使用武力原則

禁止武力《聯(lián)合國憲章》是第一個明文規(guī)定禁止以武力相威脅或使用武力的國際公約。憲章第2(4)條規(guī)定：所有會員國在它們的國際關(guān)系中，不得以武力相威脅或使用武力來侵害任何其他國家的領(lǐng)土完整或政治獨立，也不得以任何其他同聯(lián)合國宗旨不符的方式以武力相威脅或使用武力。（一）禁止以武力相威脅或使用武力原則的內(nèi)容1.侵略戰(zhàn)爭構(gòu)成危害和平之罪行，在國際法上須承擔責任。2.各國皆有義務(wù)避免從事侵略戰(zhàn)爭之宣傳。3.每一國皆有義務(wù)避免使用威脅或武力以侵犯他國現(xiàn)有之國際疆界，或以此作為方法，解決包括領(lǐng)土爭端及國際疆界問題在內(nèi)的國際爭端。

禁止武力4.每一國亦有義務(wù)避免使用武力威脅或以武力侵犯國際界線，諸如經(jīng)由該國為當事一方或雖非當事一方亦必須尊重之國際協(xié)定所確立或依此種協(xié)定確立之停火線。5.各國皆有義務(wù)避免涉及使用武力之報復(fù)行為。6.每一國皆有義務(wù)避免對闡釋各民族享有平等權(quán)利與自決權(quán)原則時所指之民族采取剝奪其自決、自7.每一國皆有義務(wù)避免組織或鼓勵組織非正規(guī)軍或武裝團隊，包括傭兵在內(nèi)，侵入他國領(lǐng)土。8.每一國皆有義務(wù)避免以涉及使用威脅或武力的方式在他國發(fā)動、煽動、協(xié)助或參加內(nèi)爭或恐怖活動，或默許在其本國境內(nèi)從事以犯此等行為為目的之有組織活動。

禁止武力9.國家領(lǐng)土不得作為違背憲章規(guī)定使用武力所造成之軍事占領(lǐng)之對象。國家領(lǐng)土不得成為他國以使用威脅或武力而取得之對象，使用威脅或武力取得之領(lǐng)土不得承認為合法。

注意：《聯(lián)合國憲章》也明文規(guī)定了禁止以武力相威脅或使用武力原則的兩種例外情況：一是根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第51條，對武力攻擊的單獨或集體自衛(wèi)；二是聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第42條所采取的執(zhí)行行動，或者根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第53條授權(quán)區(qū)域組織采取的執(zhí)行行動。禁止武力的法律后果

禁止武力（二）禁止以武力相威脅或使用武力原則的法律后果第一，各國或國際組織不能以協(xié)議的方式約定不受該原則的約束。

第二，與該原則不符或相沖突的任何協(xié)議、決定、義務(wù)和主張均屬無效。

第三，該原則對世界上所有國家都有拘束力，每個國家都應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù)。

第四，即使《聯(lián)合國憲章》今后不復(fù)存在或者進行了修改，該原則依然具有拘束力。

第五，違反該原則的行為將引起國際法律責任問題，包括國際法上的國家責任和個人的國際刑事責任。三、和平解決國際爭端原則

和平解決（一）和平解決國際爭端原則的內(nèi)容1.所有國際爭端必須且只能以和平方法解決；任何國際爭端當事方不得因為爭端的存在，或者某一種和平解決爭端程序的失敗，而使用武力或以武力相威脅。2.任何國際爭端的解決，必須依據(jù)國際法和正義原則且不得危及國際和平、安全及正義；除遵守國際法基本原則外，還必須遵守可以適用于爭端當事方的普遍性條約、區(qū)域性條約和雙邊條約以及國際習(xí)慣法等。

和平解決

3.國際爭端應(yīng)在主權(quán)平等和自由選擇方式原則的基礎(chǔ)上，盡早地、迅速地及公平地實現(xiàn)完全的解決。4.在尋求國際爭端的和平解決時，爭端當事各方及其他國家均不得采取可能使情況惡化的任何行動。

5.爭端各方在解決爭端活動中負有合作的義務(wù)。6.國際爭端的和平解決不得違反公平和正義原則。四、不干涉內(nèi)政原則

禁止干涉不干涉內(nèi)政原則，又稱禁止干涉原則（theprincipleofnon-intervention），是指任何國家或國家集團在國際關(guān)系中不得以任何理由或任何方式，直接或間接地干涉其他國家主權(quán)范圍內(nèi)的一切內(nèi)外事務(wù)，同時也指國際組織不得干涉成員國國內(nèi)管轄的事項。不干涉內(nèi)政原則的內(nèi)容：

自1957年以來，聯(lián)合國大會通過了35個專門涉及不干涉和不干預(yù)事項的決議，確認、重申和強調(diào)國家間負有不得以任何形式干涉別國內(nèi)政的義務(wù)，還有很多決議間接涉及該事項。其中1981年《不容干涉和干預(yù)各國內(nèi)政宣言》具體地界定了干涉的范圍，明確列舉不干涉內(nèi)政原則所包含的14項義務(wù)。五、善意履行國際義務(wù)原則

善意履行（一）善意履行國際義務(wù)原則的內(nèi)容第一，各國均有責任一秉善意履行其依《聯(lián)合國憲章》所負之義務(wù)；第二，各國均有責任一秉善意履行其依公認國際法原則與規(guī)則所負之義務(wù)；

第三，各國均有責任一秉善意履行其根據(jù)公認國際法原則與規(guī)則生效之國際協(xié)定所負之義務(wù)；

第四，如依其他國際協(xié)定所負之義務(wù)與《聯(lián)合國憲章》所負之義務(wù)發(fā)生抵觸時，憲章義務(wù)優(yōu)先。五、善意履行國際義務(wù)原則

善意履行（二）善意履行國際義務(wù)原則的地位首先，國家主權(quán)平等原則派生的一項國際法基本規(guī)范是“國家非經(jīng)其同意不受約束”，通過主權(quán)國家的明示同意或默示同意才能產(chǎn)生的國際法，是在相互尋求共識的基礎(chǔ)上逐漸形成的一種較為確定的行為規(guī)范，雖然必要時可由外力加以強制實施，但主要依靠國家及其他國際法主體的自愿遵守和善意履行。其次，依照國際法建立的國際秩序和國際制度，實質(zhì)上就是各國依照國際法而享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。

最后，國際法的有效性和國際秩序的穩(wěn)定性，主要取決于各國忠實遵守國際法的規(guī)范和善意履行其承擔的國際義務(wù)。六、民族自決原則

民族自決（一）民族自決原則的內(nèi)容1.根據(jù)聯(lián)合國憲章所尊崇之各民族享有平等權(quán)利及自決權(quán)之原則，各民族一律有權(quán)自由決定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其經(jīng)濟、社會及文化之發(fā)展，且每一國均有義務(wù)遵照憲章規(guī)定尊重此種權(quán)利。2.每一國均有義務(wù)依照憲章規(guī)定，以共同及個別行動，促進各民族享有平等權(quán)利及自決權(quán)原則之實現(xiàn)，并協(xié)助聯(lián)合國履行憲章所賦關(guān)于實施此項原則之責任。3.每一國均有義務(wù)依照憲章以共同及個別行動，促進對于人權(quán)與基本自由之普遍尊重與遵行。

4.一個民族自由決定建立自主獨立國家，與某一獨立國家自由結(jié)合或合并，或采取任何其他政治地位，均屬該民族實施自決權(quán)之方式。六、民族自決原則

民族自決5.每一國均有義務(wù)避免對上文闡釋本原則時所指之民族采取剝奪其自決、自由及獨立權(quán)利之任何強制行動。6.殖民地領(lǐng)土或其他非自治領(lǐng)土，依憲章規(guī)定，享有與其管理國之領(lǐng)土分別及不同之地位；在該殖民地或非自治領(lǐng)土人民依照憲章尤其是憲章宗旨與原則行使自決權(quán)之前，此種憲章規(guī)定之分別及不同地位應(yīng)繼續(xù)存在。7.以上各項不得解釋為授權(quán)或鼓勵采取任何行動，局部或全部破壞或損害在行為上符合上述各民族享有平等權(quán)及自決權(quán)原則并因之具有代表領(lǐng)土內(nèi)不分種族、信仰或膚色之全體人民之政府之自主獨立國家之領(lǐng)土完整或政治統(tǒng)一。

8.每一國均不得采取目的在局部或全部破壞另一國國內(nèi)統(tǒng)一及領(lǐng)土完整之任何行動。七、國際合作原則

國際合作1970年《國際法原則宣言》列舉了《聯(lián)合國憲章》第1（3）條和第55條強調(diào)的國際合作義務(wù)所適用的領(lǐng)域，包括經(jīng)濟、社會、文化和教育領(lǐng)域，以及《聯(lián)合國憲章》第11（1）條涉及的國際和平與安全領(lǐng)域，明確宣布“各國依照憲章彼此合作之義務(wù)”構(gòu)成國際法的基本原則，并全面地闡釋了國際合作原則的性質(zhì)和含義。國際合作原則，是現(xiàn)代國家間相互依存、共同發(fā)展的根本體現(xiàn)。自聯(lián)合國成立以來，國際合作無疑已經(jīng)發(fā)展成為一項具有普遍意義和具有強制規(guī)范性質(zhì)的國際法基本原則，因為通過各種條約規(guī)定的國際合作義務(wù)和建立的國際合作機制已遍及國家間關(guān)系和人類生活的方方面面八、保護基本人權(quán)原則

保護人權(quán)保護人權(quán)和基本自由，應(yīng)遵守《聯(lián)合國憲章》宗旨和原則以及國際法。雖然人權(quán)和基本自由是全人類與生俱來的權(quán)利，但是保護和促進人權(quán)和基本自由是各國政府的首要責任。人權(quán)既是權(quán)利也是義務(wù)。國家承擔國際法下的責任和義務(wù)，尊重、保護和實現(xiàn)人權(quán)。尊重義務(wù)是指國家必須避免干預(yù)或限制人人享有人權(quán)。保護義務(wù)是指國家必須保護個人和群體的人權(quán)不受侵犯。實現(xiàn)義務(wù)是指國家必須采取積極行動以便于人人享受基本人權(quán)。在個人層面，人人在享有自己的人權(quán)的同時，也應(yīng)該尊重他人的人權(quán)。促進和保護人權(quán)是國際社會的優(yōu)先事項之一。人權(quán)是人類生存和共處的基礎(chǔ)。人權(quán)是所有人與生俱來的權(quán)利，不分國籍、住所、性別、民族或種族、膚色、宗教、語言或其他身份地位。參考文獻1.梁西主編：《國際法》，武漢大學(xué)出版社2003年版，第48頁。2.BinCheng,UnitedNationsResolutionsonOuterSpace:“Instant”InternationalCustomaryLaw?5INDIANJ.INT'LL.23(1965).3.JulianeKokott（2011）：States,SovereignEquality,inR.Wolfrum(Ed.),TheMaxPlanckEncyclopediaofPublicInternationalLaw[MPEPIL]（《馬克思?普朗克國際公法百科全書》）,OxfordUniversityPress,2013,onlineedition.4.LegalityoftheThreatorUseofNuclearWeapons,AdvisoryOpinion,ICJReports1996,p226,Para.73.5.MaziarJamnejadandMichaelWood