證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)選擇題

1、證券從業(yè)資格考試-證券市場基本法律法規(guī)選擇題強(qiáng)化1單項(xiàng)選擇題   1（），是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。   A固定股利政策   B固定股利支付率政策   C零股利政策   D剩余股利政策   參考答案：D   參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。   1證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。   A2

2、  B3   C4   D5   參考答案：B   參考解： 證券投資基金銷售管理辦法【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。   2證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過_個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。（）   A3；3   B3；6   C6；3   D6；6   參考答案：A   3財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證

3、監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。   A1B3   C5D7   參考答案：C   4證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的_計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的 _計(jì)算。（）   A10%；10%   B10%；5%   C15%；10%   D15%；5%   參考答案：D   5合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行

4、資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。   A1B3   C5D7   參考答案：C   6客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。   A1   B2   C3   D4   參考答案：B   7（）是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。   A董事會(huì)   B監(jiān)事會(huì)   C投資決策機(jī)構(gòu)   D自營業(yè)務(wù)部門   參考答案：C &#

5、160; 8收購期限屆滿后（）日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告。   A10B15   C20D25   參考答案：B   9合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后（）個(gè)工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。   A10B20   C30D40   參考答案：B   10任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

6、  A1%B3%   C5%D10%   參考答案：C   組合選擇題   1（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。   發(fā)行人   上市公司的董事   上市公司的監(jiān)事   上市公司的一般工作人員   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券市場禁入規(guī)定【第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可

7、以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

8、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。   2證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。   平等原則   自愿原則   誠實(shí)信用原則   適當(dāng)性原則   A   B   C   D   參考答案：A   參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定【第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵

9、守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。   3財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。   參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格   最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄   最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分   最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰   A、   B、   C、   D、   參考答案：D   參考解析：上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法【第十條

10、規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近二十四個(gè)月無違反誠信的不良記錄；最近二十四個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。   4違反中華人民共和國證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。   責(zé)令改正，沒收違法所得   處以違法所得1倍

11、以上5倍以下的罰款   沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款   對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析： 違反證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三

12、萬元以上十萬元以下的罰款。   5應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有（）。   證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員   商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員   商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員   證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析：證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則【第四條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事

13、基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。   6基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期問不得從事的活動(dòng)包括（）。   簽訂新的銷售協(xié)議   宣傳推介基金   發(fā)售基金份額   辦理基金份額申購   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券投資基金銷售管理辦法【第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷售協(xié)議；宣傳推介基金；發(fā)售基金份額；辦理基金份額申購。   7證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場

14、所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。   從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片   受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍   期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式   交易結(jié)算結(jié)果查詢方式   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法【第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管

15、方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。   8企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。   持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定   最近3年沒有受到刑事處罰   最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰   最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析：證券投資基金銷售管理辦法【第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股

16、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；最近三年沒有受到刑事處罰；最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。   9下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說法正確的有（）。   向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意   其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓   其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)   經(jīng)股

17、東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：公司法【第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。   10證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利