陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證辦法 - 陜西檔案信息網(wǎng)

1、陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證辦法（2004年7月30日制定，2011年7月28日修訂）第一條 為了加強(qiáng)全省檔案事業(yè)管理，規(guī)范各單位檔案工作，提升檔案管理綜合水平，更好地服務(wù)全省政治、經(jīng)濟(jì)、文化建設(shè)，依據(jù)中華人民共和國檔案法和陜西省檔案條例等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證是對(duì)檔案工作質(zhì)量管理體系建設(shè)綜合評(píng)價(jià)，是檔案行政管理部門依法將檔案工作的基本原則、內(nèi)容、環(huán)節(jié)和流程具體到目標(biāo)責(zé)任，將法律、管理和經(jīng)濟(jì)措施細(xì)化到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化控制各單位檔案管理過程，保障檔案工作質(zhì)量，維護(hù)檔案真實(shí)、完整和安全，促進(jìn)各單位檔案工作逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和現(xiàn)代化。第三條 適用

2、范圍：（1）本省內(nèi)各級(jí)各類國家綜合檔案館和專業(yè)檔案館；（2）本省內(nèi)各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位；（3）中央駐陜單位；（4）其他社會(huì)組織。第四條陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（附件1）包括檔案工作管理機(jī)制、檔案業(yè)務(wù)建設(shè)、檔案信息化建設(shè)和檔案開發(fā)利用四部分。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)檔案工作的發(fā)展、變化情況適時(shí)進(jìn)行重新修訂。第五條 陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證等級(jí)包括：AAA、AA、A三個(gè)等級(jí)。AAA級(jí)為最高等級(jí)，AA級(jí)為較高級(jí)，A級(jí)為合格等級(jí)（A級(jí)是全省各類檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)達(dá)到的基本要求）。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)采用百分制（附件1），90分以上（含90分）為AAA級(jí)，80分以上（含80分）為AA級(jí)，70分以上（含70分）為A級(jí)

3、。第六條 檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證，遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”原則，由各級(jí)檔案行政管理部門組織。省檔案局負(fù)責(zé)設(shè)區(qū)市檔案館和省級(jí)機(jī)關(guān)、省屬企事業(yè)單位（含下屬控股企業(yè)）、中央駐陜單位檔案工作目標(biāo)管理AAA、AA、A級(jí)認(rèn)證；市檔案局負(fù)責(zé)縣（市、區(qū)）檔案館和市級(jí)機(jī)關(guān)、市屬企事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理AAA、AA、A級(jí)認(rèn)證；同時(shí)負(fù)責(zé)縣（市、區(qū)）級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理AAA級(jí)認(rèn)證?？h（市、區(qū)）檔案局負(fù)責(zé)縣（市、區(qū)）級(jí)機(jī)關(guān)、所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處）、縣屬企事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理AA、A級(jí)認(rèn)證。第七條 垂直管理的市、縣級(jí)機(jī)關(guān)，經(jīng)上級(jí)主管部門審核同意后轉(zhuǎn)報(bào)與上級(jí)主管部門同級(jí)的檔案行政管理部門組織認(rèn)證

4、。第八條檔案行政管理部門必要時(shí)，可委托行業(yè)、集團(tuán)公司組織本行業(yè)、本企業(yè)下屬單位AA、A級(jí)的認(rèn)證，認(rèn)證意見報(bào)檔案行政管理部門審批。第九條檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證采取自愿申請(qǐng)，堅(jiān)持“公開、公平、公正”原則組織。等級(jí)申報(bào)一般采取逐級(jí)認(rèn)證的方法進(jìn)行。 第十條檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證程序： （1）自查申報(bào)：申報(bào)單位應(yīng)對(duì)照陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)自查，結(jié)合本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）實(shí)際，制訂檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。自查達(dá)到相應(yīng)認(rèn)證等級(jí)后，書面報(bào)請(qǐng)同級(jí)檔案行政管理部門組織認(rèn)證。年檢不合格單位當(dāng)年不得申報(bào)認(rèn)證。申報(bào)單位在提交申請(qǐng)認(rèn)證報(bào)告時(shí)，在報(bào)告中應(yīng)說明自查情況，同時(shí)填報(bào)“陜西省檔案工作目標(biāo)管理

5、認(rèn)證申報(bào)審批表”（含認(rèn)證打分及反饋意見表）（附件2）一式三份。 （2）認(rèn)證預(yù)檢：檔案行政管理部門收到認(rèn)證申請(qǐng)報(bào)告后，15個(gè)工作日內(nèi)，組成2-3人預(yù)檢組，前往認(rèn)證申請(qǐng)單位預(yù)檢，提出預(yù)檢意見和整改建議，指導(dǎo)認(rèn)證申請(qǐng)單位完善檔案工作。（3）認(rèn)證核查：申請(qǐng)單位應(yīng)按照預(yù)檢組提出的整改建議進(jìn)行整改，在達(dá)到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，即可組織認(rèn)證核查。認(rèn)證組由檔案行政管理部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門3-5人組成，認(rèn)證組組長(zhǎng)由檔案行政管理部門指定一人擔(dān)任。認(rèn)證組成員應(yīng)熟悉檔案工作，具備5年以上檔案工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)垂直管理的市、縣級(jí)機(jī)關(guān)組織認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證組成員應(yīng)包括申請(qǐng)單位上級(jí)行業(yè)主管部門的檔案人員和申請(qǐng)單位所在地檔案行政管理部門的人員

6、。認(rèn)證組按照聽取申報(bào)單位工作匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢、審查相關(guān)佐證材料，依照陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)地核查、綜合評(píng)價(jià)的方式，形成認(rèn)證意見并反饋相關(guān)情況。（4）認(rèn)證意見由檔案行政管理部門審批后，將“陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證申報(bào)審批表”返回認(rèn)證單位，并頒發(fā)等級(jí)證書。第十一條檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證等級(jí)證書統(tǒng)一由省級(jí)檔案行政管理部門定制、編碼和備案。第十二條 檔案行政管理部門依法組織開展的檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證是對(duì)申報(bào)單位檔案工作質(zhì)量管理的綜合評(píng)價(jià)，是申報(bào)單位檔案工作部門和人員年度目標(biāo)責(zé)任制考核的重要依據(jù)，各級(jí)檔案行政管理部門每年通報(bào)認(rèn)證相關(guān)情況。建議同級(jí)黨委、政府或行業(yè)主管部門（單位）按照中華人民共和

7、國檔案法和陜西省檔案條例等相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)通過檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證的單位或檔案專（兼）職人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第十三條 認(rèn)證等級(jí)有效期五年，有效期滿后，由原組織認(rèn)證的檔案行政管理部門按照陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)組織復(fù)查，對(duì)復(fù)查達(dá)不到相應(yīng)認(rèn)證等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的單位將責(zé)令整改、降級(jí)或收回等級(jí)證書，取消檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證等級(jí)。第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證辦法（陜檔發(fā)200474號(hào)）同時(shí)廢止。第十五條本辦法由陜西省檔案局負(fù)責(zé)解釋。附件：1、陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）2、陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證申報(bào)審批表附件1：陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（2

8、011年版）類號(hào)項(xiàng)目認(rèn) 證 內(nèi) 容分值1檔案工作管理機(jī)制201.1檔案管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 有檔案管理機(jī)構(gòu) 0.5分； 明確有檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo) 0.5分； 檔案工作納入到本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）發(fā)展規(guī)劃0.3分，納入到年度工作計(jì)劃當(dāng)中 0.3分，納入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程0.3分；納入到相關(guān)人員崗位職責(zé)0.3分； 檔案工作經(jīng)費(fèi)有保障0.5分； 建立了本單位檔案工作管理網(wǎng)絡(luò) 0.5分； 檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員獲得過當(dāng)?shù)攸h委、政府表彰或市級(jí)以上檔 案行政管理部門表彰 0.5分； 近3年每年有檔案工作計(jì)劃、工作總結(jié)0.3分。41.2執(zhí)行檔案工作法律法規(guī) 認(rèn)真執(zhí)行中華人民共和國檔案法和陜西省檔案條例等檔案工作法律法規(guī)0

9、.5分； 采取多種形式開展或參與檔案工作法律法規(guī)學(xué)習(xí)、宣傳、咨詢活動(dòng) 0.5分； 配合檔案行政管理部門執(zhí)法檢查 0.5分； 對(duì)檔案違法行為和違法案件及時(shí)查處0.5分；21.3集中統(tǒng)一管理原則 檔案機(jī)構(gòu)對(duì)本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）屬于接收范圍的各門類（載體）檔案做到了集中統(tǒng)一管理 1分； 對(duì)本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）的檔案工作定期進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)1分；21.4檔案人員基本素質(zhì) 明確有檔案專（兼）職人員，保持檔案人員相對(duì)穩(wěn)定1分； 檔案人員接受檔案行政管理部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)率達(dá)100% 1分；近三年本單位組織檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)或參加上級(jí)主管部門組織的檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn) 0.8分； 檔案人員接受檔案專業(yè)繼續(xù)教育達(dá)

10、到50%以上 0.2分； 檔案人員具備大專以上學(xué)歷的占80%以上 0.5分； 檔案人員評(píng)聘相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)0.5分；檔案人員與其他專業(yè)技術(shù)人員享受同等待遇0.5分； 檔案人員撰寫發(fā)表專著、業(yè)務(wù)文章0.3分； 訂閱檔案報(bào)刊 0.2分；51.5檔案館（室）建設(shè) 檔案庫房符合檔案館建設(shè)設(shè)計(jì)規(guī)范、檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求，檔案室參照?qǐng)?zhí)行 1分； 檔案辦公、庫房、閱覽做到三分開 1分； 檔案庫房容量及裝具滿足需要 1分；31.6設(shè)施設(shè)備與安全保管條件 檔案庫房配有空調(diào)機(jī)、去濕機(jī)、溫濕度表、吸塵器、聲像檔案防磁柜、電子檔案光盤柜等，滿足防火、防盜、防蟲、防光、防潮、防高溫、防塵、防鼠“八防”要求 1.6分,每

11、項(xiàng)0.2分； 配備了復(fù)印機(jī)、照相機(jī)、錄音機(jī)、錄像機(jī)等設(shè)備0.4 分； 制定了本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）檔案工作突發(fā)應(yīng)急預(yù)案1分； 定期檢查檔案安全保管狀況，制訂有檔案安全責(zé)任制，檔案安全有保障措施 1分；42檔案業(yè)務(wù)建設(shè)352.1檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè) 建立了檔案收集、保管、整理編目、保密、利用、統(tǒng)計(jì)、鑒定銷毀等項(xiàng)檔案管理規(guī)章制度，并組織實(shí)施 2分,缺一項(xiàng)扣0.3分； 結(jié)合本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）檔案工作實(shí)際，編制了檔案分類大綱和編號(hào)辦法（方案）以及歸檔范圍、檔案保管期限表3分,每項(xiàng)1分； 館（室）藏檔案結(jié)構(gòu)合理，門類齊全1分； 近三年各門類（載體）檔案（含專門檔案）歸檔率達(dá)100% 1分； 近三年各門類（載

12、體）檔案歸檔完整率、準(zhǔn)確率達(dá)95%以上1分； 檔案庫房有溫濕度記錄，溫濕度符合檔案管理要求 1 分，溫濕度超標(biāo)，沒有采取措施不得分；92.2檔案業(yè)務(wù)控制措施 文件收集、整理、歸檔工作納入檔案專（兼）職人員崗位責(zé)任制1分； 文件收集、整理、歸檔工作納入有關(guān)工作程序，建立檔案部門參與重大活動(dòng)檔案收集機(jī)制 1分； 落實(shí)檔案工作“四同步”和“四參加”制度4分； 建立了規(guī)范的全宗卷1分； 歸檔文件制成材料和字跡材料符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)要求 1分； 使用符合國家規(guī)范的檔案目錄、案卷封面、檔案盒 1.5分； 檔案人員崗位變動(dòng)時(shí)，及時(shí)辦理檔案交接手續(xù) 0.5分；102.3檔案業(yè)務(wù)成效 各門類（載體）文件整理規(guī)范，

13、符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求 2分； 案卷目錄、卷內(nèi)目錄、歸檔文件目錄、備考表編制規(guī)范 4分； 歸檔章填寫規(guī)范、清晰1分； 檔號(hào)編制科學(xué)，檔案實(shí)體上架排列規(guī)范 2分； 開展檔案統(tǒng)計(jì)工作，數(shù)字準(zhǔn)確、賬物相符，能按規(guī)定向同級(jí)檔案行政管理部門報(bào)送檔案事業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)表1分； 有計(jì)劃對(duì)到期檔案進(jìn)行價(jià)值鑒定和開放鑒定1分； 對(duì)破損檔案能采取相應(yīng)技術(shù)措施及時(shí)進(jìn)行修復(fù)與保護(hù)1分; 對(duì)國家重點(diǎn)檔案按有關(guān)要求組織開展搶救工作，檔案室對(duì)破損檔案、載體不符合檔案保管要求的采取相應(yīng)措施 1分; 對(duì)組織鑒定后需銷毀檔案按規(guī)定程序進(jìn)行銷毀,手續(xù)齊備 1分； 屬于國家綜合檔案館檔案接收范圍的單位，能按照有關(guān)規(guī)定移交檔案1分； 及

14、時(shí)向綜合檔案館報(bào)送已公開現(xiàn)行文件 1分；163檔案信息化建設(shè)253.1檔案信息化基礎(chǔ) 檔案信息化建設(shè)納入本地區(qū)（單位）電子政務(wù)（信息化）建設(shè)規(guī)劃當(dāng)中1分； 檔案信息化與本地區(qū)（單位）信息化做到了同步發(fā)展 1分； 配備適應(yīng)工作需要的計(jì)算機(jī)、刻錄機(jī)、掃描儀等檔案信息化設(shè)備1.5分； 應(yīng)用了符合本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）實(shí)際的檔案管理軟件2分； 對(duì)電子文件的運(yùn)行、檔案數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、提供利用采取了有效安全保障措施0.5分； 對(duì)本地區(qū)、本單位的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行異地、異質(zhì)備份1分；73.2數(shù)據(jù)庫建設(shè) 建立了館（室）藏全部檔案案卷級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫 2分（按完成比例得分）； 建立了館（室）藏全部檔案文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫 3分（按

15、完成比例得分）； 建立了館（室）藏全部資料目錄數(shù)據(jù)庫 1分； 對(duì)館（室）藏永久保管和利用頻繁檔案建立了全文數(shù)據(jù)庫 2分（按比例得分）； 建立了多媒體數(shù)據(jù)庫 1分；對(duì)館（室）藏錄音帶、錄像帶等磁性載體檔案進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換 1分；103.3電子文件歸檔 建立了電子文件歸檔制度1.5分； 對(duì)本地區(qū)（系統(tǒng)、單位）電子政務(wù)系統(tǒng)或OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)生的電子文件進(jìn)行有效管理 1.5分；33.4網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與應(yīng)用 國家綜合檔案館建立檔案信息網(wǎng)站，檔案室在本系統(tǒng)（單位）網(wǎng)站上建有檔案信息網(wǎng)頁或在本單位網(wǎng)站設(shè)立檔案工作欄目2分； 提供計(jì)算機(jī)檢索查詢服務(wù)1分；, 通過局域網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)館（室）藏檔案案卷級(jí)、文件級(jí)目錄查

16、詢，公布檔案信息各得1分； 在局域網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)全文閱覽1分；54檔案開發(fā)利用204.1檢索工具編制 編制有多種形式檔案檢索工具。其中：編制了案卷級(jí)手檢式目錄1分；文件級(jí)手檢式目錄2分；專題目錄1分； 編制資料手檢式目錄1分；54.2檔案資料編研 編纂了檔案館指南、全宗介紹、大事記、組織機(jī)構(gòu)沿革、基礎(chǔ)數(shù)字匯編 5分； 匯編有產(chǎn)品介紹或科研成果簡(jiǎn)介、工程項(xiàng)目簡(jiǎn)介、專題介紹等2分； 編研成果為領(lǐng)導(dǎo)決策或中心工作提供有效服務(wù)2分（公開出版物一種1分，內(nèi)部資料一種0.5分，2分封頂）；94.3檔案開放利用 對(duì)館藏到期檔案及時(shí)組織開放 1分； 國家綜合檔案館建立現(xiàn)行文件閱覽中心，開展已公開現(xiàn)行文件利用工作 1

17、分； 有檔案利用效果登記（匯編）1分； 檔案部門服務(wù)機(jī)制有創(chuàng)新 1分；44.4檔案部門開展社會(huì)教育 國家綜合檔案館被同級(jí)黨委、政府及職能部門命名為愛國主義教育基地 0.5分； 設(shè)有檔案固定陳列展；企事業(yè)單位建立榮譽(yù)室（展室）0.5分； 配合同級(jí)黨委、政府及行業(yè)主管部門中心工作，舉辦專題展覽（含網(wǎng)上展覽），開展其它社會(huì)教育活動(dòng) 1分；2注：帶符號(hào)的相關(guān)條款是對(duì)檔案館所設(shè)定的，對(duì)各級(jí)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位檔案機(jī)構(gòu)認(rèn)證時(shí)不考核、不扣分。附件2：陜西省檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)證申報(bào)審批表申報(bào)單位： （蓋章）申報(bào)等級(jí)： 認(rèn)證時(shí)間： 年 月 日審批單位： （蓋章）證書編號(hào)： 陜西省檔案局 印制單位名稱隸屬部門單位地址郵政編碼檔案機(jī)構(gòu)情況檔案機(jī)構(gòu)名 稱檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人檔案人員 數(shù) 量主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系電話申請(qǐng)認(rèn)證等 級(jí)年 月 已獲得 級(jí)檔案館（室）檔案基本情況檔案門類數(shù) 量檔案起止時(shí)間備 注文書檔案（卷/件）基建檔案（卷/盒）會(huì)計(jì)檔案（卷）實(shí)物檔案（件）照片檔案（冊(cè)/張）錄音、錄像（盤）電子文件（件）其它（專門）檔案申報(bào)單位自查意見 (蓋章) 年 月 日上級(jí)單位審查意見 (蓋章) 年 月 日認(rèn)證組意見 組長(zhǎng)簽名: 年