公共事務(wù)的治理之道奧斯特羅姆讀書筆記

1、集體行動制度的演進 美國印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟學(xué)家、美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家行政學(xué)家和政策分析學(xué)家公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行動理論、可持續(xù)發(fā)展、公共資源等動理論、可持續(xù)發(fā)展、公共資源等 1993年-2012年 研究的三個核心問題：研究的三個核心問題：供給供給可信承諾可信承諾監(jiān)督監(jiān)督公共事務(wù)的治理之道公共事務(wù)的治理之道 治治理理方方式式 三層規(guī)則八項原則八項原則清晰界定邊界清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當?shù)貤l占用和供應(yīng)規(guī)則與當?shù)貤l件

2、保持一致件保持一致集體選擇的安排集體選擇的安排監(jiān)督監(jiān)督分級制裁分級制裁沖突解決機制沖突解決機制組織權(quán)的最低限度認可組織權(quán)的最低限度認可嵌套式企業(yè)嵌套式企業(yè)八項原則一二三四五六對已用于許多自然資源治理政策分析的基礎(chǔ)進行評判列舉治理和管理這些資源的成功及失敗的案例開發(fā)更好的認識工具來認識為管制不同類型的資源而設(shè)計的自主治理制度安排的效能和局限性加特勒哈丁提出，任何時候，只要許多人共同使用一種稀缺資源，便會發(fā)生環(huán)境的退化。這是一個悲劇。每個人都被鎖定到一個系統(tǒng)。這個系統(tǒng)迫使他在一個有限的世界中無節(jié)制地增加他自己的牲畜。在一個信奉公地自由使用的社會里，每個人趨之若鶩地追求他自己的最佳利益；毀滅就是所有

3、人的目的地。囚犯囚犯1囚犯囚犯2不承認承認不承認各一年囚犯1： 十年囚犯2 ：3個月承認囚犯1：三個月囚犯2：十年 各八年*個人理性的決策導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局這一悖論，對理性的人類能夠取得理性的結(jié)果這一基本的信念似乎構(gòu)成了挑戰(zhàn)。群體理論認為，具有共同利益的個人會自愿地為促進他們的共同利益而行動。曼瑟爾奧爾森認為，除非一個群體中人數(shù)相當少，或者除非存在著強制或其他某種特別手段，促使個人為他們的共同利益行動，否則理性的、尋求自身利益的個人將不會為實現(xiàn)他們共同的或群體的利益而采取行動。 *以利維坦為以利維坦為“唯一方案唯一方案”實行集中控制。假定：信息準確、監(jiān)督能力強、制裁可靠有效、行政費用為零。難

4、處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況。*以私有化為以私有化為“唯一唯一”方案方案實行私有財產(chǎn)權(quán)制度。假定（以牧場為例）：作為供給牲畜飼料的草場，總是完全同質(zhì)的。難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況，且對公共池塘資源等實行私有產(chǎn)權(quán)時很難界定?，F(xiàn)有制度要么是私有的要么是公共的現(xiàn)有制度要么是私有的要么是公共的, ,或者不是或者不是“市場的市場的”就就是是“國家的國家的”。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類，成為的分類，成為“有私有特征有私有特征”的制度和的制度和“有公有特征有公有特征”的制的制度的各種混合。度的各種混合。阿蘭亞漁場提供了一個自主治理公共

5、財產(chǎn)安排的實例。我希望這一研究將對發(fā)展由經(jīng)驗支持的自主組織和自主治理的集體行動理論作出貢獻。我在本書中試圖做的是：把許多“新制度主義”學(xué)者所使用的策略與由生物學(xué)家為促進從理論上更好理解生物世界而開展的經(jīng)驗研究中所采用的策略結(jié)合起來。埃莉諾.奧斯特羅姆一二三四五六 研究的中心問題 一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理， 從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益。須同時解決的問題增加自主組織的初始可能性增強人們不斷進行自主組織的能力增強在沒有某種外部協(xié)助的情況下通過自主組織解決公共池塘資源問題的能力。 公共池塘資源： 一個自然的或

6、人造的資源系統(tǒng)，這個系統(tǒng)之大，使得排斥因使用資源而獲取收益的潛在受益者的成本很高。l 資源單位資源單位l 資源系統(tǒng)資源系統(tǒng)u占用者占用者u使用者使用者n提供者提供者n生產(chǎn)者生產(chǎn)者一個資源系統(tǒng)可以由多余一個的人或企業(yè)聯(lián)合提供和生產(chǎn)。占用公共池塘資源單位的實際過程可以由多個占用者同時進行或依次進行。然而，資源單位卻不能共同使用或占用。本書研究主要著眼于小范圍的公共池塘資源。位置坐落在一個國家范圍內(nèi)影響人數(shù)在50到15000人之間這些人的經(jīng)濟收益極大地依賴于該公共池塘資源例如：近海漁場、較小的牧場、公共地下水例如：近海漁場、較小的牧場、公共地下水資源、灌溉系統(tǒng)、森林資源等。資源、灌溉系統(tǒng)、森林資源等

7、。外部世界外部世界內(nèi)部世界內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率預(yù)期成本預(yù)期成本預(yù)期收益預(yù)期收益策略選擇策略選擇結(jié)果結(jié)果*個人選擇的內(nèi)部世界個人選擇的內(nèi)部世界公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實是，只要公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實是，只要他們繼續(xù)合用同一個公共池塘資源，他們就處他們繼續(xù)合用同一個公共池塘資源，他們就處于互相依存的聯(lián)系中。于互相依存的聯(lián)系中。如果占用者獨立行動，他們獲得的凈收益總和如果占用者獨立行動，他們獲得的凈收益總和通常會低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策通常會低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策略所獲得的收益。略所獲得的收益。公共池塘資源占用者所面臨的問題是一個組公共池塘資源占

8、用者所面臨的問題是一個組織問題：如何把占用者獨立行動的情形改變織問題：如何把占用者獨立行動的情形改變?yōu)檎加谜呒w行動。為占用者集體行動。企業(yè)理論與國家理論人們之所以需要制度，是因為制度擴大了理性人的福利。由于新規(guī)則的供給等同于提供另一種公益物品，因此一組委托人所面臨的問題是供給過程存在著二階的集體困境。可信的承諾只有在解決了監(jiān)督的問題后才能作出。沒有監(jiān)督，不可能有可信承諾；沒有可信承諾，就沒有提出新規(guī)則的理由。許多場合，對占用著來說，違反規(guī)則Bt的即期收益要高于遵守規(guī)則Ct的即期收益。除非Bt被人察覺并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的問題是一個自主組織的群體必須在沒有外部強制的情況下解決

9、承諾問題。 供給供給 可信承諾可信承諾 相互監(jiān)督相互監(jiān)督探討集體行動問題的學(xué)者常常假設(shè)：（1）囚徒困境博弈始終是基本結(jié)構(gòu)。（2）一個層次的分析就已足夠。本研究所遵循的假設(shè)：（1）公共池塘資源的占用者面對各種占用和供給問題，這些問題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值，并因場景不同而不同。（2）占有者必須兼顧分析的領(lǐng)域和層次。占用問題：如何配置固定的、時間獨立的資源單位量，以避免租金散失，減少不確定性和權(quán)利分配中的矛盾。占用問題考慮的是流量配置，是時間獨立的。提供問題：提供問題的分析集中在對資源本身投資的時間依賴特征和效益特征。提供問題與存量相關(guān)，是時間依賴的。影響操作選擇的規(guī)則是在一套集體選擇的規(guī)則中制定

10、的，而后者又是在一套憲法選擇的規(guī)則中制定的。1.一個層次的行動規(guī)則的變更，是在較之更高層次上的一套“固定”規(guī)則中發(fā)生的。2.更高層次上的規(guī)則的變更通常更難完成，成本也更高，因此提高了根據(jù)規(guī)則行事的個人之間相互與其的穩(wěn)定性。規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系首先要努力理解有關(guān)資源本身的結(jié)構(gòu)規(guī)模、邊界和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。然后發(fā)現(xiàn)資源單位的流動模式時間、空間、流量上的可預(yù)測性，占用者如何依賴，分配方案的風險。最后確定有關(guān)個人的關(guān)鍵特征人數(shù)、時間跨度、是否一起參與、利益相似或不同、是否建立規(guī)則?！巴林Z”制度：水量分配的基本原則自治委員會執(zhí)行委員會督察員執(zhí)行官水法庭遵守規(guī)則的比例高巴倫西亞“坦達”

11、制度水權(quán)與土地相聯(lián)系一段固定時間取水平均降水量明顯少于巴倫西亞缺水嚴重時公布新計劃雇傭守護者木：執(zhí)行官 全體會議執(zhí)行委員會成員澳：執(zhí)行官全體會議執(zhí)法官與法務(wù)官水法庭(執(zhí)行官、督察員）抽簽方式、公正供水不足更加突出水權(quán)在一個固定時間行使，按照土地所有權(quán)來分配 發(fā)放“水券”，可以相互交換新水的水券：非正式交易市場，拍賣與集市交易渠道巡察員：控制設(shè)施阿里坎特實行的能使農(nóng)民更有效地使用其他投入要素。巴倫西亞設(shè)計的制度是西班牙的制度中效率最低的。木爾西亞-澳瑞輝拉的效率介于兩者之間一二三四五六所有者（沿岸權(quán)與相關(guān)權(quán))vs 占用者相關(guān)權(quán)理論 vs 占用權(quán)理論地下水生產(chǎn)者相對權(quán)利的不確定約定權(quán)理論兩種強大的

12、壓力鼓勵抽水者采用低效率戰(zhàn)略：抽水成本的外部性策略的外部效應(yīng)相互強化地下水之上土地所有者提起訴訟，太早或太遲都有風險律師的忠告：盡可能抽取所需要的水，以后再做辯解。帕薩迪納是該流域最大的水生產(chǎn)者，抽取了該流域幾乎一半的水量。于是各方采用“互相約定”這一術(shù)語作為談判的基礎(chǔ)。按比例分擔削減后的抽水量，而不再通過法律程序裁定誰享有優(yōu)先權(quán)。抽水各方通過自主協(xié)商，以比通過法律程序解決更快的速度和更低的成本結(jié)束了抽水競賽的局面。不利局面不利局面大量的水生產(chǎn)者沒有一個占支配地位的生產(chǎn)者內(nèi)陸和沿海受海水侵蝕的風險很不對稱委員會建議委員會建議有關(guān)水生產(chǎn)者建立一個常設(shè)機構(gòu)，討論他們共同的問題和可能采取的聯(lián)合行動對

13、該地區(qū)的替代水資源進行技術(shù)調(diào)查減少地下水的抽取，在所有水生產(chǎn)者中定量分配西部流域有限的供水過程過程西部流域水協(xié)會成立，舉辦開放式論壇，信息分享設(shè)立法律解決委員會：確定削減多少抽水量 82.5%的抽水機構(gòu)簽署了合作行動的協(xié)議并在法庭備案，霍桑市拒絕簽署，一直采取拖延策略。結(jié)果：提起訴訟16年之后，協(xié)議遞交給法庭霍桑市和所有未簽約者被法庭下令按協(xié)議條款減少地下水的抽取量。訴訟費最多的估計為300萬美元，10倍于雷蒙德流域的談判費用。聘用了一家對中部地下水流域很有研究的私人工程公司（避免法庭要求的沖裁程序而造成的長期拖延和高昂成本）對該流域當前的情形和以往的抽水情況進行調(diào)查。 在求助法庭之前就要達成

14、何種類型的談判解決方案取得了一致意見。占有79%水權(quán)的各方簽署的臨時協(xié)議，在提起訴訟后10個月就得到法庭批準。成立地下水管理機構(gòu)整個訴訟案費用約45萬美元?！?212人委員會人委員會” 討論兩類變革討論兩類變革1.為了加快對地下水問題的談判2.對一個新型行政區(qū)的授權(quán)贊成組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由贊成組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由反對組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由反對組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由兩個流域有同樣的目的：補充地下水供應(yīng)1.補水在西部流域是獨特、必要的工作。若組成一個大行政區(qū)，中部流域會控制西部流域的補水工程，也許不會繼續(xù)在沿海采用水井注水2.有較多的資金來源；稅

15、率和根據(jù)抽水量收費的規(guī)費可能較低2.西部流域削減了抽水，中部則不然3.大行政區(qū)將擁有較大的政治實力，與上游流域和州內(nèi)團體打交道更加有效3.最終削減抽水量的程度在兩個流域可能不一致4.長灘港為海水侵入西部流域提供了潛在路徑，因而可能會被包括在行政區(qū)中。但把長灘港的任何部分包括在僅由西部流域組成的行政區(qū)中的可能性卻不大4.西部流域?qū)⒎艞墝Φ胤蕉惵屎透鶕?jù)抽水量收取的規(guī)費的控制5.在一個較大行政區(qū)的補水工程中，穿過中部流域到達西部流域斷層的地下水流量可能更大5.一個地方行政區(qū)便可提起訴訟，確保中部流域的補水經(jīng)費6.行政管理成本較低6.在中部流域大量補水可能會為西部流域免費供水不是以中央政府的授權(quán)，而是

16、以多中心的公共企業(yè)體系形成一個非常復(fù)雜的管理制度。這個體制的總體成本相當?shù)?。流域由一組多中心的、目的明確的政府企業(yè)進行管理，而私人水公司和民間生產(chǎn)者協(xié)會則積極參與了政府企業(yè)的治理活動。通過訴訟，人們明確界定了管理的邊界把這套制度一并考察，可以看到占用和供應(yīng)的規(guī)則與當?shù)貤l件相一致民間協(xié)會和特別行政區(qū)提供了集體選擇的制度安排，大多數(shù)抽水者能在需要時積極參與規(guī)則的修訂法庭任命的地下水管理機構(gòu)具有規(guī)則執(zhí)行情況和地下水狀況的準確信息非正式制裁是溫和的，正式制裁只在必要時使用法庭經(jīng)常性的司法控制和民間水協(xié)會提供了解決沖突的機制加州的法律結(jié)構(gòu)認可抽水者和其他人建立組織的權(quán)力，各組織單元又被置于較大的組織之中

17、。u民間協(xié)會u論壇u地方自治的一般慣例制度起源制度變遷有可能發(fā)展一個統(tǒng)一的制度變遷理論，而不是把制度來源作為一個理論，把制度改革作為另一個理論。三種捕魚方法：大型海灘網(wǎng)船 更換成本高，最佳狀態(tài)：20-30張傳統(tǒng)漁網(wǎng)和釣魚線遠離大陸架深海捕魚實際作業(yè)規(guī)則：列出所有漁網(wǎng)并對它們進行排序捕大網(wǎng)的機會均等化股份可買進賣出，可做抵押證券 人口壓力市場機會內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的關(guān)系魚價上漲4倍，增加新網(wǎng)要求強烈新的企業(yè)家進入，新建24張網(wǎng)漁民精心設(shè)計了一個計謀，成功把新網(wǎng)排除在作業(yè)之外，但第二年失敗，兩伙漁民在海上打開了 不是因為忽略，也不是人們沒有能力設(shè)計并實施適合當?shù)厍闆r的規(guī)則在一個變動的局部環(huán)境中，資

18、源的占用者沒有強制實施新規(guī)則的自主權(quán)政府沒有提供各地方討論或決定憲法選擇和集體選擇的論壇當?shù)卮迕裼X得許多方面必須征得中央政府的準許，國家頒布了限制進入的法律，卻無法加以實施 一二三四五六個體對遵循下列準則作出權(quán)變的承諾：規(guī)定有權(quán)使用公共池塘資源的一組占用者考慮公共池塘資源的特殊性質(zhì)和公共池塘占用者所在社群的特殊性質(zhì)全部規(guī)則或至少部分規(guī)則由當?shù)卣加谜咴O(shè)計規(guī)則執(zhí)行情況由當?shù)卣加谜哓撠煹娜诉M行監(jiān)督采用分級懲罰法對違規(guī)者進行制裁當準則符合這些標準時，人們就會做出謹慎、適當和可信的承諾，只要：1.大多數(shù)處境相同的個人做出同樣的承諾2.采用這一策略的預(yù)期的長期凈收益大于采取占支配地位的短期策略的預(yù)期收益為修改集體行動理論、對獨立個人實現(xiàn)集體利益的行為作出解釋，近年的研究把重點置于內(nèi)部環(huán)境變量上，影響結(jié)果的變量：決策者的總數(shù)為實現(xiàn)集體利益所必須的最低參與者數(shù)所使用的貼現(xiàn)率利益的相似性具有實質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)或其他資本的占有者的參與現(xiàn)行的集體行動理論中存在著三個問題：沒有反應(yīng)制度變遷中漸進的和自主轉(zhuǎn)化的性質(zhì)在分析內(nèi)部變量是如何影響規(guī)則的集體供給水平時，沒有注意外部政治制度特征的重要性沒有包括信息成本和交易成本它不適于為小規(guī)模公共池塘中的