論正確處理工程項(xiàng)目管理中的工程索賠

1、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文論正確處理工程項(xiàng)目管理中的工程索賠張娜作 者0409年批次北京奧鵬專升本工程管理杜貴成學(xué)籍批次學(xué)習(xí)中心層 次專 業(yè)指導(dǎo)教師內(nèi) 容 摘 要在工程項(xiàng)目管理的過(guò)程中，索賠是一種經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正?，F(xiàn)象。會(huì)因?yàn)槭┕がF(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，設(shè)計(jì)方面、施工合同方面的變化，以及意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的諸多因素的影響，對(duì)工程施工的進(jìn)度造成延誤，或是業(yè)主和承包商之間的工程合同不能按約履行，從而不可避免地引發(fā)出工程索賠，以至于影響到項(xiàng)目的投資計(jì)劃發(fā)生改變。因此如何正確處理工程索賠，就成為建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要的課題。工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主和承包商都應(yīng)該重視項(xiàng)目的過(guò)程管理

2、與控制，學(xué)會(huì)索賠，還要學(xué)會(huì)控制索賠。提高索賠管理水平,對(duì)于多數(shù)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)很重要,索賠工作貫穿于整個(gè)生產(chǎn)全過(guò)程, 只不過(guò)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)索賠認(rèn)識(shí)不足，因此提高項(xiàng)目部管理水平，是開展工程索賠的基礎(chǔ)。合同管理和索賠管理是目前施工管理中的薄弱環(huán)節(jié)，不僅影響工程建設(shè)效益和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，影響對(duì)外工程的開展與國(guó)際接軌，也影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立。 關(guān)鍵詞：索賠 反索賠 目 錄一、工程索賠的概念及分類（一）工程索賠的概念（二）工程索賠的性質(zhì)（三）工程索賠的意義（四）工程索賠的分類二、工程索賠產(chǎn)生的原因三、工程索賠的處理（一）處理工程索賠的原則（二）處理工程索賠的程序四、施工索賠（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)

3、容（二）工期索賠（三）費(fèi)用索賠五、建設(shè)單位反索賠（一）工期延誤反索賠（二）施工質(zhì)量缺陷反索賠（三）對(duì)指定分包人的付款索賠（四）建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不合理放棄工程的索賠六、索賠技巧七、索賠存在的誤區(qū)八、結(jié)束語(yǔ)參考文獻(xiàn)論正確處理工程項(xiàng)目管理中的工程索賠一、工程索賠的概念及分類索賠是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中常見的法律行為，具體是指合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于對(duì)方責(zé)任造成實(shí)際的損失，而提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期順延的法律要求，是當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。（一）工程索賠的概念工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出索賠要求的行為。在實(shí)

4、際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)并非自身原因造成的工期延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱之為反索賠。（二）工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求，索賠方所受到的損害，與索賠方的行為不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方的行為導(dǎo)致的。索賠在一般

5、情況下，都可以通過(guò)協(xié)商的方式，雙方友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可以通過(guò)仲裁解決。（三）工程索賠的意義1.索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是工程索賠的依據(jù)。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。 2.索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，

6、如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證工程中各項(xiàng)問題及時(shí)解決；做為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭(zhēng)取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。 3.索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的

7、利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。4.索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實(shí)施過(guò)程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過(guò)索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 5.索賠有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌。索賠是國(guó)際工

8、程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國(guó)際上工程建設(shè)管理的通行作法，不僅有利于我國(guó)企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)順利參與國(guó)際工程承包、國(guó)外工程建設(shè)都有著重要的意義。（四）工程索賠的分類1.按索賠的原因分類如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源之所在，使業(yè)主和監(jiān)理工程師便于審核分析。2. 按索賠的目的分類可分為工期索賠和費(fèi)用索賠，工期索賠京是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生；費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主可承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。3按索賠的依據(jù)分類可分為合同規(guī)定的索賠、非

9、合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同方件中能夠找到依據(jù)，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠的要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭(zhēng)議；非合同規(guī)定的索賠的指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權(quán)。4按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類可分為承包商同業(yè)主之間的索賠；總承包商同分承包商之間的索賠；承包商同供應(yīng)商之間的索賠；承包商同保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。5按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生的頻率高，索賠的費(fèi)用大；商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目的過(guò)程中的物資采購(gòu)、

10、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。6按索賠的處理方式分類可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后,報(bào)送索賠通知書,編報(bào)索賠報(bào)告,要求單項(xiàng)解決支付,不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起;總索賠,又稱綜合索賠或一攬子索賠,即對(duì)整個(gè)工程(或某項(xiàng)工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng),綜合在一起進(jìn)行索賠。二、工程索賠產(chǎn)生的原因在工程建設(shè)中索賠是經(jīng)常發(fā)生的，其主要原因有： 1. 設(shè)計(jì)方面 在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添?xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。 2. 施工合同方面 在施工過(guò)程中雙方在簽訂施工合同時(shí)未能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，致使施工

11、合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。 3. 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素 在施工過(guò)程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等引起的施工索賠。 4. 不依法履行施工合同 承發(fā)包雙方在履行施工合同的過(guò)程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。 5. 工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化 當(dāng)前的建筑市場(chǎng)，工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善，都會(huì)引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索

12、賠。 三、工程索賠的處理（一）處理工程索賠的原則 按照我國(guó)建設(shè)部、財(cái)政部下達(dá)的通用條款，規(guī)定按以下原則進(jìn)行索賠： 1索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，工程師必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性，以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。 2必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。3及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理，盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過(guò)程中陸續(xù)加以解決。 4加強(qiáng)索賠的前瞻性,有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。在工程的實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免過(guò)多索賠

13、事件的發(fā)生。 （二）處理工程索賠的程序 在工程項(xiàng)目施工階段，每出現(xiàn)一個(gè)索賠事件，都應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、慣例和工程項(xiàng)目合同條件的規(guī)定，認(rèn)真及時(shí)地協(xié)商解決。施工單位應(yīng)按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：詳見圖1。四、施工索賠（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容 施工單位索賠管理是預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的主要內(nèi)容包括： 1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間的

14、費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。（1）地質(zhì)條件變化引起的索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。 （2）工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說(shuō)明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過(guò)處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。2.工期延長(zhǎng)和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長(zhǎng)工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て?#160;和費(fèi)用的索賠并不一定

15、同時(shí)成立。 3.因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠： （1）人工費(fèi)用的增加； （2）設(shè)備費(fèi)用的增加； （3）材料費(fèi)用的增加。 4.因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠： （1）盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。 （2）補(bǔ)償損失。包括施工單位

16、在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款） 5.關(guān)于支付方面的索賠。 （1）關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠。根據(jù)全國(guó)的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。 （2）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。 （3）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條

17、款向建設(shè)單位索賠利息。 （二）工期索賠 1. 工期索賠的處理原則 （1）不同類型工程拖期的處理原則。工程拖期可以分為 "可原諒的拖期"和"不可原諒的拖期"?？稍彽耐掀谑怯捎诜浅邪淘蛟斐傻墓こ掏掀?，不可原諒的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。這兩類工程拖期的處理原則及結(jié)果均不同，詳見表1。 （2）共同延誤下的工期索賠的處理原則。在實(shí)際施工過(guò)程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時(shí)發(fā)生（或相互作用）而形成的，故稱為"共同延誤"。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則

18、： 首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定"初始延誤"者，它應(yīng)對(duì)工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。 如果初始延誤者是業(yè)主，則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi)，承包商既可得到工期延長(zhǎng)，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的時(shí)間段內(nèi)，承包商可以得到工期延長(zhǎng)，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。 表1工期索賠處理原則 索賠原因是否可原諒?fù)掀谠蜇?zé)任者處理原則索賠結(jié)果工程進(jìn)度 索賠可原諒的拖期1.修改設(shè)計(jì)2.施工條件變化3.業(yè)主原因拖期4.工程師原因拖期業(yè)主/ 工程師可給予工期延長(zhǎng)，可補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失工期+經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償1.異常惡劣氣候2.工人

19、罷工3.天災(zāi)客觀 原因可給予工期延長(zhǎng)，不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工期不可原諒 的拖期1.工效不高2.施工組織不好3.設(shè)備材料供應(yīng)不及時(shí)承包商不延長(zhǎng)工期，不補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，向業(yè)主支付誤期損失賠償費(fèi)索賠失敗 無(wú)權(quán)索賠2. 工期索賠的計(jì)算方法 工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件、調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干革命擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。（三）費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中

20、要注意的一點(diǎn)是索賠對(duì)建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。 1.索賠費(fèi)用的組成。 （1）人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。（2）材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任

21、工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。 （3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠 應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。 （6）利息。對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由

22、于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。 （7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。 （8）利潤(rùn)。一般來(lái)說(shuō)由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。2.索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法。在確定賠償金額時(shí)，應(yīng)遵循下述兩個(gè)原則；所有賠償金額，都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)

23、使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。 根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤(rùn)），而不考慮利潤(rùn)。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。 （1）總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單

24、位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會(huì)引起爭(zhēng)議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。 （2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對(duì)某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用權(quán)結(jié)果更趨合下，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計(jì)算在該

25、時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三聯(lián)單不直拉采用原合同報(bào)價(jià)，而是采用在該時(shí)期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。 （3）實(shí)際費(fèi)用法。 實(shí)際費(fèi)用法又稱分項(xiàng)法，即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施工單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中被廣泛采用。五、建設(shè)單位反索賠 反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向施工單位（承包商）提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；

26、二是反索賠，對(duì)抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括： （一）工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租憑費(fèi)。 違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不正超過(guò)全同總額原10%。 （二）施工質(zhì)量缺陷反索賠 指施工單位的施工質(zhì)量

27、不符全施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。（三）對(duì)指定分包人的付款索賠 指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。（四）建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不合理放棄工程的索賠 如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合

28、理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)從施工單位手中收回，交由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。  六、索賠技巧 在索賠的實(shí)施過(guò)程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異，具體有以下幾項(xiàng)，僅供參考： 1. 要及早尋找索賠機(jī)會(huì) 一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商， 在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮將來(lái)可能要發(fā)生索賠的問題， 要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)， 在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要。在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來(lái)。這樣，在施工過(guò)程中論證索賠原因時(shí)，可引用效率降低來(lái)論證索賠的根據(jù)。在索賠談判中，如果沒有

29、生產(chǎn)效率降低的資料，則很難說(shuō)服監(jiān)理工程師和業(yè)主， 索賠無(wú)取勝可能。反而可能被認(rèn)為， 生產(chǎn)效率的降低是承包商施工組織不好， 沒達(dá)到投標(biāo)時(shí)的效率， 應(yīng)采取措施提高效率，趕工期。要論證效率降低，承包商應(yīng)做好施工記錄，記錄好每天使用的設(shè)備工時(shí)、材料和人工數(shù)量、完成的工程及施工中遇到的問題。2. 商簽好合同協(xié)議 在商簽合同過(guò)程中， 承包商應(yīng)對(duì)明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求， 對(duì)其達(dá)成修改的協(xié)議以“談判紀(jì)要”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分。特別要對(duì)業(yè)主開脫責(zé)任的條款要注意。如：合同中不列索賠條款，拖期付款無(wú)時(shí)限、 無(wú)利息， 沒有調(diào)價(jià)公式， 業(yè)主認(rèn)為對(duì)某部分工程不夠滿意，即有權(quán)決

30、定扣減工程款，業(yè)主對(duì)不可預(yù)見的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任等等。如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時(shí)不談判清楚，承包商就很難有索賠機(jī)會(huì)。3. 對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn)監(jiān)理工程師常常樂于口頭指令變更， 如果承包商不對(duì)監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認(rèn)， 就進(jìn)行變更工程的施工， 以后， 有的監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有口難言。4. 及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時(shí)間內(nèi)，承包商必須發(fā)出“索賠通知書”，過(guò)期無(wú)效。5. 索賠報(bào)告要論證充足承包合同通常規(guī)定， 承包商在發(fā)出“索賠通知書”后，每隔一定時(shí)間（28 天） 應(yīng)報(bào)送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的28 天內(nèi)報(bào)送總結(jié)性

31、的索賠計(jì)算及索賠論證，提交索賠報(bào)告。索賠報(bào)告一定要令人信服，經(jīng)得起推敲。索賠的成功，很大程度上取決于承包商對(duì)索賠作出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)材料。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作是極為重要的，就要求承包商注意記錄和積累保存以下資料，并可隨時(shí)從中索取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。主要有關(guān)(1) 施工日志、(2) 來(lái)往文件、(3) 氣象資料、(4) 備忘錄、(5) 會(huì)議記要、(6) 工程照片、(7) 工程聲像資料、(8) 工程進(jìn)度計(jì)劃、(9) 工程核算資料、(10) 工程圖紙、(11) 招投標(biāo)文件。這些資料必須詳細(xì)完整，只有具備高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，才能為索賠提供有利的證據(jù)。6. 索賠計(jì)

32、算方法和費(fèi)用要適當(dāng)索賠計(jì)算時(shí)采用“附加成本法”容易被對(duì)方接受， 因?yàn)檫@種方法只計(jì)算索賠事件引起的計(jì)劃外的附加開支， 計(jì)價(jià)項(xiàng)目具體， 使經(jīng)濟(jì)索賠能較快得解決。另外索賠計(jì)價(jià)不能過(guò)高，要價(jià)過(guò)高容易讓對(duì)方發(fā)生反感，使索賠報(bào)告束之高閣，長(zhǎng)期得不到解決。還有可能讓業(yè)主準(zhǔn)備周密的反索賠計(jì)劃， 以高額的反索賠對(duì)付高額的索賠，使索賠工作更加復(fù)雜化。7. 力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠 單項(xiàng)索賠事項(xiàng)簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。一攬子索賠，問題復(fù)雜、金額大、不易解決，往往工程結(jié)束后還得不到付款。8. 力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒。索賠爭(zhēng)端是難免的， 如果遇到爭(zhēng)端不能理智協(xié)商討論問題， 使一些本來(lái)可以解決的問題懸

33、而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決索賠爭(zhēng)端。七、索賠存在的誤區(qū) 索賠需要證據(jù),然而在現(xiàn)實(shí)生活中,有許多建設(shè)工程索賠證據(jù)是無(wú)法收集的,業(yè)主、監(jiān)理、承包商以及分包商之間總會(huì)有大大小小的磨擦，而這些磨擦將成為眾多證據(jù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的重要根源，處于各方面的立場(chǎng)不同，業(yè)主代表是業(yè)主的代言，而監(jiān)理又是業(yè)主的雇員，所以承包商很難拿到索賠工程中所需要的重要證據(jù)，這產(chǎn)生了承包商對(duì)業(yè)主與監(jiān)理從本質(zhì)上打消了索賠的想法。還有部分承包商無(wú)視工程的正常運(yùn)作，一味的恭維業(yè)主，而不愿或不敢提出索賠，他們會(huì)有這里窟窿那里補(bǔ)的思想，心想拿到下一個(gè)工程，這點(diǎn)損失也就無(wú)所謂了。綜上所述，在索賠過(guò)程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來(lái)，大致可分以下幾點(diǎn)： 1. 當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出，即不敢索賠。這里的誤區(qū)是，承包商首先違背了建筑市場(chǎng)的有形規(guī)則，承包商想進(jìn)一步與業(yè)主合作，也就從某種角度做出了退讓，即放棄索賠，但是，我們從另一個(gè)角度來(lái)看看，承包商想從業(yè)主手里再次拿到工程，可能與業(yè)主言語(yǔ)要索賠的事嗎，當(dāng)然不會(huì)，業(yè)主當(dāng)然也就不會(huì)主動(dòng)要求承包商向自己索賠了。2. 項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索