被審計(jì)單位需要填列盡職調(diào)查

1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查一、 基本情況及歷史沿革(一)公司概況公司名稱：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司 注冊地址：甘肅省隴西縣注冊資本：6000萬實(shí)收資本：6000萬注冊號(hào)碼：公司類型：股份有限公司法定代表人：陳耀祥所處行業(yè)：牲畜的飼養(yǎng)經(jīng)營范圍：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售；糧油收購、銷售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、銷售；蔬菜種植、購銷；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車、住宿、會(huì)議接待服務(wù)；日用百貨、酒零售營業(yè)期限：2004年11月5日至2054年11月5日國稅稅務(wù)登記證號(hào)碼：622425767711721地稅稅務(wù)登記證號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證：76771172-1種畜禽經(jīng)營許可證（牛

2、）號(hào)碼：（2010）甘0000207種畜禽經(jīng)營許可證（羊）號(hào)碼：（2010）甘0000308糧油收購許可證號(hào)碼：K030016.0肥料臨時(shí)登記證：甘農(nóng)肥（2010）臨字0226號(hào) (二) 股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)情況 1、公司的設(shè)立2004年12月，以貨幣方式出資1000萬元，合計(jì)注冊資本1000萬元，成立甘肅隴原中天生物工程有限公司， 會(huì)計(jì)師事務(wù)所以甘中會(huì)驗(yàn)字2004 第145號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證，于2004年11月5日在定西市工商行政管理局登記注冊，法定代表人陳耀祥。其設(shè)立時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司 150 15 貨幣甘肅銀帆門窗有限責(zé)任

3、公司 100 10 貨幣陳耀祥 450 45 貨幣何盛文 100 10 貨幣羅 海 100 10 貨幣陳 杰 100 10 貨幣合 計(jì) 1000 1002、2006年5月股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2006年5月，公司進(jìn)行了第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司150萬元股份、原股東甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司100萬元股份、原股東羅海50萬元股份、股東陳杰50萬元股份，新股東劉韶瓊受讓原股東羅海20萬元股份、原股東何盛文100萬元股份，新股東陳垣受讓原股東羅海30萬元股份。股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 800 80 貨幣劉韶瓊 12

4、0 12 貨幣陳 垣 30 3 貨幣陳 杰 50 5 貨幣合 計(jì) 1000 100 3、2007年2月經(jīng)營范圍變更 公司原經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)。 此次變更加入分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍“停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售?！?變更后經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨

5、，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。4、2007年6月第一次增資增資情況介紹：公司原注冊資本1000萬元，實(shí)收資本1000萬元，此次增加注冊資本2000萬元，由原股東陳垣以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣50萬元，新股東銀帆門窗有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣210萬元，新股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣744萬元，新股東蘭州鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣80萬元，新股東王洪斌以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣899萬元，新股東劉韶文以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣17萬元。增資完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司 7

6、44 24.8 貨幣甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司 210 7 貨幣蘭州鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司 80 2.67 貨幣陳耀祥 800 26.67 貨幣劉韶瓊 120 4 貨幣陳 垣 80 2.67 貨幣陳 杰 50 1.67 貨幣王洪斌 899 29.96 貨幣劉韶文 17 0.57 貨幣合 計(jì) 3000 100 5、2007年10月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2007年10月，公司進(jìn)行了第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司744萬元股份、原股東甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司210萬元股份、原股東王洪斌899萬元股份，股東劉韶瓊受讓原股東鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司80萬元股份、原股東劉韶文17萬元股份。

7、股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 2653 88.43 貨幣劉韶瓊 217 7.23 貨幣陳 垣 80 2.67 貨幣陳 杰 50 1.67 貨幣合 計(jì) 3000 100 6、2008年11月經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。本次將“糧油收購”加入經(jīng)營范圍。變更后的經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、

8、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，糧油收購（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。7、2009年12月發(fā)起設(shè)立股份制公司2009年12月10日，公司召開臨時(shí)股東大會(huì)，全體股東一致統(tǒng)一將公司性質(zhì)變更為股份有限公司，2009年12月16日，甘肅隴原中天生物工程股份有限公司（籌）創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)召開，并通過第一份決議。公司名稱變更為：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司；公司性質(zhì)變更為：股份有限公司；公司注冊資本以凈資產(chǎn)整體折股變更為：3600萬；公司經(jīng)營

9、期限變更為：長期；公司經(jīng)營范圍變更為：家畜良種繁育、示范，糧油收購；生物工程研制開發(fā)，科技服務(wù)，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。同時(shí)，以公司凈資產(chǎn)整體折股變更出資后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 3183.6 88.43 凈資產(chǎn)劉韶瓊 260.4 7.23 凈資產(chǎn)陳 垣 96 2.67 凈資產(chǎn)陳 杰 60 1.67 凈資產(chǎn)合 計(jì) 3600 100 8、2010年6月第二次增資本次定向募股1500萬股，募股對(duì)象為2名法人機(jī)構(gòu)和4名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)深圳市天寅投資有限公司認(rèn)購股份

10、800萬股，法人機(jī)構(gòu)甘肅省盛華投資有限公司認(rèn)購股份300萬股，自然人呂進(jìn)認(rèn)購股份300萬股，自然人康黨輝認(rèn)購股份60萬股，自然人劉曉剛認(rèn)購股份30萬股，自然人李惠認(rèn)購股份10萬股。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 3183.6 62.42 凈資產(chǎn)劉韶瓊 260.4 5.10 凈資產(chǎn)陳 垣 96 1.88 凈資產(chǎn)陳 杰 60 1.18 凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司 800 15.69 現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司 300 5.88 現(xiàn)金呂 進(jìn) 300 5.88 現(xiàn)金康黨輝 60 1.18 現(xiàn)金劉曉剛 30 0.59 現(xiàn)金李 惠 10 0.20 現(xiàn)金合

11、 計(jì) 5100 100 9、2010年8月經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：家畜良種繁育、示范，糧油收購；生物工程研制開發(fā)，科技服務(wù)，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售，糧油收購，蔬菜種植、購銷，沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。10、2010年12月第三次增資本次定向募股900萬股，募股對(duì)象為1名法人機(jī)構(gòu)和1名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)甘肅拓普沃爾投資有限公司認(rèn)購股份400萬股，自然人常彬認(rèn)購股份500萬股

12、。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 3183.6 53.06 凈資產(chǎn)劉韶瓊 260.4 4.34 凈資產(chǎn)陳 垣 96 1.60 凈資產(chǎn)陳 杰 60 1.00 凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司 800 13.33 現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司 300 5.00 現(xiàn)金呂 進(jìn) 300 5.00 現(xiàn)金康黨輝 60 1.00 現(xiàn)金劉曉剛 30 0.50 現(xiàn)金李 惠 10 0.17 現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司 400 6.67 現(xiàn)金常 彬 500 8.33 現(xiàn)金合 計(jì) 6000 100 11、2011年1月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年1月，公司進(jìn)行了第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，自然人

13、高啟鹿受讓公司股東陳耀祥500萬股，法人機(jī)構(gòu)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司受讓原股東深圳市天寅投資有限公司800萬股。轉(zhuǎn)讓完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 2683.6 44.73 凈資產(chǎn)劉韶瓊 260.4 4.34 凈資產(chǎn)陳 垣 96 1.60 凈資產(chǎn)陳 杰 60 1.00 凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司 800 13.33 現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司 300 5.00 現(xiàn)金呂 進(jìn) 300 5.00 現(xiàn)金康黨輝 60 1.00 現(xiàn)金劉曉剛 30 0.50 現(xiàn)金李 惠 10 0.17 現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司 400 6.67 現(xiàn)金常 彬 50

14、0 8.33 現(xiàn)金高啟鹿 500 8.33 現(xiàn)金合 計(jì) 6000 100 12、2011年3月公司經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售，糧油收購，蔬菜種植、購銷，沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售；糧油收購、銷售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、銷售；蔬菜種植、購銷；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車、住宿、會(huì)議接待服務(wù)；日用百貨、酒零售。13、2011年7月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年7月，公司進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓，自然人劉淑君受讓公司股東陳垣股份20

15、萬，自然人黨續(xù)皋受讓公司股東陳垣股份5萬，自然人莫清受讓公司股東陳垣股份8萬，自然人王驥受讓公司股東陳垣股份5萬，自然人趙世民受讓公司股東陳垣股份22萬，自然人馬國俠受讓公司股東陳垣股份22萬，自然人李洪波受讓公司股份4萬，自然人焦彥斌受讓公司股東陳垣股份5萬，自然人韓東紅受讓公司股東陳杰股份22萬，自然人范得勤受讓公司股東陳杰股份8萬，自然人張智功受讓公司股東陳杰股份10萬，公司自然人張樹峰受讓公司股東陳杰股份10萬，自然人高暢受讓公司股東劉韶瓊股份15萬，自然人劉麗茹受讓公司股東劉韶瓊股份5萬。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 出資額（萬元） 比例（%） 出資方式陳耀祥 2683.

16、6 44.727 凈資產(chǎn)劉韶瓊 240.4 4.007 凈資產(chǎn)陳 垣 5 0.083 凈資產(chǎn)陳 杰 10 0.167 凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司 800 13.333 現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司 300 5.000 現(xiàn)金呂 進(jìn) 300 5.000 現(xiàn)金康黨輝 60 1.000 現(xiàn)金劉曉剛 30 0.500 現(xiàn)金李 惠 10 0.167 現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司 400 6.667 現(xiàn)金常 彬 500 8.333 現(xiàn)金高啟鹿 500 8.333 現(xiàn)金張智功 10 0.167 現(xiàn)金韓東紅 22 0.367 現(xiàn)金趙世民 22 0.367 現(xiàn)金馬國俠 22 0.367 現(xiàn)金高 暢 15 0

17、.250 現(xiàn)金張樹峰 10 0.167 現(xiàn)金焦彥斌 5 0.083 現(xiàn)金李洪波 4 0.067 現(xiàn)金范得勤 8 0.133 現(xiàn)金劉麗茹 5 0.083 現(xiàn)金劉淑君 20 0.333 現(xiàn)金王 驥 5 0.083 現(xiàn)金黨續(xù)皋 5 0.083 現(xiàn)金莫 清 8 0.133 現(xiàn)金合 計(jì) 6000 100 二、 公司的組織結(jié)構(gòu)及管理架構(gòu)（一） 公司的組織結(jié)構(gòu)及各機(jī)構(gòu)的職責(zé) 組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問題 （2） 各部門主要職責(zé)1、 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)收支、成本計(jì)算和核算。 制定成本控制計(jì)劃并監(jiān)督其實(shí)施。 建立公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度并實(shí)施。 負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部審計(jì)。2、 上市辦股東檔案管理；股東大會(huì)

18、、董事會(huì)會(huì)議籌備及接待服務(wù)；負(fù)責(zé)公司信息披露；相關(guān)行業(yè)上市公司政策研究、信息收集及對(duì)比分析；開展證券市場領(lǐng)域的研究，為中短期投資策略的制定提供依據(jù)；與股東、證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)絡(luò)工作。3、活體投放部 開展市場調(diào)研工作，確定市場對(duì)產(chǎn)品的需求，獲得產(chǎn)品的銷售信息。 組織、策劃和實(shí)施市場開發(fā)，了解顧客需求，協(xié)助其確定對(duì)產(chǎn)品的特殊需要。 負(fù)責(zé)確認(rèn)顧客明示或期望的產(chǎn)品要求，獲取并反饋市場對(duì)產(chǎn)品發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息。 組織商務(wù)洽談和合同的評(píng)審工作，建立顧客檔案，將顧客的有關(guān)資料予以收集保管。 收集、反饋產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量信息，為產(chǎn)品的開發(fā)提供咨詢建議。 負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付并組織實(shí)施售后服務(wù)，并對(duì)

19、售后服務(wù)的質(zhì)量信息反饋給有關(guān)部門。 對(duì)有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶宣傳本公司質(zhì)量方針和管理情況。 對(duì)顧客的需求信息進(jìn)行收集與分析，對(duì)顧客滿意度進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、綜合辦公室 負(fù)責(zé)所有受控文件的發(fā)放和管理并指導(dǎo)各部門進(jìn)行文件管理。 負(fù)責(zé)辦公用品的申購和發(fā)放。 做好機(jī)動(dòng)車輛的年檢和維修保養(yǎng)工作。 負(fù)責(zé)公司后勤工作，包括職工伙食、住宿、環(huán)境衛(wèi)生管理。 按食品衛(wèi)生法及食堂規(guī)章，做好食品采購、儲(chǔ)存、加工，防止食物中毒。 負(fù)責(zé)公司消防與安全管理。5、人力資源開發(fā)部 建立公司人事制度、員工培訓(xùn)制度，并組織實(shí)施。 做好人員的招聘與解雇處理，負(fù)責(zé)員工考勤、考核、工資、福利管理。 建立員工人事檔案（包含員工的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷

20、等記錄），適時(shí)組織公司各部門的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全進(jìn)行管理及勞保用品的申購和發(fā)放。6、隴原中天循環(huán)經(jīng)濟(jì)生態(tài)園 嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，對(duì)繁育、養(yǎng)殖質(zhì)量及所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。 負(fù)責(zé)養(yǎng)殖用品的檢驗(yàn)、疫病防治并做好記錄，負(fù)責(zé)不合格品的處理和過程的監(jiān)控。 負(fù)責(zé)按規(guī)定做好存欄肉牛、肉羊的標(biāo)識(shí)，做好檢驗(yàn)、疫病防治狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 負(fù)責(zé)公司供水、供電、供氣。 負(fù)責(zé)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)審、“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收的工作。 負(fù)責(zé)組織對(duì)外包工程及外來基建隊(duì)伍的環(huán)境教育和監(jiān)督，保證新建項(xiàng)目不留質(zhì)量、環(huán)境隱患。 負(fù)責(zé)繁育、養(yǎng)殖過程信息（數(shù)據(jù)）的收集和分析，配合處理產(chǎn)品售后服務(wù)中出現(xiàn)

21、的技術(shù)問題。 負(fù)責(zé)組織對(duì)環(huán)境績效的監(jiān)視和測量；負(fù)責(zé)定期監(jiān)督目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況；負(fù)責(zé)聯(lián)系并協(xié)助監(jiān)測單位對(duì)污染物排放進(jìn)行監(jiān)測。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中廢水、污水的監(jiān)測與處理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中噪聲的控制、防治和管理，做好生產(chǎn)過程中化學(xué)品、油品的使用管理。 負(fù)責(zé)公司節(jié)能降耗管理工作，定期統(tǒng)計(jì)場內(nèi)用水、用電量。 在生產(chǎn)過程中開展節(jié)約能源、材料及再利用的活動(dòng)，做好生產(chǎn)過程中廢棄物分類、管理工作，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的糞便的處理和再利用。 負(fù)責(zé)對(duì)不符合的處理、對(duì)糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問題（三）各子公司概況1、全資子公司：隴西中天食品有限責(zé)任公司成立時(shí)間：200

22、6年11月24日住所：隴西縣文峰鎮(zhèn)站北路5號(hào)法定代表人：陳耀祥注冊資本：1850萬元經(jīng)營范圍：牲畜屠宰、加工、貯藏，血液內(nèi)臟提取、銷售，保健膳食生產(chǎn)、銷售，熟食產(chǎn)品、山野菜購銷。2、 全資子公司：通渭隴原中天生物工程有限公司成立時(shí)間：2010年2月3日住所：通渭縣平襄鎮(zhèn)舊店子街法定代表人：陳耀祥注冊資本：500萬元經(jīng)營范圍：肉牛、羊的養(yǎng)殖、繁育、育肥、銷售，科技服務(wù)、示范、培訓(xùn)，凍胚、凍精。3、 控股子公司：民勤隴原中天生物工程有限公司成立時(shí)間：2010年7月15日住所：民勤縣城東工業(yè)開發(fā)區(qū)營業(yè)執(zhí)照號(hào)：620621000000216法定代表人：陳耀祥注冊資本：3360萬元持股比例：70%經(jīng)營范

23、圍：良種肉牛羊繁育、育肥、推廣、調(diào)撥、回收，凍配凍精技術(shù)推廣、銷售，飼草料種植、加工、銷售，生物工程研制開發(fā)，農(nóng)民養(yǎng)殖技術(shù)示范培訓(xùn)。4、 控股子公司：北京隴原中天畜牧研究院有限公司成立時(shí)間：2010年8月3日住所：北京市海淀區(qū)圓明園西路2號(hào)1幢146室法定代表人：陳耀祥注冊資本：200萬元持股比例：70%經(jīng)營范圍：綜合科技研究與試驗(yàn)發(fā)展三、 人力資源 根據(jù)企業(yè)提供的資料，截至2011年6月30日，公司職工人數(shù)221人，其中主要管理人員37人，職工主要構(gòu)成如下： 1、員工學(xué)歷分布情況如下：人員類別小類人數(shù)其中：碩士以上其中：大專以上其中：高職以上管理人員中高層管理人員244146一般管理人員13

24、083技術(shù)人員總數(shù)3571711其中:研發(fā)人員9630工人技術(shù)工人16015非技術(shù)工人13314830合計(jì)2211891552、年齡結(jié)構(gòu)截止2011年6月30日，公司員工具體年齡結(jié)構(gòu)情況如下：年齡員工人數(shù)合計(jì)比例本 部中天食品民勤中天 通渭中天 北京研究院55歲及以上2262313415%50歲至54歲42500115%40歲至49歲9147263817%30歲至3929歲及以下4628223210146%合計(jì)946542119221100% 3、管理層關(guān)鍵成員簡要說明姓名職務(wù)年齡職稱從業(yè)年數(shù)本公司從業(yè)年數(shù)主管業(yè)務(wù)是否公司股東高 暢總經(jīng)理2851.5全面負(fù)責(zé)公司運(yùn)營是

25、韓東紅副總經(jīng)理2775銷售工作是范得勤副總經(jīng)理37173行政及人力資源工作是韓鴻志副總經(jīng)理34125生產(chǎn)工作張達(dá)忠副總經(jīng)理392111采購工作馬國俠財(cái)務(wù)總監(jiān)40189財(cái)務(wù)工作是趙世民副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書2677董秘工作是員工結(jié)構(gòu)相對(duì)公司發(fā)展需求是否合理？優(yōu)勢、劣勢？4、員工薪酬及社會(huì)保障情況（1）員工薪酬 公司2009年工資總額為 萬元，2010年度工資總額為400萬元，2011年16月份工資總額為200萬元。人均工資總額：上述工資中包含基本工資、崗位工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)、加班費(fèi)、職工津貼、綜合醫(yī)補(bǔ)、獎(jiǎng)金等。員工薪酬在萬達(dá)集團(tuán)各板塊中的大致水平，競爭力和對(duì)員工的吸引力？（2）社會(huì)保障介紹公司為員工繳

26、納社會(huì)保險(xiǎn)情況，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納比例為28%（其中個(gè)人繳納比例為8%），失業(yè)保險(xiǎn)繳納比例為3%（其中個(gè)人繳納比例為1%），醫(yī)療保險(xiǎn)繳納比例為0%（其中個(gè)人繳納比例為），住房公積金繳納比例為0%（其中個(gè)人繳納比例為 %）。工傷保險(xiǎn)繳納比例為1.5（其中個(gè)人繳納比例為0%）。公司2008、2009年度、2010年13月份各項(xiàng)保險(xiǎn)繳納情況一覽表：年度社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)繳納金額醫(yī)療保險(xiǎn)住房公積金合計(jì)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)失業(yè)保險(xiǎn)2008年2009年度2010年13月份（社保繳納從2010年7月開始，故無法提供相關(guān)數(shù)據(jù)）社保繳納存在問題：標(biāo)準(zhǔn)、及時(shí)性、涉及員工的全面性？四、 主要關(guān)聯(lián)方簡介1、 隴西中天藥業(yè)有

27、限責(zé)任公司 本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；2、 甘肅隴原中天物流有限責(zé)任公司該公司為隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司全資子公司，本公司大股東陳耀祥通過控股隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司間接對(duì)該公司有實(shí)際控制權(quán)；3、 甘肅隴原中天房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；4、甘肅銀帆物業(yè)管理有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；五、企業(yè)環(huán)境分析（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境（二）融資環(huán)境公司的籌資方式主要是 。逐項(xiàng)列示各銀行對(duì)其信用等級(jí)評(píng)定情況。（三）稅收環(huán)境公司所需繳納的各稅項(xiàng)及稅率如下：逐項(xiàng)列示項(xiàng) 目稅 率備 注營業(yè)稅銷售不動(dòng)產(chǎn)5%服務(wù)業(yè)5%城建稅7%教育費(fèi)附加3%地方教育費(fèi)附加1%土地使用稅8元/平方米二級(jí)

28、地段房產(chǎn)稅自用的房產(chǎn)1.2%從價(jià)計(jì)征；扣除率為30%出租的房產(chǎn)12%從租計(jì)征車船使用稅載客汽車大型540元/年河北省車船稅實(shí)施辦法載客汽車中型516元/年載客汽車微型300元/年載貨汽車、專項(xiàng)作業(yè)車及輪式專用機(jī)械車按自重96元/噸印花稅購銷合同0.3貸款合同0.05契稅企業(yè)所得稅土地增值稅如果不同分公司稅率不同，要分別說明1、 稅務(wù)局對(duì)企業(yè)的納稅人信用評(píng)級(jí)情況。列示評(píng)定人、評(píng)定時(shí)間及評(píng)定級(jí)別2、稅收優(yōu)惠政策逐項(xiàng)列示3、查補(bǔ)稅收情況列示2008、2009年、2010年13月份稅收查補(bǔ)、罰款、滯納金情況。（四） 財(cái)政及其他政府支持逐項(xiàng)列示2009、2010年度、2011年16月份財(cái)政及其他政府部門

29、給予或承諾給予的支持，列示國家扶持政策六、公司的財(cái)務(wù)管理（一）公司的財(cái)務(wù)管理體系1. 財(cái)務(wù)部組織架構(gòu)及人員配置公司本部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)人員共計(jì) 名，崗位設(shè)置、人數(shù)及主要職責(zé)情況描述：各子公司財(cái)務(wù)人員構(gòu)成情況為：本部對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理模式為：公司財(cái)務(wù)部門人員分布及組織結(jié)構(gòu)圖如下財(cái)務(wù)管理體系及人員配置中存在的主要問題：2、財(cái)務(wù)報(bào)表體系：公司下屬各分公司均獨(dú)立核算，分公司報(bào)表編制及報(bào)送情況。公司報(bào)表編制情況。（二） 公司的資產(chǎn)管理介紹公司及各子公司資產(chǎn)管理體系和標(biāo)準(zhǔn)。（三） 公司的稅收管理介紹公司及分公司稅收管理體系、人員配置及制度。發(fā)票開具、管理、納稅申報(bào)、稅務(wù)稽查、稅務(wù)工作交接方面的管理措施。（四）公司的資金管理介紹公司的資金管理體系、主要資金項(xiàng)目審批權(quán)限。子公司資金管理是否有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。（五）抵押擔(dān)保管理股份公司章程中是否已明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，是否存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形？（六）公司對(duì)子公司的管理管理模式：股權(quán)式還是行政管理模式？主要管理措施：人員、業(yè)務(wù)子公司的主要權(quán)限？對(duì)外擔(dān)保、融資、接洽業(yè)務(wù)、投資、