監(jiān)理公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法試行

1、監(jiān)理公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)管理,提高對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的水平和成效，依據(jù)廣州市地下鐵道總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及監(jiān)理公司職業(yè)健康安全管理體系文件的有關(guān)要求特制定本辦法。第二條安全風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估和管控的全過(guò)程管理。第三條各部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本部門、項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)源的辨別、評(píng)估與控制措施的制定，在單位、分部或階段性工程實(shí)施前完成安全風(fēng)險(xiǎn)的辨別、評(píng)估與控制措施制定，并定期予以更新。第四條公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針為：“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”。管理原則為：“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)督，全面監(jiān)控、分級(jí)管理，消除盲點(diǎn)、抓住重點(diǎn)

2、”。第二章工作職責(zé)分工第五條公司安全生產(chǎn)管理委員會(huì)是公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：1、組織貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定、指令及會(huì)議精神。2、組織完善公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)，明確崗位職責(zé)，審定有關(guān)管理辦法或制度；3、審批公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)及相關(guān)制度。4、審定各部門、項(xiàng)目部對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的考核結(jié)果。5、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作中重大事項(xiàng)的決策和總體協(xié)調(diào)。第六條公司總工程師室是監(jiān)理公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的歸口管理部門，全面指導(dǎo)各部門（項(xiàng)目部）開展安全風(fēng)險(xiǎn)源管理工作。主要職責(zé)是：1、組織公司安全風(fēng)險(xiǎn)審查、發(fā)布，及過(guò)程管控。對(duì)涉及工工程建設(shè)重大技術(shù)的安全風(fēng)險(xiǎn)，提交總工程師室

3、，核定并發(fā)布公司安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表。2、組織對(duì)各部門（項(xiàng)目部）安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行核查，及時(shí)通報(bào)相關(guān)情況。3、提出安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)，制定公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、應(yīng)急預(yù)案。4、監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、考核各項(xiàng)目開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。5、組織各分管項(xiàng)目副總工程師協(xié)助公司新開工項(xiàng)目開展項(xiàng)目全周期的安全風(fēng)險(xiǎn)審查、形成項(xiàng)目全周期工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，提交總工程師室審查、評(píng)估。6、每年初，督促各項(xiàng)目部根據(jù)實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，組織項(xiàng)目進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)審查?？偣こ處熓覍踩L(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入年度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安全交底主要內(nèi)容。7、負(fù)責(zé)公司i級(jí)、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控，抽查各項(xiàng)目iii級(jí)

4、、IV級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況。第七條公司生產(chǎn)管理部門（包括土建工程部、機(jī)電工程部、項(xiàng)目管理部、地鐵保護(hù)部）其安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：1、組織各分管項(xiàng)目對(duì)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理，督促、檢查項(xiàng)目部完成本項(xiàng)目工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表的實(shí)施情況。2、組織審查工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)處置措施，其中重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評(píng)審后方可實(shí)施。3、組織分管新開工項(xiàng)目做好施工準(zhǔn)備、施工階段等各階段過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。工作內(nèi)容詳見第四章。4、負(fù)責(zé)分管項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常檢查，組織對(duì)分管項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)巡檢，并在安全生產(chǎn)例會(huì)上對(duì)分管項(xiàng)目重大或較大風(fēng)險(xiǎn)源管理情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。5、定期組織分管項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的溝通和

5、交流，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄。6、按照管理權(quán)限，組織或參與建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)事故處理。7、負(fù)責(zé)對(duì)分管項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效提出考評(píng)意見。第八條公司各項(xiàng)目部是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理，建立安全風(fēng)險(xiǎn)排查與控制的組織體系，明確內(nèi)部崗位職責(zé)，建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。2、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部員工開展好施工準(zhǔn)備階段、施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)辨別、評(píng)估與控制措施的制定工作。3、組織開展項(xiàng)目日常對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)的巡查，在公司安全生產(chǎn)例會(huì)上向公司匯報(bào)本項(xiàng)目i、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制情況。4、評(píng)為項(xiàng)目I、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的，其中重大風(fēng)險(xiǎn)源的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評(píng)審后方可實(shí)施。項(xiàng)目部應(yīng)編制監(jiān)

6、理實(shí)施細(xì)則，組織關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序驗(yàn)收。把注意事項(xiàng)納入監(jiān)理工作交底與培訓(xùn)。5、每月項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表督促施工單位項(xiàng)目經(jīng)理每月針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查和點(diǎn)評(píng)，項(xiàng)目監(jiān)理工程師將安全風(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入月度部全員安全培訓(xùn)主要內(nèi)容。6、每季度項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，再次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，報(bào)總工師室進(jìn)行全司各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的更新、匯總、發(fā)布。7、督促施工單位組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳培圳和應(yīng)急預(yù)案演練，提高員工和參建各方安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第九條公司其他部門的職責(zé)：1、綜合部負(fù)責(zé)公司本部辦公現(xiàn)場(chǎng)防火、防盜、車輛使用安全等的安全風(fēng)險(xiǎn)的控制

7、與管理，負(fù)責(zé)本部門人員職業(yè)健康與安全的管理；2、地鐵保護(hù)部及項(xiàng)目管理部地鐵保護(hù)監(jiān)控項(xiàng)目部負(fù)責(zé)委托合同范圍內(nèi)地鐵線路和臨近工地對(duì)地鐵保護(hù)的安全風(fēng)險(xiǎn)源的控制與管理；3、其他部門（經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部等）負(fù)責(zé)本部門人員職業(yè)健康與安全的管理。第三章安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)第十條根據(jù)公司業(yè)務(wù)開展情況，按照不同專業(yè)類別分類，主要有:1、地鐵工程建設(shè)方面主要包括10類安全風(fēng)險(xiǎn)：前期風(fēng)險(xiǎn)、明挖法施工、礦山法施工、盾構(gòu)法施工、高架段施工、軌行區(qū)施工、車站裝修施工、機(jī)電設(shè)備安裝施工、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、人為因素等。2、房建工程建設(shè)方面主要包括6類安全風(fēng)險(xiǎn)：基坑及土方工程、基礎(chǔ)工程、主體工程、機(jī)電與裝修工程、周邊環(huán)境（含

8、水文地質(zhì)條件）、社會(huì)安全等。3、地鐵保護(hù)方面包括4類安全風(fēng)險(xiǎn)：臨近地鐵基坑開挖、地鐵線路上方堆載、隧道內(nèi)施工作業(yè)、地鐵保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)施工等4、其他方面包括3類風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸安全風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、吊裝作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等。第十一條公司安全風(fēng)險(xiǎn)從安全風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果的嚴(yán)重程度（S）和可能性（L）進(jìn)行分級(jí)認(rèn)定評(píng)估，評(píng)估由風(fēng)險(xiǎn)程度R（風(fēng)險(xiǎn)程度R=事件后果嚴(yán)重程度（S）*事件發(fā)生的可能性（L）o根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)表（詳見附件3）,按風(fēng)險(xiǎn)程度R的數(shù)值，由高到低將安全風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：I級(jí)：極其危險(xiǎn)（特別重大風(fēng)險(xiǎn)）；n級(jí)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）；III級(jí)：中度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）；IV級(jí)：一般危險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)

9、劃分表（R=LXS）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)程度R危險(xiǎn)程度處理措施I級(jí)（特別>320極其危險(xiǎn)1 .不能繼續(xù)作業(yè)；2 .暫停相關(guān)部份的運(yùn)作，制定改進(jìn)目標(biāo)及措施；3 .對(duì)改進(jìn)的措施進(jìn)行評(píng)估，降低風(fēng)險(xiǎn)度。II級(jí)（重大）101320高度危險(xiǎn)1 .建立目標(biāo)及控制措施；2 .建立運(yùn)作控制程序；3 .定期檢查、測(cè)量、評(píng)估；4 .降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；5 .風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到降低前，應(yīng)肩應(yīng)急措施；6 .限期降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。田級(jí)（較大）42100中度危險(xiǎn)1 .米取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┎⒔⒉僮饕?guī)程；2 .加強(qiáng)員工的培訓(xùn)工作；3 .建立專項(xiàng)檔案，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、檢查。IV級(jí)（一股）041一般危險(xiǎn)1 .完善操作規(guī)程；2 .在考慮現(xiàn)有技術(shù)、財(cái)務(wù)方向要

10、求，認(rèn)為該類風(fēng)險(xiǎn)目前無(wú)法降低時(shí)，要維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，避免風(fēng)險(xiǎn)值升高；3 .維持和完善現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第四章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控第十二條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作應(yīng)貫穿工程建設(shè)的全過(guò)程。第十三條對(duì)辨識(shí)、評(píng)估生的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行分類管理與控制，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)評(píng)估為I、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，主要有以下10個(gè)方面的管理措施：1、開工前實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估。公司各項(xiàng)目部在進(jìn)場(chǎng)開工前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織全體員工要對(duì)本項(xiàng)目存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，形成項(xiàng)目全周期安全風(fēng)險(xiǎn)辨別與評(píng)估表及工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批后報(bào)公司總工室審核。實(shí)施單位：項(xiàng)目部審核部門：生產(chǎn)管理部門完成時(shí)間：人員

11、進(jìn)場(chǎng)后工程開工前提交成果：項(xiàng)目全周期安全風(fēng)險(xiǎn)辨別與評(píng)估表，工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表。2、監(jiān)理規(guī)劃要增加安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。要求各項(xiàng)目在編制監(jiān)理規(guī)劃要增加安全風(fēng)險(xiǎn)管理專篇內(nèi)容，把辨識(shí)的本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)成果加入其中。實(shí)施單位：項(xiàng)目部審核部門：生產(chǎn)管理部門提交成果：項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃。3、編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。對(duì)評(píng)定為I、n級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)源，要求項(xiàng)目部必須制定專項(xiàng)安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，明確對(duì)本項(xiàng)目I、n級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)理控制措施和辦法，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目總監(jiān)批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施單位：項(xiàng)目部審核人：項(xiàng)目總監(jiān)提交成果：項(xiàng)目各專項(xiàng)安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。4、實(shí)施對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源的內(nèi)部交底與培訓(xùn)制度。項(xiàng)目部要針對(duì)辨識(shí)與評(píng)估的本項(xiàng)目工程建

12、設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表進(jìn)行內(nèi)部交底和培訓(xùn)，在辦公室進(jìn)行公示，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部交底培訓(xùn)，要讓每位員工都要熟悉本項(xiàng)目存在的I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源及應(yīng)對(duì)措施，并把對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的預(yù)控落實(shí)到現(xiàn)場(chǎng)的日常工作中。實(shí)施單位：項(xiàng)目部實(shí)施人：項(xiàng)目總監(jiān)、總代實(shí)施時(shí)間：開工前或重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前提交成果：項(xiàng)目?jī)?nèi)部監(jiān)理工作交底（培訓(xùn)）記錄。5、落實(shí)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源專項(xiàng)施工方案的審查制度。項(xiàng)目部要對(duì)列為I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的施工方案進(jìn)行嚴(yán)格審查，在實(shí)施前要求施工單位必須提交專項(xiàng)施工方案，并組織人員開展對(duì)方案的審核，由項(xiàng)目總監(jiān)審批。對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源較大、自身技術(shù)能力不足的項(xiàng)目部要及時(shí)向公司生產(chǎn)管理部門提出申請(qǐng)，由公司生產(chǎn)管理部門組織人員對(duì)方案提出

13、審核意見。實(shí)施單位：項(xiàng)目部審批人：項(xiàng)目總監(jiān)實(shí)施時(shí)間：開工前或重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前提交成果：項(xiàng)目各類專項(xiàng)施工方案審核意見單。6、開展對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源的巡視與檢查制度。項(xiàng)目部要建立對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源的日常巡查制度，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員要每天對(duì)本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行一次全面的巡查，對(duì)I、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)還要加密巡查頻率，每次巡查后都要在巡查記錄、監(jiān)理日志等做好記錄。項(xiàng)目部要把本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)源作為安全周檢、月檢的必查內(nèi)容，逐條逐項(xiàng)對(duì)照檢查，對(duì)存在問(wèn)題要以書面形式要求承包商整改到位。實(shí)施單位：項(xiàng)目部實(shí)施人：項(xiàng)目部人員實(shí)施時(shí)間：施工期間的每天安全巡查，周或月安全檢查檢時(shí)。提交成果：監(jiān)理日志、安全監(jiān)理日記、現(xiàn)場(chǎng)安全巡查記錄、安全周月

14、檢記錄。7、落實(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況的會(huì)議點(diǎn)評(píng)制度。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視與檢查要求各項(xiàng)目部在工地監(jiān)理例會(huì)中要開展對(duì)本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（尤其是I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源）管理情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并對(duì)下階段安全風(fēng)險(xiǎn)源控制情況進(jìn)行安排布置。實(shí)施單位：項(xiàng)目部實(shí)施時(shí)間：工地例會(huì)開會(huì)時(shí)提交成果：工地例會(huì)會(huì)議紀(jì)要。8、落實(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序驗(yàn)收制度。對(duì)評(píng)估為本項(xiàng)目I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又是公司地鐵工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度范圍內(nèi)的重要工序，項(xiàng)目部要嚴(yán)格按照條件驗(yàn)收制度的有關(guān)要求組織節(jié)點(diǎn)工序驗(yàn)收，必要時(shí)由項(xiàng)目部提出申請(qǐng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)或生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人參加驗(yàn)收會(huì)議。實(shí)施單位：項(xiàng)目部實(shí)施時(shí)間：關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序?qū)嵤┣疤峤怀晒汗?jié)點(diǎn)工序驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要與驗(yàn)收記錄、重

15、要工序驗(yàn)收記錄。9、實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)定期匯報(bào)與點(diǎn)評(píng)制度。各項(xiàng)目部在公司安全生產(chǎn)例會(huì)匯報(bào)材料中要專項(xiàng)匯報(bào)本項(xiàng)目現(xiàn)階段列為I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理情況及下階段I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃，公司生產(chǎn)管理部門要對(duì)現(xiàn)階段所管轄項(xiàng)目I、n級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并對(duì)下階段的風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求。實(shí)施單位：項(xiàng)目部提交、生產(chǎn)管理部門點(diǎn)評(píng)實(shí)施時(shí)間：公司雙周安全生產(chǎn)例會(huì)開會(huì)時(shí)提交成果：公司雙周安全生產(chǎn)例會(huì)匯報(bào)材料與會(huì)議紀(jì)要。10、實(shí)施對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。公司及項(xiàng)目部需定期開展對(duì)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表及時(shí)更新。每月度項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，發(fā)布項(xiàng)目部月度安全風(fēng)險(xiǎn)辨別與評(píng)估表

16、和工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表每季度項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，再次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，報(bào)總工師室進(jìn)行全司各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的更新、匯總、發(fā)布。每年初項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，組織項(xiàng)目進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)審查，在每年1月5日前提交公司總工程師室組織審查、評(píng)估后發(fā)布實(shí)施。實(shí)施單位：項(xiàng)目部審核人：項(xiàng)目總監(jiān)實(shí)施時(shí)間：每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。提交成果：每月度、季度、年度更新的安全風(fēng)險(xiǎn)辨別與評(píng)估表，工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表。第十四條工程建設(shè)應(yīng)重點(diǎn)抓好施工準(zhǔn)備階段、施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作。施工準(zhǔn)備階段又根據(jù)各地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，又分為廣

17、州地鐵項(xiàng)目和外地項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程。（一）施工準(zhǔn)備階段廣州地鐵項(xiàng)目：項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)施工單位編制完成的建（構(gòu)）筑物調(diào)查報(bào)告（含房屋鑒定報(bào)告）、周邊及沿線管線調(diào)查報(bào)告、地質(zhì)情況調(diào)查報(bào)告等，組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，制定管控措施，形成工點(diǎn)工程建設(shè)重難點(diǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（報(bào)告主要內(nèi)容要求詳見附件7）。項(xiàng)目部根據(jù)發(fā)布工程建設(shè)重難點(diǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告編制項(xiàng)目全周期安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表和工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，總工室組織分管項(xiàng)目副總工程師對(duì)項(xiàng)目全周期的工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表進(jìn)行審查后，發(fā)布實(shí)施。駐地監(jiān)理部根據(jù)審查發(fā)布實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制表，編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則，施工準(zhǔn)

18、備階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖詳見附件4。外地地區(qū)項(xiàng)目（除廣州外）：項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)施工單位在開工前編制完成建（構(gòu)）筑物調(diào)查報(bào)告（含房屋鑒定報(bào)告）、周邊及沿線管線調(diào)查報(bào)告、地質(zhì)情況調(diào)查報(bào)告等，并在此基礎(chǔ)上編制各標(biāo)段及工點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表和工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表。公司總工室組織分管項(xiàng)目副總工程師對(duì)項(xiàng)目全周期安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表和工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表進(jìn)行審查后，發(fā)布實(shí)施。駐地監(jiān)理部根據(jù)審查發(fā)布實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制表，編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則，施工準(zhǔn)備階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖詳見附件5。（二）施工階段1. 項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)本年度工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，組織開展工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)，并制

19、定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，編制項(xiàng)目下一年度工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表（詳見附件2）。i級(jí)、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施由各項(xiàng)目部制定、在每年1月5日前提交公司總工程師室組織審查、評(píng)估后發(fā)布實(shí)施。項(xiàng)目部將審查確認(rèn)后的工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表上傳公司信息系統(tǒng)安全管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管控。2. 每季度項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，再次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，報(bào)總工師室進(jìn)行全司各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的更新、匯總、發(fā)布。總監(jiān)理工程師將安全風(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入季度項(xiàng)目部全員安全培訓(xùn)主要內(nèi)容。3. 每月項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)組織專項(xiàng)檢查，實(shí)施全過(guò)

20、程動(dòng)態(tài)監(jiān)控；月針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查和點(diǎn)評(píng)。督促施工單位項(xiàng)目經(jīng)理每總監(jiān)理工程師將安全風(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入月度項(xiàng)目部全員安全培訓(xùn)主要內(nèi)容。4. 每周督促施工單位項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表，有針對(duì)性地開展安全檢查，并將檢查情況制定整改計(jì)劃，消除隱患。5. 項(xiàng)目監(jiān)理部監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表開展日常安全巡查和施工過(guò)程監(jiān)理旁站。施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖詳見附件6。第十五條安全隱患整改管理。各單位發(fā)現(xiàn)安全隱患后，應(yīng)及時(shí)發(fā)出安全整改通知，督促施工單位組織整改，同時(shí)做好跟蹤抽查工作，確保安全隱患整改到位，形成閉環(huán)管理。施工階段安全隱患整改工作流程如附件7。第五章檢查與考

21、核第十六條公司實(shí)行對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的巡查制度。公司生產(chǎn)部門要定期、不定期開展對(duì)項(xiàng)目部列為I、n級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與指導(dǎo)。第十七條公司將把各項(xiàng)目部開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況納入年度績(jī)效考核，根據(jù)日常檢查情況給予考核評(píng)分，對(duì)工作扎實(shí)、落實(shí)到位、表現(xiàn)優(yōu)異的項(xiàng)目部給予表?yè)P(yáng)，對(duì)工作落實(shí)不到位、風(fēng)險(xiǎn)控制不力、問(wèn)題較多的項(xiàng)目部給予批評(píng)。第十八條公司將通過(guò)安全會(huì)議、安全檢查等形式不定期通報(bào)各項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況。第十九條安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人未履行管控職責(zé)，導(dǎo)致安全事故發(fā)生的，總工程師室將根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)其進(jìn)行懲處。第六章附則第二十條本辦法自印發(fā)之日起施行。第二十一條本辦法由公司總工程師室負(fù)責(zé)解釋。附件1安全風(fēng)險(xiǎn)

22、辨別與評(píng)估表附件2工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表附件3安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)表（R=L*S）附件4施工準(zhǔn)備階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖（廣州地鐵項(xiàng)目）附件5施工準(zhǔn)備階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖（外地地區(qū)項(xiàng)目）附件6施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖附件7施工階段安全隱患整改流程圖附件8工程建設(shè)重難點(diǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（大綱）附件1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)分析及可能造成的后果評(píng)價(jià)方法評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)源級(jí)別具體風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及聯(lián)系方式風(fēng)險(xiǎn)是非判定風(fēng)險(xiǎn)值LSR地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)工程自身風(fēng)險(xiǎn)口禾出文53風(fēng)險(xiǎn)匚I&日期:工點(diǎn)（項(xiàng)目部）：編制人：審核人：批準(zhǔn)人：第頁(yè)共頁(yè)填表說(shuō)明：1、風(fēng)險(xiǎn)類別新線工程建設(shè)方面主要包括10類安

23、全風(fēng)險(xiǎn)：前期風(fēng)險(xiǎn)、明挖法施工、礦山法施工、盾構(gòu)法施工、高架段施工、軌行區(qū)施工、車站裝修施工、機(jī)電設(shè)備安裝施工、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、人為因素等，房地產(chǎn)工程建設(shè)方面主要包括6類安全風(fēng)險(xiǎn)：基坑及土方工程、基礎(chǔ)工程、主體工程、機(jī)電與裝修工程、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、社會(huì)安全等。2、評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是指：根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)表（詳見附件3）評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，按照嚴(yán)重性從大到小依次為I、n、m、IV級(jí)；3、風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀描述是指對(duì)評(píng)定為一、二級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)源的理由和現(xiàn)狀進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。附件2工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表部門（項(xiàng)目部）：日期:序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)該風(fēng)險(xiǎn)持預(yù)計(jì)續(xù)時(shí)段擬采用

24、的管控措施（監(jiān)理措施）目前該風(fēng)險(xiǎn)安全控制情況風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及聯(lián)系方式地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)明挖法施工風(fēng)險(xiǎn)要1/£礦山法施工風(fēng)險(xiǎn)礦山法施工風(fēng)險(xiǎn)礦山法施工風(fēng)險(xiǎn)礦山法施工風(fēng)險(xiǎn)建筑主體工程施工風(fēng)險(xiǎn)機(jī)電設(shè)備安裝風(fēng)險(xiǎn)人為因素:木i壬匚呈&不e令隧道上方或周邊建筑物既有線路道路、地表水體各類管線編制:審核:批準(zhǔn):日期:填表說(shuō)明：1. 具體風(fēng)險(xiǎn)描述一欄中，按項(xiàng)目具體內(nèi)容填寫。如隧道上方的建筑物，具體到每一棟建筑物的具體地址；管線明確到每條管線（煤氣、水、電、通訊等）。2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一欄按照監(jiān)理公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法的要求填報(bào)，分為I、n、m、iv級(jí)。3. 風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)由低到高按項(xiàng)目級(jí)公司級(jí)，需特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

25、用號(hào)標(biāo)注。參考工程風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)（附件一）4. 擬采用的管控措施一欄,安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定時(shí)應(yīng)考慮措施的可行性、安全性和可靠性，包括不限于：A制定專項(xiàng)施工方案和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；B組織節(jié)點(diǎn)工序條件驗(yàn)收；C實(shí)施交底和安全教育；D、專項(xiàng)檢查與驗(yàn)收；E制定或修訂應(yīng)急預(yù)案；F組織專家審核力工方案；G制定或修訂管理流程或辦法；H過(guò)程見證或旁站；I監(jiān)測(cè)與測(cè)量；J加固或改進(jìn)防護(hù)措施；K定期巡視檢查。5. 目前該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安全控制情況一欄，填寫目前已經(jīng)采用的各項(xiàng)安全措施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否可控。6. 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任一欄，按各單位負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的人員填報(bào)，監(jiān)理單位應(yīng)填寫總監(jiān)、總監(jiān)代表。7、項(xiàng)目部需對(duì)本表每月、季、年更新一次，公司需每

26、季度、每年度更新一次。附件3安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)表（R=L*S）安全風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值（L的取值）分?jǐn)?shù)值事件發(fā)生的可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)10完全會(huì)被預(yù)料到1 .已經(jīng)發(fā)生過(guò)類似事件,且沒(méi)有米取防護(hù)措施或米取現(xiàn)有防護(hù)措施后依然發(fā)生類似事故或事件；2 .其他企業(yè)多次發(fā)生過(guò)類似的事件，而本企業(yè)也明顯存在導(dǎo)致該類事件發(fā)生的條件的；3 .明顯違反國(guó)家肩關(guān)安全操作、設(shè)備設(shè)施安全性能要求等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；4 .設(shè)備設(shè)施的定期檢測(cè)結(jié)果嚴(yán)重不符合國(guó)家法律法規(guī)的安全要求，且在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行整改的；5 .操作規(guī)程未建立；6 .人員無(wú)證上崗；7 .設(shè)備設(shè)施嚴(yán)重超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)；8 .設(shè)備設(shè)施沒(méi)有經(jīng)過(guò)專業(yè)檢查。6相當(dāng)可能1 .安

27、全操作規(guī)程培訓(xùn)不到位；2 .經(jīng)常出現(xiàn)違反安全操作規(guī)程的行為，但沒(méi)有發(fā)生不可接受的風(fēng)險(xiǎn)事件；3 .設(shè)備設(shè)施有時(shí)出現(xiàn)超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，但不是嚴(yán)重超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)；4 .設(shè)備設(shè)施的定期檢測(cè)結(jié)果不符合國(guó)家法律法規(guī)的安全要求，且在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行整改的；5 .使用超期沒(méi)有經(jīng)過(guò)檢查的設(shè)備。6 .一年內(nèi)可能發(fā)生多次。3可能、但/、經(jīng)常1 .有時(shí)會(huì)出現(xiàn)違章行為；2 .危險(xiǎn)的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；3 .過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件；4 .一年內(nèi)可能發(fā)生一次。1可能性較小1 .已有控制措施，但員工安全意識(shí)不是很高；2 .三年內(nèi)可能發(fā)生一次。0.5可能性小1 .有充分、有效的控制措施，偶爾出現(xiàn)措施沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行的情況；2 .設(shè)備

28、安全條件較好，但員工安全衛(wèi)生意識(shí)不是很高；3 .五年內(nèi)可能發(fā)生一次。0.1可能性極小，完全意外1 .危險(xiǎn)一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)；2 .風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要多個(gè)條件，而這幾個(gè)條件發(fā)生的可能性都較小；3 .十年內(nèi)可能發(fā)生一次。安全風(fēng)險(xiǎn)事件嚴(yán)重度S的取值分?jǐn)?shù)值人身傷害事件健康危害直接經(jīng)濟(jì)損失中斷運(yùn)營(yíng)時(shí)間10030人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同）。1.100工業(yè)U人及以上急性口毒。直接經(jīng)濟(jì)損失1億元以上。一條或多條線路全線停運(yùn)48小時(shí)以上。2.30及以上人職業(yè)病。8010人以上30人以卜死亡，或50人以上100人以卜重傷。1.50100人急性工業(yè)中毒。直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬(wàn)元以上1億元以下。一條或多條線路全線停運(yùn)24小時(shí)以上48小時(shí)以下。2.2030人職業(yè)病。603人以上10人以卜死亡，或10人以上50人以卜重傷。1.10工業(yè)U50人以上急性口毒。直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下。一條或多條線路全線停運(yùn)12小時(shí)以上24小時(shí)以下。2.1020人職業(yè)病。401人以上3人以卜死亡，或3人以上10人以下重傷。1.3工業(yè)U10人以上急性口毒。直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下。一條或多條線路全線停運(yùn)6小時(shí)以上12小時(shí)以下。2.410人職業(yè)病。15人