上海證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題

1、精選文檔上海證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的_收取罰金。A0.05%B0.1%C0.5%D1% 2、根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。A席位B證券賬戶C資金賬戶D公司3、_年11月，深圳證券交易所頒布中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。A2004B2005C2006D2007 4、在企業(yè)綜合評價方法中，盈利能力、償債能力與成長能力之

2、間比重的分配大致按照_來進(jìn)行。A5:3:2B2:5:3C3:5:2D3:2:55、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是_，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人交易商”。A投資公司B投資銀行C商業(yè)銀行D商人銀行 6、_于2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。A國家發(fā)展和改革委員會B國務(wù)院C國務(wù)院證券委員會D中國證監(jiān)會 7、2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為_天。A91B180C360D365 8、如果將留存收益作為公司的籌資，可能會給股東帶來的好處是_。A缺少了股

3、利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會受到威脅B股利分配所得繳納個人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低C股東可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的籌資成本可能會增加 9、發(fā)行人不得有在最近_個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A6B12C18D36 10、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于_。A利率風(fēng)險B經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C購買力風(fēng)險D違約風(fēng)險11、在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是_。A居住在本國的公民B居住在本國的公民和外國居民C居住在本國

4、的公民和暫居外國的本國公民D居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 12、決定在某一價位是否能形成支撐線和壓力線的因素不包括_。A投資者的資金數(shù)量B投資者的持有成本C投資者的籌碼分布D投資者的心理因素 13、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則_。A成交價格為15元B成交價格為14.98元C成交價格為14.99元D不能成交14、_是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A國有股B集體股C法人股D社會公態(tài)股 15、實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價格總是_賬面價值。A低于B等于C高于D無關(guān)于 1

5、6、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于_名。A40B30C25D15 17、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比_。A更低B更高C一樣D不確定 18、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的_。A同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率B同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率 19、在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是_。A新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升B新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升C新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升D新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升 20、根據(jù)組合管理者對_的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和

6、主動管理兩種類型。A市場效率B市場規(guī)模C市場結(jié)構(gòu)D市場環(huán)境 21、按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為_。A發(fā)行價格=每股凈利潤×市盈率B發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率C發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×市盈率D發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率 22、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的_投資。A社會閑資B對沖基金C激進(jìn)的投資者D社?；?3、總資產(chǎn)規(guī)模為_億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。A7B8C9D10 24、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯誤的是_。A業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理B依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險

7、，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全C開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)D證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離25、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的_時，必須召開臨時股東大會。A1/2B1/4C1/3D1/5二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在_億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2B2.

8、5C3.5D4 2、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險相對較小的行業(yè)是處于_的行業(yè)。A幼稚期B成長期C成熟期D衰退期3、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的_。A3%B5%C10%D20% 4、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期間終止日距上市交易日不得超過_。A30日B60日C90日D120日5、假設(shè)某開放式基金首次完成發(fā)行的時間為2008年9月10日，則該基金的認(rèn)購者一般要到_后，才能提出贖回申請。A2008年9月25日B2008年10月10日C2008年11月1

9、0日D2008年12月10日 6、我國銀行間債券市場的主要職能有_。A提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)C開展經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)D辦理外匯交易的資金清算、交割 7、_與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A債券回購成交通知單B交易系統(tǒng)生成的成交單C回購成交合同D附屬協(xié)議 8、下列說法中，正確的是_。A高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險B在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C政府債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求

10、 9、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以_為要件。A經(jīng)簽字股票交付B認(rèn)股者持股載入股東名冊C認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納D股票數(shù)載入股東磁卡賬戶 10、期貨交易中套期保值的基本類型有_。A多頭套期保值B空頭套期保值C交叉套期保值D平行套期保值11、封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立（）A50%B80%C90%D100% 12、根據(jù)_的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A法律形式B資金來源和用途C投資理念D投資目標(biāo) 13、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的_等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。A基金現(xiàn)金流量表B基金資產(chǎn)負(fù)債表C基金經(jīng)營業(yè)績表D基金凈值變動表14、某

11、投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以_元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2計收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù))A15.06B15.08C15.09D15.15 15、我國公募發(fā)行的股票采用的是_方式。A預(yù)繳款B先申購后繳款C先部分繳款后申購D部分預(yù)繳 16、證券組合方差(或風(fēng)險)的大小實(shí)際上取決于_。A單個證券的方差B投資比例C證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D離散標(biāo)準(zhǔn)差 17、輔導(dǎo)報告是（）對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。A保薦人B派出機(jī)構(gòu)C保薦機(jī)

12、構(gòu)D發(fā)行人 18、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報價方式是_。A口頭報價B書面報價C電話報價D電腦報價 19、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于_。A投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同D投資策略不同 20、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于_。A認(rèn)股權(quán)證B認(rèn)沽權(quán)證C股本權(quán)證D備兌權(quán)證 21、影響債券收益率的因素包括_。A基礎(chǔ)利率B票面利率C風(fēng)險溢價D到期期限 22、股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A1/3B1/2C2/3D3/423、申請發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于（）年的足夠和合適的業(yè)績。A2B3C4D5 24、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是_。A基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高C基金風(fēng)險程