大連商品交易所交割業(yè)務(wù)手冊(僅供參考)

1、大連商品交易所交割業(yè)務(wù)手冊大綱目錄一、實物交割2（一）交割方式2（二）交割費用10（三）交割票據(jù)流轉(zhuǎn)10（四）交割違約處理11二、倉單生成12（一）交割預(yù)報12（二）商品檢驗14（三）倉單注冊14三、倉單流通15（一）標準倉單充抵業(yè)務(wù)15（二）標準倉單沖抵業(yè)務(wù)24四、倉單注銷27五、交割限倉及套期保值30六、廠庫倉單管理30七、各品種交割注意事項32（一）線型低密度聚乙烯32（二）黃大豆1號34（三）黃大豆2號36（四）豆粕38（五）豆油40（六）焦炭41（七）聚氯乙烯44（八）棕櫚油46（九）玉米47一、實物交割實物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)

2、未平倉合約的過程。個人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強制平倉。進行實物交割的客戶必須是法人戶，同時必須具備一般納稅人資格，能夠開具和接收增值稅專用發(fā)票。（一）交割方式大商所交割方式有三種：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨、一次性交割、滾動交割。1、期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（1）定義期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時進行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯嵨锝粨Q。（2）申請資格及辦理期限提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日（含當(dāng)日）。（3）期轉(zhuǎn)現(xiàn)流

3、程期轉(zhuǎn)現(xiàn)種類申請及批復(fù)提交材料雙方義務(wù)貨款交收交割費用標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易日11：30前期貨公司提出申請，交易所在申請的當(dāng)日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準日結(jié)算前，賣方提交相應(yīng)數(shù)量的標準倉單、增值稅專用發(fā)票，買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負責(zé)辦理按該品種交割手續(xù)費標準收取非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易所在收到申請后的三個交易日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權(quán)進行監(jiān)督和核查貨物交收和貨款支付由交易

4、雙方自行協(xié)商確定，交易所不承擔(dān)保證責(zé)任按該品種交易手續(xù)費標準收取（4）期貨頭寸的了結(jié)期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準日結(jié)算時，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價格（該協(xié)議價格也是交割結(jié)算價，由買賣雙方自行協(xié)商，交易所不限制價格幅度）進行平倉處理，產(chǎn)生的盈虧計入當(dāng)日平倉盈虧。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當(dāng)日持倉量中扣除，交易結(jié)果不計入當(dāng)日結(jié)算價和成交量。每個交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。（5）附件附件一：期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表（期貨公司填寫）大連商品交易所期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨申請表 賣方買方會員號（蓋章）：負責(zé)人：會員號（蓋章）：負責(zé)人：客戶號：客戶名稱：負責(zé)人：客戶號：客戶名稱：負責(zé)人：期轉(zhuǎn)現(xiàn)數(shù)量（手）：期轉(zhuǎn)現(xiàn)性質(zhì)：非標

5、準倉單；標準倉單持倉性質(zhì)：投機（ ）保值（ ）持倉性質(zhì)：投機（ ）保值（ ）協(xié)議價格（平倉價格）： 元/噸交貨價格： 元/噸合約： 申請日期： 年 月 日備注：賣方會員經(jīng)辦人：買方會員經(jīng)辦人：交易所審批結(jié)算部經(jīng)辦人：負責(zé)人簽字： 蓋章：交割部經(jīng)辦人：負責(zé)人簽字： 蓋章：本申請表一式四份，結(jié)算部、交割部，雙方會員各留存一份。附件二：期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表（客戶填寫）期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨申請中證期貨有限公司：我是貴公司客戶_，（資金賬號：_，大商所交易編碼：_），現(xiàn)因業(yè)務(wù)需要，特申請辦理_（合約）_（買方/賣方）_手（_噸），協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格為_元/噸的期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)。請貴司于_年_月_日按照交易所之規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。聲

6、明：本人/本公司已仔細閱讀交易所交割細則中有關(guān)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的條款，了解并愿意承擔(dān)本人/本公司的相關(guān)責(zé)任。開具增值稅專用發(fā)票內(nèi)容（買方客戶填寫）公司名稱：納稅人識別號：地址：電話：開戶行：帳號：請貴公司將（倉單/增值稅專用發(fā)票）按以下內(nèi)容寄出。公司地址：公司名稱：收件人：郵編：聯(lián)系電話：公司蓋章：法人簽章：年 月 日2、一次性交割（1）定義在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結(jié)算價計算。（2）交割期最后交易日收市后進入交割期，因品種不同，交割期為最后交易日后2至7日。（3）交割流程操作步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單

7、貨款發(fā)票倉單最后交易日配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息索取買方增值稅專用發(fā)票開票信息最后交割日收市前支付交割貨款的余款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發(fā)票，最遲不超過當(dāng)月收市前交齊全部標準倉單（4）交割結(jié)算價交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價。3、滾動交割（1）定義滾動交割是指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆

8、油、玉米合約采用滾動交割。（2）滾動交割辦理期限滾動交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理。辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。（3）交割流程交割步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單持倉發(fā)票倉單配對日（第一日）配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除索取買方增值稅專用發(fā)票開票信息提交對應(yīng)持倉的標準倉單持有憑證交收日（第三日）支付交割貨款的余款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款配對后7日內(nèi)提交增值稅專用發(fā)票（4）交割結(jié)算價滾動交割結(jié)算價為配對日

9、結(jié)算價。（5）注意事項進入交割月后，同時持有標準倉單（已辦理充抵保證金的倉單除外）和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會員提出交割申請，提出交割申請的相應(yīng)持倉和倉單予以凍結(jié)，其賣持倉對應(yīng)的交易保證金不再收取。持有交割月單向買持倉的買方可以通過會員向交易所申報交割意向，配對日閉市后，買方會員的配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款。若賣方提交滾動交割的申請，則配對日閉市后，交易所通過系統(tǒng)為申請交割的賣方會員找出該交割月多頭持倉，按照“申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先”的原則進行交割配對。因此，買方可能面臨著被動交割的風(fēng)險。若買方客戶無交割意愿的話，則在進入交割月前要盡早移倉或平倉。對

10、于買方提出的滾動交割申請，若當(dāng)日無賣方提出申請，則該申請作廢，下一交易日買方仍需繼續(xù)提出申請。（6）附件附件一：滾動交割申請表（期貨公司填寫）本申請表一式兩份，交割部、會員各留存一份。滾動交割申請表申請日期：會員號（蓋章）客戶號客戶名稱品種合約買交割意向交割買投機持倉的數(shù)量（手）交割買套保持倉的數(shù)量（手）賣交割意向交割賣投機持倉的數(shù)量（手）意向交割倉單明細倉庫手數(shù)交割賣套保持倉的數(shù)量（手）意向交割倉單明細倉庫手數(shù)附件二、滾動交割申請書（客戶填寫）滾動交割申請書中證期貨有限公司：我是貴公司客戶_，（資金賬號：_，大商所交易編碼：_）因業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)申請辦理_（合約）_（買方/賣方）_手（即_噸）的

11、實物交割的相關(guān)事宜，請貴司于_年_月_日起按照大連商品交易所之交割規(guī)定協(xié)助我司在大商所提出滾動交割集中交割申請，并辦理相關(guān)手續(xù)。聲明：本人/本公司已仔細閱讀交易所交割細則，了解并愿意承擔(dān)本人/本公司的相關(guān)責(zé)任。開具增值稅專用發(fā)票內(nèi)容（買方客戶填寫）公司名稱：納稅人識別號：地址：電話：開戶行：帳號：請貴公司將增值稅專用發(fā)票按以下內(nèi)容寄出。公司地址：公司名稱：收件人：聯(lián)系電話：郵編：公司蓋章：法人簽章：年 月 日（二）交割費用1、買賣雙方交割費用對比:具體規(guī)定見各個品種2、倉儲費收取節(jié)點時間區(qū)間收取標準收取方式商品入庫至倉單注冊日的前一日現(xiàn)貨標準倉庫與貨主結(jié)清倉單注冊日至倉單注銷日期貨標準在下月初

12、從倉單所屬會員的帳戶劃轉(zhuǎn)到倉庫的帳戶倉單注銷日后第一日起現(xiàn)貨標準倉庫與貨主結(jié)清倉單轉(zhuǎn)讓當(dāng)天的期貨倉儲費由倉單轉(zhuǎn)入方承擔(dān)；交收日和最后交割日的期貨倉儲費由買方承擔(dān)；倉單注銷當(dāng)天仍要繳納期貨倉儲費。（三）交割票據(jù)流轉(zhuǎn)1、票據(jù)流轉(zhuǎn)（1）交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅發(fā)票，客戶開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負責(zé)監(jiān)督。（2）配對日或最后交易日后一個工作日內(nèi)，買方應(yīng)將開具增值稅發(fā)票的具體事項，如購貨單位名稱、地址、稅務(wù)登記證號、電話、開戶行、對交割品種的名稱要求等信息通知賣方。2、提交增值稅發(fā)票的時間（1）期轉(zhuǎn)現(xiàn)：期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準日（2）滾動交割：配對后7日內(nèi)提交（3）一次性交割

13、：最后交割日閉市前3、遲交增值稅發(fā)票的規(guī)定（1）交割當(dāng)月，會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該會員的交割貨款（預(yù)留比例為該會員相應(yīng)交割貨款金額的20%），直至該會員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回；（2）至下一個月起會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所將對該會員處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5的滯納金（從會員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從該會員在交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。（四）交割違約處理1、具有下列行為的，構(gòu)成交割違約：（1）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標準倉單的；（2）

14、在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。2、買賣方交割違約合約數(shù)量的方式為：（1）賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標準倉單數(shù)量（手）-已交標準倉單數(shù)量（手）（2）買方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）÷（1-20%）÷交割結(jié)算價（元/噸）÷交易單位（噸/手）3、交割違約處理流程時間流程注意事項最后交割日（交收日）閉市后交易所通知違約方和對應(yīng)守約方違約通知通過會員服務(wù)系統(tǒng)隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，會員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達最后交割日（交收日）結(jié)算后確定違約情況后，交易所收取違約方違約部分合約價值5%的違約金滾動交割的交收日只有買方違約下一交易日

15、11點以前守約方向交易所遞交終止交割或繼續(xù)交割的意向書面逾期未遞交意向的，按終止交割處理后續(xù)處理終止交割交易所返還買方貨款或退還賣方倉單交易所交割擔(dān)保責(zé)任了結(jié)；雙方違約的，按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款繼續(xù)交割交易所在最后交割日后的三個交易日內(nèi)發(fā)布公告，并在第七個交易日組織征購、競賣，征購、競賣成功的支付給守約買方、賣方標準倉單或貨款；征購、競賣失敗的，由違約方支付給對應(yīng)守約方違約部分合約價值15%的賠償金征購價格不高于交割結(jié)算價的125%，競賣價格不低于交割結(jié)算價的75%二、倉單的生成（一）交割預(yù)報1、交割預(yù)報的流程客戶向會員提交交割預(yù)報申請表，會員接受客戶委托后

16、到交易所交割部辦理貨主與倉庫聯(lián)系入庫事宜，并向倉庫發(fā)貨客戶委托會員憑指定交割倉庫及交易所確認的交割預(yù)報表到交割部辦理預(yù)報定金清退交易所按照客戶實際到貨量退還交割預(yù)報定金交易所交割部審批后，交易所結(jié)算部在批準當(dāng)日收取交割預(yù)報定金2、注意事項客戶辦理交割預(yù)報申請，交易所在3個工作日內(nèi)予以答復(fù)。待交易所批準后，貨主再向指定交割倉庫發(fā)貨。辦理完交割預(yù)報的貨主在發(fā)貨前，須將車船號、品種、數(shù)量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預(yù)報表合理安排接收商品入庫。貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨，必須到交易所重新辦理交割預(yù)報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產(chǎn)生的費

17、用及出現(xiàn)的后果由貨主承擔(dān)。商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應(yīng)到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)。未辦理交割預(yù)報的貨物不能交割。已經(jīng)交割過的商品如在原指定交割倉庫進行交割，不需辦理交割預(yù)報。3、附件交割預(yù)報申請表（期貨公司、客戶填寫）交 割 預(yù) 報 表會員申請時填寫會員號：會員名稱(蓋章)：聯(lián)系人：電話：客戶號：客戶名稱：聯(lián)系人：電話：申請日期預(yù)報數(shù)量（噸）國產(chǎn)進口品 種發(fā) 貨 地 點散裝包裝意向倉庫倉庫一倉庫二倉庫三交割部審批預(yù)報批準日期指定入庫倉庫指定復(fù)檢機構(gòu)到倉貨庫后填由寫入庫日期：實到數(shù)量：經(jīng)辦人（簽字）：倉庫蓋章交割部定 金處理返還數(shù)量（噸）：交割部經(jīng)辦人：交割部蓋章 本表一式三份：

18、交割部留存一份、會員領(lǐng)取兩份（分別轉(zhuǎn)交客戶和指定交割倉庫）備注：客戶在交割預(yù)報申請表中填寫相關(guān)內(nèi)容后，應(yīng)蓋上客戶單位公章。（二）商品檢驗大商所的檢驗方式：復(fù)檢、倉庫一次性檢驗和質(zhì)檢機構(gòu)一次性檢驗（有的品種可以采取不同的檢驗方式）（1）定義復(fù)檢：貨物入庫后，首先由倉庫進行檢驗，檢驗合格后，倉庫將檢驗報告報送交易所。為了保證貨物質(zhì)量,交易所委托質(zhì)檢機構(gòu)對貨物進行復(fù)檢。（黃大豆1號、國產(chǎn)黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油）倉庫一次性檢驗：指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對入庫商品進行檢驗。入庫商品檢驗合格后，指定交割倉庫將有關(guān)檢驗報告報交易所。（玉米、棕櫚油）質(zhì)檢機構(gòu)一次性檢驗：貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機構(gòu)對

19、入庫商品進行質(zhì)量檢驗。（進口黃大豆2號、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯）（2）檢驗流程復(fù)檢倉庫一次性檢驗質(zhì)檢機構(gòu)一次性檢驗（3）注意事項具體注意事項見各個品種規(guī)定（三）倉單注冊1、倉單注冊流程2、注意事項開具標準倉單注冊申請表前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費用，包括入庫費、現(xiàn)貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。倉庫與客戶結(jié)清費用后，在標準倉單注冊申請表上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后到交易所進行注冊。標準倉單注冊申請表未到交易所注冊的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。在標準倉單注冊申請表上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。三、倉單流通（一）標準倉單充抵業(yè)務(wù)辦理充抵業(yè)務(wù)的前提：客戶必須有貨

20、幣資金，且充抵前后貨幣資金與充抵資金都必須符合1：4的配比原則。1、充抵保證金流程客戶與期貨公司簽訂倉單充抵協(xié)議，并委托期貨公司向交易所辦理申請（客戶需同時提交大商所標準倉單交存憑證和客戶專項授權(quán)書）。會員持標準倉單持有憑證及充抵保證金協(xié)議書到交易所交割部辦理倉單充抵凍結(jié)交易所交割部為其辦理充抵凍結(jié)后收回標準倉單持有憑證并在充抵保證金協(xié)議上簽字、蓋章會員持交易所交割部確認的充抵保證金協(xié)議書到交易所結(jié)算部辦理充抵保證金交易所結(jié)算部辦理完成后，會員將其中一份充抵保證金協(xié)議書返還交割部收市后會員確認交易所充抵額度到賬后，為客戶增加充抵保證金金額2、解除充抵流程客戶向會員提交解除充抵的申請書會員盤中凍

21、結(jié)客戶相應(yīng)充抵資金，持充抵保證金協(xié)議書到交易所結(jié)算部辦理充抵解除交易所結(jié)算部辦理完成后，會員持結(jié)算部蓋章確認的充抵保證金協(xié)議書到交割部辦理充抵解除交易所交割部為會員辦理充抵解除，并將蓋章確認的充抵保證金協(xié)議書返還給會員交易所交割部為會員打印標準倉單持有憑證收市后會員確認充抵解除后相應(yīng)地扣減客戶充抵保證金金額3、附件附件1：中證期貨有限公司有價證券充抵保證金協(xié)議書（客戶填寫）中證期貨有限公司有價證券充抵保證金協(xié)議書甲方： 乙方：中證期貨有限公司 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商，就甲方使用有價證券充抵保證金進行期貨交易一事達成如下協(xié)議：一、甲方用于充抵保證金的有價證券必須符合各期貨交易所相關(guān)規(guī)定要求，并按照各期

22、貨交易所的結(jié)算細則和相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)。二、有價證券充抵保證金的申請、受理時間、充抵物交存、驗證及提取、充抵有效期、可充抵價值計算及調(diào)整、現(xiàn)金配比、使用范圍、取消、責(zé)任等期貨交易所規(guī)定事項必須按照相關(guān)規(guī)定辦理。三、甲方應(yīng)向乙方交納的管理費的費率不得低于期貨交易所向乙方收取的費率標準，管理費率及管理費計算方式為： 1、上海期貨交易所：管理費為-/月，管理費=折后金額*天數(shù)*管理費率 2、大連商品期貨交易所：管理費率為 ，管理費=折后金額*天數(shù)*管理費率 3、鄭州商品期貨交易所：管理費率為 ，管理費=折后金額*天數(shù)*管理費率（折后金額是期貨交易所確定的有價證券可用于充抵保證金的金額，并由期貨交易

23、所根據(jù)結(jié)算細則調(diào)整。）管理費以貨幣資金支付，由乙方從甲方的保證金帳戶中扣取。四、充抵期間有價證券所產(chǎn)生的其它費用如倉儲費等由甲方承擔(dān)，由乙方代扣的費用將由乙方從甲方保證金帳戶的貨幣資金中扣取。五、甲方在充抵期限內(nèi)提取有價證券的，應(yīng)當(dāng)彌補相應(yīng)的保證金并結(jié)清相關(guān)費用，方可辦理有價證券提取手續(xù)。六、甲方不能清償債務(wù)時，乙方有權(quán)對甲方的有價證券變現(xiàn)。變現(xiàn)所得款，扣除變現(xiàn)費用后，用于清償相關(guān)債務(wù)，如仍有不足，乙方依法向甲方追索，如有余額，歸還甲方。七、本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效，有效期至 。甲方代表簽名： 乙方負責(zé)人簽名：簽訂日期： 簽訂日期附件2：大商所標準倉單交存憑證（若客戶的標準倉單持有憑證由會員

24、保管，則由會員填寫；否則由客戶填寫之后通過會員提交交易所。）大連商品交易所標準倉單交存憑證會員號： 客戶號：品 種倉庫名稱商品數(shù)量倉單有效期總 計 手備 注以上標準倉單已經(jīng)鑒定、核查無誤，并已收存。交券人： 驗券人： 收券人： 收存單位(部門)： 年 月 日收券人： 收存單位(部門)： 年 月 日附件3：客戶專項授權(quán)書（客戶填寫）客戶專項授權(quán)書大連商品交易所：茲專項委托 （會員）持本單位的標準倉單 數(shù)量為 手 ，前來辦理充抵保證金有關(guān)事項，用于履行該會員在交易所的保證金和相關(guān)債務(wù)。請予以辦理為盼！ 特此證明。 聲明：本人（本單位）已仔細閱讀大連商品交易所結(jié)算細則有關(guān)規(guī)定，了解并愿意承擔(dān)本人（本

25、單位）的相關(guān)責(zé)任。 單 位(公章) 法定代表人(簽字) 年 月 日附件4：大商所標準倉單充抵保證金協(xié)議書（會員填寫）大連商品交易所標準倉單充抵保證金協(xié)議書甲方：大連商品交易所乙方： 甲乙雙方同意按大連商品交易所結(jié)算細則(以下簡稱結(jié)算細則)的有關(guān)規(guī)定，簽訂協(xié)議如下： 一、 乙方將標準倉單提交給甲方，充抵乙方的保證金。 二、 甲方已按結(jié)算細則規(guī)定的標準對乙方提交的標準倉單進行鑒定、核查并收存，同意接受充抵。三、標準倉單充抵金額：品 種交存憑證編號交存日期充抵期滿日期數(shù)量（手）基準價（元/噸）市值（元）折算比率充抵金額￥： 元(大寫)： 億 仟 佰 拾 萬 仟 佰 拾 元四、 充抵金額只能作為乙方的

26、保證金額度使用，不能支付虧損、費用、貨款和稅金等款項，不能提取現(xiàn)金。 五 、在充抵期內(nèi)，乙方應(yīng)按結(jié)算細則的有關(guān)規(guī)定交納充抵手續(xù)費，并承擔(dān)標準倉單在充抵期內(nèi)發(fā)生的其它費用，如標準倉單對應(yīng)的倉儲費等費用。充抵手續(xù)費為月息： （按日計算），解除充抵當(dāng)日甲方從乙方結(jié)算準備金余額中扣除充抵手續(xù)費。六、在充抵期內(nèi)，乙方在彌補應(yīng)交保證金后，可以向甲方申請?zhí)崆敖獬涞?，取回用作充抵的標準倉單。 七、充抵期滿，如果乙方補足標準倉單所充抵的保證金，可終止本協(xié)議，取回標準倉單；如果乙方不能補足標準倉單所充抵的保證金，甲方有權(quán)將標準倉單兌現(xiàn)或變現(xiàn)。兌現(xiàn)或變現(xiàn)所得款項扣除兌現(xiàn)或變現(xiàn)費用后，用于彌補其充抵的保證金，并清償

27、由此產(chǎn)生的其他債務(wù)。清償后有余額的，將余額部分退還乙方；兌現(xiàn)或變現(xiàn)金額不足以清償其充抵的保證金和相關(guān)債務(wù)的，甲方有權(quán)繼續(xù)向乙方追索。 八、本協(xié)議須在標準倉單移交后，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。 九、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，如有爭議，雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成，可提請大連仲裁委員會仲裁。 十、本協(xié)議壹式叁份，甲方兩份、乙方壹份。 十一、本協(xié)議附件為本協(xié)議組成部分，包括：（一） 大連商品交易所標準倉單交存憑證(見附件2)；（二） 標準倉單充抵專項授權(quán)書(見附件5)；（三） 客戶專項授權(quán)書(見附件3)。甲 方 (蓋章) 乙 方 (蓋章)法人代表 (簽字) 法人代表 (簽字) 年 月 日 年 月 日附件5：標準倉單

28、充抵專項授權(quán)書（會員填寫）標準倉單充抵專項授權(quán)書大連商品交易所： 茲專項委托我單位 持標準倉單 數(shù)量為 手 ，前來辦理充抵保證金有關(guān)事項，請予以辦理為盼！ 特此證明。單 位(公章) 法定代表人(簽字) 年 月 日附件6：解除標準倉單充抵申請書（客戶填寫）解除標準倉單充抵申請書中證期貨有限公司：我司是貴公司客戶 （資金賬號：，大商所交易所編碼：），現(xiàn)向貴公司申請辦理（品種），數(shù)量手的標準倉單充抵解除手續(xù)，請貴公司予以協(xié)助辦理。特此申請！ 公司蓋章：法人簽章：年 月 日（二）標準倉單沖抵業(yè)務(wù)辦理標準倉單沖抵的前提：客戶擁有賣持倉，且賣持倉必須是以貨幣資金開倉的。1、沖抵流程客戶向會員提交標準倉單沖

29、抵保證金申請會員持標準倉單持有憑證到交易所交割部辦理倉單沖抵業(yè)務(wù)交易所交割部辦理完成后，為會員開具一式兩聯(lián)的倉單收據(jù)交易所結(jié)算部在當(dāng)日結(jié)算時清退賣方客戶所交倉單對應(yīng)最近交割月份合約賣持倉的全額交易保證金2、解除沖抵流程客戶向會員提出倉單解除沖抵申請會員持倉單收據(jù)到交易所交割部辦理標準倉單清退/預(yù)清退業(yè)務(wù)客戶沒有對應(yīng)賣持倉的，交易所交割部為其辦理倉單清退客戶有對應(yīng)賣持倉的，交易所交割部為其辦理倉單預(yù)清退，前提是要有足夠的貨幣資金支付保證金占用交易所交割部為客戶打印新的標準倉單持有憑證結(jié)算后，交易所交割部為客戶打印新的標準倉單持有憑證3、附件附件1：標準倉單沖抵保證金委托（客戶填寫）標準倉單沖抵保

30、證金委托中證期貨有限公司：我司是貴公司客戶 （資金賬號：，大商所交易所編碼：），現(xiàn)向貴公司申請辦理（品種），倉單手的標準倉單沖抵保證金委托，對應(yīng)合約持倉空單手。 請貴公司予以協(xié)助辦理。特此申請！ 公司蓋章：法人簽章：年 月 日附件2：標準倉單解除沖抵保證金委托（客戶填寫）標準倉單解除沖抵保證金委托中證期貨有限公司：我司是貴公司客戶 （資金賬號：，大商所交易所編碼：），現(xiàn)向貴公司申請辦理（品種），倉單手的標準倉單解除沖抵保證金委托，對應(yīng)合約持倉空單手。 請貴公司予以協(xié)助辦理。特此申請！ 公司蓋章：法人簽章：年 月 日（三）注意事項用于充抵保證金、沖抵保證金的標準倉單必須處于流通狀態(tài)，即沒有用于其

31、它用途的標準倉單。標準倉單充抵的期限最長不超過6個月。大商所標準倉單充抵解除時不能分次解除。若有需要，可一次性解除之后再重新進行充抵。四、倉單注銷1、倉單注銷流程客戶向會員提交提貨申請和出庫意向表會員攜帶標準倉單持有憑證到交易所辦理倉單注銷業(yè)務(wù)交易所注銷相應(yīng)的標準倉單，結(jié)清有關(guān)費用，并開具提貨通知書貨主憑提貨通知書與指定交割倉庫聯(lián)系出庫事宜提貨人憑身份證、單位證明到倉庫提貨，同時與倉庫結(jié)清相關(guān)費用2、注意事項標準倉單相應(yīng)的期貨商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按有關(guān)規(guī)定辦理。其他具體的注意事項見各個品種規(guī)定。3、附件附件1：提貨申請（客戶填寫）提貨申請（大商所

32、）中證期貨有限公司：我司是貴公司客戶 （資金賬號：，大商所交易所編碼：），現(xiàn)申請于年 月 日辦理（品種），數(shù)量 噸的標準倉單注銷。詳細內(nèi)容見我公司提供的出庫意向表。請貴公司按照交易所之規(guī)定協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)！另：請貴公司將提貨通知單原件按下述內(nèi)容寄出。公司地址：公司名稱：收件人：郵編：聯(lián)系電話： 公司蓋章：法人簽章： 年 月 日特別提示：1、企業(yè)準備前往倉庫提貨時，需提前與倉庫聯(lián)系，約定提貨時間；2、辦理提貨手續(xù)時需向倉庫提供提貨申請單、提貨人身份證、提貨人所在單位證明。附件2：出庫意向表出庫意向表會員號會員名稱（蓋章）聯(lián)系人電話客戶號客戶名稱聯(lián)系人電話品種注銷數(shù)量（噸）國產(chǎn)、進口散糧、包糧意向

33、倉庫1、2、3、出庫后貨物流向：注銷后是否轉(zhuǎn)拋后月合約進行交割：運輸方式：1、火車運輸鐵路計劃：2、船舶運輸船舶類型、船期及?？扛劭冢?、汽車運輸注：運輸方式選擇在數(shù)字前劃鉤。本表與貨款收據(jù)或者標準倉單一并使用，向交割部提交出庫意向。五、交割限倉及套期保值（一）交割限倉具體限倉標準見各個品種規(guī)定（二）套期保值（除焦炭以外的品種按下面方式進行，焦炭品種將單獨列示）1、申請時間套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。2、建倉期限套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未

34、建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。3、自動轉(zhuǎn)倉交易所批準的套期保值建倉期限的第一日收市時，交易所按照套期保值額度將對應(yīng)交易編碼客戶的投機持倉自動轉(zhuǎn)為套期保值持倉。交易所轉(zhuǎn)倉時，按照當(dāng)日結(jié)算價將投機持倉進行平倉，同時按照當(dāng)日結(jié)算價重新建立套期保值持倉，不收取交易手續(xù)費。4、注意事項申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头墙?jīng)紀會員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。套期保值額度在進入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復(fù)使用，已建立的套期保值持倉只能平倉或?qū)嵨锝桓睢Ａ?、廠庫倉單管理大商所的豆粕、豆油、棕櫚油和焦炭倉單，既可以倉庫標準倉單的形式，也可以廠庫標準倉單的形式存在。（一）廠庫交割的定義廠

35、庫交割是指廠庫作為交割地點和倉單的簽發(fā)人。相對于倉庫交割而言，廠庫交割是以信用為基礎(chǔ)的。（二）廠庫倉單注冊1、注冊流程廠庫為客戶開具標準倉單注冊申請表會員攜標準倉單注冊申請表到交割部進行注冊交易所審核廠庫銀行保函或現(xiàn)金保證金額度交易所為客戶開具標準倉單持有憑證足夠2、注意事項廠庫簽發(fā)標準倉單注冊申請表必須有交易所認可的銀行履約擔(dān)保函或交易所認可的其它支付保證方式，交易所方予以注冊。單一廠庫標準倉單的最大數(shù)量是指當(dāng)前已簽發(fā)且尚未注銷的標準倉單的最大數(shù)量。廠庫標準倉單的最大數(shù)量的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準并予以公布。當(dāng)商品市值發(fā)生較大波動時，交易所可根據(jù)市場變化情況要求廠庫調(diào)整銀行履約擔(dān)保函或其它

36、支付保證方式的數(shù)額。（三）廠庫倉單流通廠庫標準倉單的流通與倉庫標準倉單流通完全相同，請見倉庫標準倉單流通的相關(guān)規(guī)定。（四）廠庫倉單注銷1、注銷流程客戶委托會員攜帶標準倉單持有憑證到交易所辦理倉單注銷業(yè)務(wù)交易所注銷相應(yīng)的標準倉單，并開具提貨通知單廠庫在提貨通知單開具后（不含開具日）的4日內(nèi)開始發(fā)貨提貨人憑身份證、單位證明到廠庫提貨，同時與廠庫結(jié)清相關(guān)費用2、注意事項廠庫應(yīng)在提貨通知單開具后（不含開具日）的4日內(nèi)開始發(fā)貨。商品重量以廠庫檢重為準。廠庫應(yīng)保證期貨商品的質(zhì)量符合交易所規(guī)定的交割標準。廠庫的日發(fā)貨速度是指廠庫每天在24時之前安排期貨商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫的日發(fā)貨速度的確定和調(diào)整，需經(jīng)交

37、易所批準并予以公布。如果有多個貨主同時提貨，且提貨總量超出廠庫的日發(fā)貨速度時，廠庫應(yīng)根據(jù)各個貨主的提貨數(shù)量按比例安排發(fā)貨。廠庫和貨主應(yīng)妥善保管商品。廠庫和貨主經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨速度，廠庫和貨主應(yīng)進行書面確認并妥善保存，以備核查。倉庫倉單的注銷日期與倉庫倉單一樣，具體見各個品種規(guī)定。（五）廠庫交割和倉庫交割的異同廠庫交割倉庫交割倉單生成交割預(yù)報商品入庫檢驗簽發(fā)倉單注冊申請表交易所注冊流通實物交割標準倉單充抵轉(zhuǎn)讓注銷提貨注銷第一提貨日4日內(nèi),無須通知10日內(nèi),提前通知出庫(提貨)速度七、各品種交割注意事項（一）線型低密度聚乙烯1、交割方式線型低密度聚乙烯合約交割方式有兩種：

38、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割和一次性交割。2、交割費用買賣雙方交割費用對比項目買方賣方備 注交割手續(xù)費2元/噸2元/噸交割預(yù)報定金20元/噸40天有效期，按實際入庫數(shù)量返還倉單注冊檢驗費實行最高限價，由交易所制定并公布LLDPE取樣費最高限價為600元（每300噸為一個批次），檢驗費用最高限價為2100元/樣期貨倉儲費1元/噸天入庫/出庫費實行最高限價，倉庫上報，交易所審核，每年11月1日之前公布下一年度費用詳見大連商品交易所線型低密度聚乙烯指定交割倉庫入出庫費用最高限價3、檢驗方式線型低密度聚乙烯采用質(zhì)檢機構(gòu)一次性檢驗。（1）定義貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機構(gòu)對入庫商品進行質(zhì)量檢驗的過程。（2）檢驗流程（3）注

39、意事項線型低密度聚乙烯的質(zhì)量檢驗應(yīng)以同一廠家、同一牌號進行組批，每批300噸，超過300噸的應(yīng)分若干批檢驗，不足300噸的按一批檢驗。交易所推薦境內(nèi)廠家生產(chǎn)的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質(zhì)量標準的生產(chǎn)廠家出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明原件和質(zhì)量承諾書原件及交易所規(guī)定的其他材料的，經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì)量檢驗。產(chǎn)品質(zhì)量證明應(yīng)載有生產(chǎn)廠家、牌號、批號、簽證日期、質(zhì)量測試項目、質(zhì)量測試結(jié)果和質(zhì)量檢驗結(jié)論等信息。交易所推薦境外廠家生產(chǎn)的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質(zhì)量標準的商檢證書原件和貨運單據(jù)、進口貨物報

40、關(guān)單（或者進境貨物備案清單）、原產(chǎn)地證明書、海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書等材料復(fù)印件并加蓋申請入庫單位公章的，經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì)量檢驗。線型低密度聚乙烯的檢驗費實行最高限價。4、倉單注冊注意事項境內(nèi)生產(chǎn)的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品生產(chǎn)日期不得超過180（含180）個自然日。境外生產(chǎn)的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品進口貨物報關(guān)單進口日期（或者進境貨物備案清單進境日期）不得超過180（含180）個自然日。5、倉單注銷注意事項貨主出庫時，在實際提貨日3天前，憑提貨通知單與指定交割倉庫聯(lián)系有關(guān)出庫事宜。貨主必須在提

41、貨通知單開具后10個工作日內(nèi)到指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。逾期未辦的，按現(xiàn)貨提貨單處理，憑現(xiàn)貨提貨單提取商品，指定交割倉庫不保證全部商品質(zhì)量符合期貨標準。標準倉單相應(yīng)的期貨商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按有關(guān)規(guī)定辦理。低密度聚乙烯標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。6、交割限倉線型低密度聚乙烯合約進入交割月份前一個月和進入交割月份期間，其持倉限額如下：單位：手交易時間段經(jīng)紀會員非經(jīng)紀會員客戶交割月前一個月第一個交易日起10，0008，0004，000交割月前一個月第十個交易日起5，0004，0002，000交割月份2，5002，00

42、01，000注：套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。7、包裝物的規(guī)定線型低密度聚乙烯包裝物價格包含在線型低密度聚乙烯合約價格中。包裝袋上應(yīng)印有該產(chǎn)品的標志，標志中包括：商標、產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠名稱、產(chǎn)品標準號、產(chǎn)品牌號、批號及凈重。使用原包裝，袋裝產(chǎn)品每袋凈重25kg。包裝材料應(yīng)保證產(chǎn)品在多次運輸、碼放、儲存時不污染和泄露，并能防潮、防塵。（二）黃大豆1號1、交割方式黃大豆1號合約交割方式有三種：期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割、滾動交割和一次性交割。2、交割費用買賣雙方交割費用對比項目買方賣方備 注交割手續(xù)費4元/噸4元/噸交割預(yù)報定金10元/噸40天有效期，按實際入庫數(shù)量返還倉單注冊檢驗費2元/噸期貨倉儲

43、費0.40.5元/噸·天11月1日4月30日0.4元/噸·天5月1日10月31日0.5元/噸·天入庫/出庫費實行最高限價，倉庫上報，交易所審核，每年11月1日之前公布下一年度費用詳見大連商品交易所黃大豆1號指定交割倉庫入出庫費用最高限價雜項作業(yè)費實行最高限價，由交易所制定并公布詳見指定交割倉庫雜項作業(yè)服務(wù)收費最高限價3、檢驗方式黃大豆1號采取委托復(fù)檢方式。（1）定義交易所或交易所委托質(zhì)檢機構(gòu)對指定交割倉庫檢驗合格的商品進行核查的過程。（2）檢驗流程（3）注意事項采取委托復(fù)檢的品種，以倉庫檢驗結(jié)果為準，復(fù)檢結(jié)果只起否決作用。4、倉單注銷注意事項貨主出庫時，在實際提貨

44、日3天前，憑提貨通知單與指定交割倉庫聯(lián)系有關(guān)出庫事宜。貨主必須在提貨通知單開具后10個工作日內(nèi)到指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。逾期未辦的，按現(xiàn)貨提貨單處理，憑現(xiàn)貨提貨單提取商品，指定交割倉庫不保證全部商品質(zhì)量符合期貨標準。標準倉單相應(yīng)的期貨商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按有關(guān)規(guī)定辦理。所有黃大豆1號標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。5、交割限倉黃大豆1號合約進入交割月份前一個月和進入交割月份期間，其持倉限額如下：單位：手交易時間段經(jīng)紀會員非經(jīng)紀會員客戶交割月前一個月第一個交易日起25，00020，00010，000交割月前一個月第十

45、個交易日起12，50010，0005，000交割月份6，2505，0002，500注：套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。6、包裝物的規(guī)定黃大豆1號采用麻袋包裝。麻袋規(guī)定為長107±5、寬74±3不破、不漏的麻袋。麻袋衛(wèi)生要求為無毒害物質(zhì)污染，無油污，無霉變，無嚴重的煤灰、石灰、鐵銹、泥土、水漬等污染。交易所可根據(jù)現(xiàn)貨市場情況對包裝物標準進行調(diào)整。包裝物數(shù)量按每噸11條麻袋計算，麻袋重量按每條0.9公斤計重。麻袋縫口可以是機器縫口或手工縫口。機器縫口必須達到兩頭緊縮雙趟標準；手工縫口必須達到雙線16針以上（含16針）標準。麻袋縫口質(zhì)量達不到標準，可由指定交割倉庫調(diào)換麻袋或?qū)p口加針，由此發(fā)生的費用由賣方貨主承擔(dān)。黃大豆1號包裝物價格包含在合約交易價格中。（三）黃大豆2號1、交割方式黃大豆2號合約交割方式有三種：期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割、滾動交割和一次性交割。2、交割費用買賣雙方交割費用對比項目買方賣方備 注交割手續(xù)費4元/噸4元/噸交割預(yù)報定金10元/噸40天有效期，按實際入庫數(shù)量返還倉單注冊檢驗費3元/噸期貨倉儲費0.40.5元/噸·天11月1日4月30日0.4元/噸·天5月1日10月31日0.5元/噸·