06安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書

1、安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書編 制：審 核：批 準：*有限公司 編 制前 言為認真貫徹落實省政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字201636號）、山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）等相關(guān)文件精神，切實做好風險分級管控體系創(chuàng)建工作，結(jié)合公司實際安全管理情況，按照文件要求制訂本公司的安全生產(chǎn)風險分級管控體系。鑒于編者水平有限，難免會出現(xiàn)不足和瑕疵，為更好的開展公司安全生產(chǎn)風險分級管控體系的創(chuàng)建工作，請廣大職工多提寶貴意見，便于公司進行修改完善。 *有限公司 2

2、0*年*月目 錄1 編制目的- 1 -2 適用范圍- 1 -3 規(guī)范性引用文件- 1 -4 組織機構(gòu)及職責分工- 2 -4.1 組織機構(gòu)- 2 -4.2 職責及分工- 2 -5 工作程序和內(nèi)容- 2 -5.1 風險點確定- 4 -5.2 危險源辨識分析- 6 -5.3 風險控制措施- 7 -5.4 風險評價- 9 -5.5 風險分級管控- 10 -6 成果與應(yīng)用- 14 -6.1 檔案記錄- 14 -6.2 風險信息應(yīng)用- 14 -7 分級管控的效果- 15 -8 信息化管理- 15 -9 持續(xù)改進- 15 -9.1 評審- 15 -9.2 更新- 16 -9.3 溝通- 16 -附錄A 分析

3、記錄表- 17 -A.1 風險點登記臺賬- 17 -A.2 作業(yè)活動清單- 17 -A.3 設(shè)備設(shè)施清單- 17 -A.4 工作危害分析（JHA+LS）評價記錄- 18 -A.5 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄- 18 -A.6 作業(yè)活動風險分級管控清單- 18 -A.7 設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單- 19 -A.8 重大管控清單- 19 -附錄B 工作危害分析法（JHA）- 20 -附錄C 安全檢查表法（SCL）- 21 -附錄D 風險矩陣法（LS）- 22 -安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書1 編制目的為嚴格貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，結(jié)合公司存在或潛在

4、的危險、有害因素，可能發(fā)生的事件或事故，所造成的人身安全與環(huán)境影響的損害程度，提出合理可行的預(yù)防或減緩措施，推動公司安全生產(chǎn)管理關(guān)口前移，安全管理重心下移，根據(jù)風險值大小，分級進行管控，以使事故率、損失和環(huán)境影響達到可接受水平，制定本作業(yè)指導(dǎo)書。2 適用范圍本作業(yè)指導(dǎo)書適用公司內(nèi)各車間、部門的風險識別和分級管控。3 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB 18218

5、 危險化學(xué)品重大危險源辨識DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T 2971-2017 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施細則DB37T 31822018 合成樹脂行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南DB 37T 32192018 涂料行業(yè)企業(yè)風險分級管控體系實施指南*有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控制度4 組織機構(gòu)及職責分工4.1 組織機構(gòu)為進一步規(guī)范和推動安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)，特成立雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：* 副組長：*成 員：*領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，雙重預(yù)防體系建設(shè)日常工作由安環(huán)部負責。4.2 職

6、責及分工4.2.1 組長職責主要負責人是公司雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責任人，全面負責公司雙重預(yù)防體系建設(shè)工作；組織制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案；落實雙重預(yù)防體系推進工作的牽頭部門，確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預(yù)防體系所需要的資源；確定各車間、各部門、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有效的風險管理；確保全員參與雙重預(yù)防體系建設(shè)；定期部署對雙重預(yù)防體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核等；負責公司一級風險點的管控。4.2.2 副組長職責負責安排雙重預(yù)防體系建設(shè)的具體工作，是雙重預(yù)防體系建設(shè)的直接負責人，安排人員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核

7、各責任人責任落實情況，確保雙重預(yù)防體系的有效運行。4.2.3 安環(huán)部職責負責起草雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案、編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；組織對全公司風險分級管控工作的成果進行評審；對二級及以上風險點及其控制措施的匯總、評估；將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控；負責指導(dǎo)、監(jiān)督各車間、部門開展全面風險管控和隱患排查治理工作；牽頭組織各生產(chǎn)單位開展設(shè)備設(shè)施類的風險分級管控和隱患排查治理工作；負責公司通用部分的風險分級管控和隱患排查治理工作。4.2.4 生產(chǎn)部職責牽頭組織各生產(chǎn)單位開展作業(yè)活動類的風險分級管控和隱

8、患排查治理工作。4.2.5 其他各部門職責負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控和隱患排查治理工作，對職責范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作負責。4.2.6 各生產(chǎn)單位職責具體落實安全生產(chǎn)風險分級管控及事故隱患排查治理體系建設(shè)過程中的具體工作，在各專業(yè)管理部門的指導(dǎo)下完成各自區(qū)域內(nèi)的風險分級管控和隱患排查治理工作。4.2.7 重要崗位人員職責工作危險性較大的工作崗位人員，要結(jié)合自身崗位，認真查找，認真分析，認真制定預(yù)防措施，認真執(zhí)行管控方案，真正做到事故隱患提前發(fā)現(xiàn)，提前預(yù)防、提前處理，最大程度保證員工的人身和財產(chǎn)安全。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則各車間、部門應(yīng)根據(jù)自身實際情

9、況，全面、合理劃分風險點，應(yīng)涵蓋全部設(shè)施、部位、場所、區(qū)域。對化工裝置風險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。對作業(yè)活動類風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于化工裝置開、停車，檢維修、動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮，包括但不限于： 日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢； 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理； 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認； 動火、受限空間、高處作業(yè)、臨時用

10、電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)； 檢維修、巡檢等其他作業(yè)。并按要求建立完善作業(yè)活動清單（參見附錄A.2）對設(shè)備設(shè)施類風險點的劃分，應(yīng)在風險區(qū)域劃分的基礎(chǔ)上，列出風險區(qū)域內(nèi)的主要設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物，并按要求建立完善設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A.3）。5.1.2 風險點排查各車間、部門應(yīng)組織生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)力量，全員、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立并完善風險點登記臺賬（參見附錄A.1），為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）

11、流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。5.2 危險源辨識分析5.2.1 危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，我公司主要采用以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；對于設(shè)備設(shè)施，采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；對于復(fù)雜的化工工藝，采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。5.2.2 危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括： 規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所人員的活動；

12、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3 危險源辨識實施依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。5.2.4 事故類別及后果依據(jù)GB 6441-86的規(guī)定，化工行業(yè)危險源造成的事故類別主要包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍

13、塌、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等16類；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.2.5 危險源辨識結(jié)果對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施的危險源辨識結(jié)果分別填入工作危害分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.4)和安全檢查表分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.5)。5.3 風險控制措施5.3.1 風險控制措施的類別和基本原則依據(jù)DB37/T 28822016規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點分析制定風險控制措施。風險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、

14、應(yīng)急處置等5個方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。風險控制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882第6.5.2.2的要求組織評審，評審風險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5.3.2 工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施包括以下內(nèi)容： 基于工藝自身

15、的技術(shù)要求，如溫度操作上限、投料方式等； 基于過程控制的設(shè)備設(shè)施，如工藝參數(shù)的檢測設(shè)施（溫度計、 壓力表等）、報警和人員干預(yù)設(shè)施（可燃、有毒氣體報警聯(lián)鎖）、 安全儀表系統(tǒng)、釋放后的物理保護（圍堰、防火堤等）等工程技術(shù)類控制措施； 基于設(shè)備自身檢修維護的措施，如設(shè)備自檢、潤滑要求、檢驗檢測要求等； 基于對工藝過程以外的操作或作業(yè)的工程技術(shù)措施。示例1： 警示標志、動火作業(yè)的氣體檢測，登高作業(yè)搭設(shè)腳手架，臨時用電作業(yè)的一機一閘一保護、掛牌上鎖的要求，抽堵盲板作業(yè)時對設(shè)置盲板位置的分析等。5.3.3 管理措施包括管理制度、操作規(guī)程等文件中的管理要求。示例2： 維護保養(yǎng)的要求、巡檢的要求、復(fù)查核對的要

16、求、記錄的要求、監(jiān)護的要求、清潔的要求等。5.3.4 培訓(xùn)教育措施主要包括入廠三級安全培訓(xùn)教育、每年的再培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、四新培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、特種設(shè)備從業(yè)人員培訓(xùn)、操作規(guī)程培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、班前班后會、班組活動、安全知識競賽、事故警示教育、應(yīng)急處置培訓(xùn)等。5.3.5 個體防護措施個體勞動防護用品主要包括防毒口罩、防塵口罩、防護手套、防護眼鏡、安全帽、防塵服、防靜電服、耳塞、絕緣鞋等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。5.3.6 應(yīng)急措施危險源發(fā)生異常和事故狀態(tài)下，按照現(xiàn)場處置方案應(yīng)采取的緊急措施，措施內(nèi)容要具體而直

17、接。 重大風險控制措施應(yīng)符合DB37/T 28822016第6.5.3要求。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。 將作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施制定的風險控制措施和新增（改進措施）分別填入工作危害分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.4)和安全檢查表分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.5)。5.4 風險評價5.4.1 風險評價方法根據(jù)我公司實際情況，選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D），針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并將評價結(jié)果分別填入工作危害分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.4)和安全檢查表分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.5)。

18、5.4.2 風險評價準則各車間、部門在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則，進行風險分析。并充分考慮以下要求： 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準； 本單位的安全管理、技術(shù)標準； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等； 相關(guān)方的訴求等。5.5 風險分級管控5.5.1 管控原則 風險分析評價和風險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。 存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風險。 上級負責管控的風險，下

19、級應(yīng)同時負責管控，逐級落實具體措施。 應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。5.5.2 確定風險等級依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則。風險按照從高到低分為4級：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1級或A級為最高風險，4級或D級為最低風險。5.5.3 明確管控層級我公司對風險點實行四級管控，公司級、部門級、車間級、班組級，分別對應(yīng)相應(yīng)等級的風險點，具體風險等級、管控層級及管控要求參照表1。表1 風險分級及管控要求風險等級管控層級危險程度管控要求A級1級公司級極其危險（不可容許風險）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或

20、繼續(xù)工作。公司級重點控制管理，總經(jīng)理為A級1級風險點主要負責人。B級2級部門級高度危險應(yīng)制定措施進行控制管理。部門級重點控制管理，部門負責人為B級2級風險點主要負責人，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。C級3級車間級顯著危險需要控制整改。公司應(yīng)引起關(guān)注，所屬車間、部門負責危險源的管理，車間、部門負責人為C級3級風險點主要負責人；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在

21、嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級4級班組級輕度危險車間級應(yīng)引起關(guān)注，基層班組負責危險源的管理，班組長為D級4級風險點主要負責人；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。5.5.3 管控層級5.5.4 重大風險、較大風險判定5.5.3.1 根據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)特點，除5.5.2中分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 根

22、據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所和罐區(qū)； 運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)、易燃易爆區(qū)域等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。如涂料灌裝作業(yè)10人及以上的。 涉及一級、特殊動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、IV級高處作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等。 建設(shè)項目試生產(chǎn)。 不低于100KW的導(dǎo)熱油爐。5.5.3.2 對5.5.3.1條中除第一款、第二款之外其他被直接判定為重大風險的風險點，經(jīng)風險評價風險級別低于A級1級的，可繼續(xù)作業(yè)，但應(yīng)將其管控層級設(shè)為最高層級，并保證現(xiàn)有管控措施落實到位。5.5.3.3 屬于以下情況之一的，直接判定為較大風險： 二甲苯、芳烴溶劑油、樹脂等乙類液體儲罐。 二甲苯、芳烴溶劑油等乙類液體卸車。

23、樹脂反應(yīng)崗位。 低于100 KW的導(dǎo)熱油爐。 樹脂合成工序工藝參數(shù)調(diào)整、新設(shè)備設(shè)施試運行。 除直接判定重大風險以外的動火作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)，以及盲板抽堵作業(yè)、臨時用電作業(yè)。5.5.3.4 所有特殊作業(yè)及設(shè)備檢維修作業(yè)，均實行提級管理，基礎(chǔ)管理層級為安環(huán)部，其他車間、部門嚴禁擅自進行以上作業(yè)。5.5.3.5 各車間、部門經(jīng)風險評價后，無一般風險（3級）的，應(yīng)將各車間、部門評價等級最高的風險點作為一般風險進行管控。 5.5.5 風險分級管控實施各車間、部門完成風險評價分級后，按照表2風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施

24、分級管控，并將管控級別分別填入工作危害分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.4)和安全檢查表分析（JHA+LS)評價記錄(見附錄A.5)。判定方法管控級別重大風險較大風險一般風險低風險采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級風險色度紅色橙色黃色藍色表2 風險等級對照表5.5.6 編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后，應(yīng)編制作業(yè)活動風險分級管控清單（參見附錄A.6）和設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單（參見附錄A.7），明確各風險點的管控層級、責任單位和責任人，包括全部風險點和風險信息，逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞，并按規(guī)定及時更新。辨識評價出的重大風險點和直

25、接判定的重大風險點匯總形成重大風險管控清單并在廠區(qū)顯著位置公示（參見附錄A.8）。5.5.7 風險告知 公司將風險點的信息在生產(chǎn)區(qū)域的顯著位置進行公示，公司級在公共區(qū)域顯著位置公示公司所有一般風險（C級/3級）及以上級別風險點，內(nèi)容包括風險點名稱、位置、負責單位、風險點等級；車間級在本單位區(qū)域顯著位置公示本單位（A級/1級，B級/2級，C級/3級）風險點名稱、位置、負責人、風險點等級。 班組要將風險分析、評價的結(jié)果及控制措施對員工進行告知。告知可采用學(xué)習手冊、展板、安全風險點告知牌等形式，告知內(nèi)容包含崗位的危險源，可能產(chǎn)生的后果，相應(yīng)的控制措施及風險等級等。6 成果與應(yīng)用6.1 檔案記錄6.1

26、.1 各車間、部門要完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。安環(huán)部負責整個公司的風險分級管控過程的記錄保存。6.1.2 檔案記錄包括：風險管控體系文件、風險點登記臺賬、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單、危險源辨識與風險評價記錄、風險分級管控清單、培訓(xùn)記錄等，檔案記錄可以是書面或電子信息化等形式。6.1.3 檔案記錄應(yīng)填寫完整、字跡清晰、標識明確、便于追溯，并確定保存期限。6.1.4 涉及重大和較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。6.2 風險信息應(yīng)用各車間、部門結(jié)合各自風險評價的結(jié)果將制定的風險分級管控清單、風險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)

27、方。對內(nèi)部員工應(yīng)進行風險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息，安環(huán)部會不定期對員工進行抽查風險點掌握情況；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風險點位置、風險等級和管控措施等。7 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進： 每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 完善重大風險場所、部位的警示標識； 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得

28、到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 信息化管理8.1 安環(huán)部負責將風險分級管控相關(guān)信息錄入山東省風險分級管控信息平臺，并保障正常運行；8.2 安環(huán)部將風險分級管控相關(guān)信息錄入平度市安全檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)平臺；各責任部門負責各自管控層級的安全風險點巡查。9 持續(xù)改進9.1 評審 9.1.1 安環(huán)部每年至少組織各車間、部門對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。各車間、部門應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。采取預(yù)防與糾正措施確保風險可控。9.1.2 安環(huán)部負責在每年危險源

29、辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新；在每年組織編寫危險源辨識風險評價報告后，對本年度風險控制情況進行總結(jié)評審，對變更情況應(yīng)進行說明。9.2 更新 9.2.1 根據(jù)一些情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息： 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價； 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 工藝指標發(fā)生重大調(diào)整； 補充新辨識出的危險源評價； 風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。9.3 溝通安環(huán)部負責建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外

30、部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。AA附錄A 分析記錄表A.1 風險點登記臺賬（記錄受控號）單位: No：序號風險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準填寫。）A.2 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期

31、進行。）A.3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）A.4 工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（作業(yè)活動）名稱：

32、 No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.5 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）

33、措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置（記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.6 作業(yè)活動風險分級管控清單單位：風險點作業(yè)步驟（危險源）危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施

34、培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1作業(yè)活動123填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.7 設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單單位：風險點檢查項目（危險源）標準評價級別管控級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管

35、控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.8 重大風險管控清單序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果主要風險控制措施管控層級責任單位責任人備注1234BB附錄B 工作危害分析法（JHA）B.1 方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步

36、驟。B.2 作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于： 日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢； 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備故障處理； 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認； 作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、

37、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)； 管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等； 按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（見附錄A2）。B.3 工作危害分析（JHA）評價步驟評價步驟如下：a) 將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；b) 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；c) 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；d) 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；e) 根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；f) 將分析結(jié)果，填入工作危害分析（J

38、HA）評價記錄（見附錄A4）中。CC附錄C 安全檢查表法（SCL）C.1 方法概述依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2 安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括： 有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定； 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。C.3 編制安全檢查表編制工作包括： 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員； 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)； 編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。C.4 安全檢查表分析評價分析評價步驟如下： 列出設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A3）； 依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干