私募基金管理人投資管理制度

1、XXX 基金管理有限公司投資管理制度目錄第一章 總則 2第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)2第三章 組織管理與決策程序 3第四章投資業(yè)務(wù)流程4第五章 附則 5第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本制度。第二條 公司開(kāi)展投資業(yè)務(wù)適用本制度。第二章 投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條 投資原則重點(diǎn)投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、 智慧城市、 海綿城市等項(xiàng)目及其他證券或符合投資合同約定的投資標(biāo)的，確保基金收益穩(wěn)中有升。第四條 投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條 投資限制（一）不得

2、擅自投資非投資合同約定的投資標(biāo)的或與投資方向相悖的標(biāo)的。（二）不得從事未經(jīng)投資決策委員會(huì)授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第六條 投資標(biāo)準(zhǔn)（一） 選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 例如一定的市場(chǎng)占有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：（ 1 ）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來(lái)增長(zhǎng)可預(yù)期；（ 2 ）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（ 3 ）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)；（ 4 ）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無(wú)潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理;第三章 組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門(mén)主要包括業(yè)務(wù)部、投資決策委員會(huì)。第八條業(yè)務(wù)部是項(xiàng)目立

3、項(xiàng)的評(píng)審決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)。第九條業(yè)務(wù)部的職責(zé)是：（一）對(duì)立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)；（二）對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、論證、評(píng)估，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；（三） 組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作， 對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議；第十條 投資決策委員會(huì)是基金的最高投資決策機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)對(duì)公司所管理的基金資產(chǎn)進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制。第十一條投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理任主席，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、法律顧問(wèn)任委員組成。第十二條投資決策委員會(huì)的職責(zé)為：（一） 審閱投資經(jīng)理制定的項(xiàng)目投資方案， 制訂、 修改公司的投資策略與投資政策，對(duì)其運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

4、和控制；（二）批準(zhǔn)基金投資原則，對(duì)投資經(jīng)理做出投資授權(quán)；（三） 對(duì)超出投資經(jīng)理及業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定； 對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；批準(zhǔn)、考核投資經(jīng)理的年度工作計(jì)劃和工作績(jī)效，對(duì)投資經(jīng)理等主要投資人員的任免提出建議。第十三條 投資決策委員會(huì)每月定期召開(kāi)，根據(jù)需要，也可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。投資決策委員會(huì)實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的投票表決制，每位成員擁有一票表決權(quán)，委 員會(huì)主席擁有最終否決權(quán)。第十四條投資決策委員會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議內(nèi)容、表決結(jié)果等進(jìn)行記錄并妥善保 管。第四章 投資業(yè)務(wù)流程第十五條 項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、審慎調(diào)查、 投資決策、投資

5、項(xiàng)目執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十六條項(xiàng)目初審?fù)顿Y專員負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的 商業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng) 目進(jìn)行初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見(jiàn)。第十七條立項(xiàng)管理立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資專員 應(yīng)填寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告表，連同項(xiàng)目方提供的項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)等有關(guān)資料，報(bào) 公司立項(xiàng)會(huì)審批。投資專員將項(xiàng)目基本情況向業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)， 業(yè)務(wù)部應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng) 審的項(xiàng)目出具書(shū)面的評(píng)審意見(jiàn)，經(jīng)部門(mén)成員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開(kāi)展盡職調(diào)查工 作，若部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見(jiàn)，則該項(xiàng)目終止。對(duì)未通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料歸檔。第十八條審慎調(diào)查對(duì)經(jīng)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行

6、審慎調(diào)查的項(xiàng)目， 由執(zhí)行董事組織項(xiàng)目組進(jìn) 行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的審慎調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成項(xiàng) 目審慎調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目投資建議書(shū)。第十九條 投資決策投資決策委員會(huì)采用會(huì)議方式， 全體委員均須表決。 自所有投資委員接到全套評(píng)審材料之日起5 個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)投資決策會(huì)議， 并形成 投資決策委員會(huì)審核意見(jiàn)表 。項(xiàng)目在通過(guò)決策之后的后續(xù)入資過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策會(huì)議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化， 應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新表決。第二十條 投資項(xiàng)目執(zhí)行投資決策委員會(huì)做出同意投資項(xiàng)目投資決議之后， 由項(xiàng)目小組按照具體投資項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)執(zhí)行：對(duì)證券類(lèi)的投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議進(jìn)行證券投資。第二十一條跟蹤管理對(duì)證券類(lèi)的投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目小組的專員負(fù)責(zé)對(duì)已投資的證券類(lèi)投資項(xiàng)目長(zhǎng)期跟蹤，實(shí)時(shí)關(guān)注，定期總結(jié)。第二十二條投資退出投