公司運(yùn)作方案

1、公司運(yùn)作方案目錄： 一、設(shè)立背景1、公司分類2、市場現(xiàn)狀 二、目標(biāo)與方向1、經(jīng)營目標(biāo)2、投資方向 三、投資管理及費(fèi)用1、贏利點(diǎn)2、風(fēng)險(xiǎn)控制3、場地設(shè)備等支出4、預(yù)計(jì)月利潤 四、人員配備1、合伙人員2、職責(zé)分工3、人才培養(yǎng)、設(shè)立背景中國金融市場正在迅猛的發(fā)展，在證券投資領(lǐng)域有套 T+0 交易手法可實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的收益， 采取交易策略為日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易， 即當(dāng)天買入當(dāng)天賣出或者當(dāng)天賣出當(dāng)天再買入的高頻交易。 隨著科創(chuàng)板的推出， 科創(chuàng)板波動(dòng)比主板股票波動(dòng)及交易量大對 T+0 交易極為有利，未來市場人氣會(huì)越來越高 T+0 模式會(huì)有一個(gè)很廣闊的發(fā)展空間。1、公司分類公司主要投資證券市場幫助客戶的證券賬戶做日內(nèi)交易

2、降低有價(jià)證券的成本，從中獲得提成。向證券公司或者基金公司借有價(jià)證券做日內(nèi)交易。 從而借出券方收取一定的利息，做日內(nèi)交易方獲得日內(nèi)交易利潤2、市場現(xiàn)狀在廈門市場目前做T+0 日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易公司大概有15-30 家， 做的相對比較好的公司有（同亨資產(chǎn)管理有限公司）和（從益投資管理有限公司） 。其他大部分公司缺少的是有價(jià)證券的來源， 廈門甘特經(jīng)濟(jì)學(xué)院培養(yǎng)大量的證券交易人才， 從這兩點(diǎn)看在券源有限的市場，誰能拿到優(yōu)勢的券源即能快速的發(fā)展壯大。二、目標(biāo)與方向1、經(jīng)營目標(biāo)所謂不想當(dāng)將軍的兵不是好兵，公司目標(biāo)是做廈門頂尖的交易公司，以幫助客戶證券收益為目的不斷的發(fā)展客戶以及和券商、基金等機(jī)構(gòu)合作實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增 值

3、。2、投資方向前期以跟券商合作模式， 向券商借券， 券商方收取利息， 我公司獲得證券日內(nèi)交易差價(jià)， 在這期間開發(fā)個(gè)體投資者， 公司幫助個(gè)體投資者賬戶獲得更大的收益從中或者提成，如果客戶想要學(xué)習(xí)日內(nèi)交易手法，公司可與投資者簽訂協(xié)議，給客戶提供兩個(gè)月的日內(nèi)交易培訓(xùn)公司從中收取培訓(xùn)費(fèi)用。三、投資管理及費(fèi)用1、贏利點(diǎn)從普通客戶賬戶交易獲得利潤， 以五五開風(fēng)險(xiǎn)我公司承擔(dān)模式合作， 例如客戶賬戶本月做T+0 利潤 2 萬元，那么我公司可以或者50%的提成即1 萬元。如果客戶賬戶發(fā)生虧損則我公司全部負(fù)責(zé)，穩(wěn)定的交易員一個(gè)月以 20 個(gè)交易日算虧損天數(shù)不會(huì)超過3 天，所以一個(gè)月內(nèi)發(fā)生客戶賬戶虧損的概率很低。從

4、券商或者基金等金融機(jī)構(gòu)獲得券源， 出券方借出券， 以收取券息。 我公司根據(jù)出券方的券源質(zhì)量決定是否跟出券方合作。 例如借券方借出利息為年利率5%，我公司覺的合適借來1000萬元。以一年為240個(gè)交易日算，每個(gè)交易日需支付1000萬*5%/240=萬元。按交易員做T+0每日收益為千1換算，1000萬券每天可產(chǎn)生 1 萬元毛利，扣取交易券息還有1 萬萬 =萬元利潤即日收益為 7920元?？蛻襞嘤?xùn)利潤，每人2個(gè)月的培訓(xùn)為期限收取8800元費(fèi)用，例如一個(gè)月 可以吸引 2 個(gè)客戶來培訓(xùn)即公司可獲得8800*2=17600元利潤。交易手續(xù)費(fèi)獲取利潤， 公司以公司的名義跟出券方談傭金， 借的券量大手續(xù)費(fèi)可以

5、談的比較低。 例如我公司向券商談的手續(xù)費(fèi)為萬， 給交易員的手續(xù)費(fèi)為萬 2。如果公司交易員當(dāng)天單邊交易量為1000萬，那么公司手續(xù)費(fèi)日收益為（）*1000*2=1000 元。2、風(fēng)險(xiǎn)控制交易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)每個(gè)交易員的能力限制每天最大虧損額度和單筆虧損額度， 當(dāng)交易員觸及單日最大虧損額度和單筆最大虧損額度時(shí)暫停交易。 如果 交易員當(dāng)天交易狀態(tài)好可適當(dāng)放寬交易員開單量以便產(chǎn)生更大的利潤。公司向每個(gè)交易員收取萬1 的保證金。 如果當(dāng)月客戶賬戶發(fā)生虧損， 若一個(gè)交易員全部負(fù)責(zé)這個(gè)賬戶， 那么交易員負(fù)責(zé)賠償這個(gè)賬戶的損失， 如果交易員獲得利潤，交易員獲得25%-30%的提成。根據(jù)交易員的交易能力越強(qiáng)提

6、成越高。若交易員交易的是券息賬戶， 者交易員要承擔(dān)全息， 交易員從公司獲利金額中抽取 40%-60%的提成，根據(jù)交易員的交易能力越強(qiáng)提成越高。3、場地設(shè)備等支出場地費(fèi)60000元/年交易電腦5 臺(tái)（ 6屏）每臺(tái) 8000元，管理人電腦（ 1-2 屏） 3000元， 43000元辦公桌初步布局辦公桌椅兩套，每套可做四個(gè)人，一套價(jià)格為1500元，合計(jì)3000元管理人辦公桌椅、茶具、接待客戶的桌椅費(fèi)用（管理人辦公桌椅） 。管理人桌椅 2500元，茶具 800 元，接待桌椅1000元合計(jì) 4300元其他雜費(fèi)及小物件擺設(shè)等按3000元計(jì)算。掛靠其他公司費(fèi)用每年按12000計(jì)算。軟件服務(wù)費(fèi)50000/年管

7、理人員（1人）工資6000元/月第一個(gè)月投入合計(jì)60000+43000+3000+4300+3000+10000+50000=179300元。4、預(yù)計(jì)月利潤支出費(fèi)用以每個(gè)月?lián)Q算，場地費(fèi)5000/月，電腦按三年壽命每個(gè)月為43000/36=1200元/月，辦公桌及其他設(shè)備壽命5年，每個(gè)月為（ 1500+3000+2500+800+1000+4300+3000） /60=270元/月， 掛靠費(fèi) 12000/12=1000元，軟件服務(wù)費(fèi) 50000/12=4167元，管理人費(fèi)用6000元/月合計(jì)每個(gè)月支出為5000+1200+270+1000+4167+6000=17637元。公司的利潤點(diǎn)有客戶賬戶

8、產(chǎn)生的利潤券息賬戶產(chǎn)生的利潤培訓(xùn)產(chǎn)生的利潤手續(xù)費(fèi)產(chǎn)生的利潤。 以初成立公司初步預(yù)算拿到客戶券500萬， 券息券2000萬。 （培訓(xùn)為中期目標(biāo)且不計(jì)入贏利點(diǎn)）（ 1）交易員交易客戶賬戶抽成為30%，公司者還有20%提成，客戶賬戶為10個(gè)每個(gè)客戶賬戶資金為 50萬總計(jì)500萬資金，假設(shè)10個(gè)客戶賬戶一個(gè)月平均 10 個(gè)賬戶賺錢一個(gè)虧錢， 9 個(gè)賺錢賬戶月盈利為 2%， 1 個(gè)賬戶虧錢虧損為交易員承擔(dān)，者可產(chǎn)生利潤為 500萬*9/10*2%*20%= 萬即 18000元。（ 2）券息賬戶產(chǎn)生利潤，以每個(gè)交易員抽成50%計(jì)算，公司券息利潤為1-50%=50%， 2000萬證券交易每個(gè)月收益以 2%計(jì)算，則利潤為2000萬*2%*50%=20 萬，即 200000元。（ 3）手續(xù)費(fèi)產(chǎn)生利潤以每天交易額度1000萬計(jì)算月利潤為 （）*1000*2*20=20000 元。即月總利潤為18000+200000+20000-17637=220