風險控制措施

1、山東寶鼎建設有限公司風險控制措施1 安全管理1.1 安全生產(chǎn)方針目的：體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向規(guī)范要求鏈接1.1.1 安全生產(chǎn)方針的制定企業(yè)最高管理者應組織制定安全生產(chǎn)方針。制定的方針應體現(xiàn)： 企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾。 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向。 企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾。 顧客、員工、社會和其他相關方的需求。方針應簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務相適應。方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由 企業(yè)最高管理者簽發(fā)。1.1.2 安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通 安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。

2、 所有員工應熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。 管理層可通過下取方法傳達方針： 在整個企業(yè)中公布、張貼。 作為員工入職培訓及再培訓的內(nèi)容。 印刷在安全工作手冊中。 在會議中強化。安全生產(chǎn)方針應向相關方傳遞，并可方便地獲知。,應1可公眾披露安全生產(chǎn)方針。8.2.11.1.3 安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持 適應性。同時確保對公眾、股東關注問題的適時回 顧。若出現(xiàn)其他須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。1.2 安全生產(chǎn)責任制目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。規(guī)范要求鏈接1.2.1 安全生產(chǎn)職責與權(quán)限企業(yè)應制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責任制， 責任制應

3、包括以下內(nèi)容： 安全生產(chǎn)職責。 到位標準。 權(quán)限與義務。到位標準的建立應考慮以下內(nèi)容： 貫徹、落實政策法規(guī)的行動。 組織、參加的安全生產(chǎn)活動。 執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查。 參與風險評估研究。 參與體系的內(nèi)審。 對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置。 對糾正行為的實施進行回顧。 參加應急演練與救援。 參與安全事故調(diào)查。 對安全生產(chǎn)風險管理體系進行回顧。 日常事務包括與相關方溝通安全生產(chǎn)問題。企業(yè)應建立員工拒絕程序，并形成文件，讓員工有 權(quán)拒絕仕仔仕安健環(huán)隱患的環(huán)境中工作： 程序應向企業(yè)的所有員工溝通。 程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查。 在安健環(huán)條件不符合要求的情況卜，員工拒絕工 作不受到懲罰或問責。

4、經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健劃、要求，員工應 返回工作。1.2.2 安全生產(chǎn)責任溝通 安全生廠責任制應逐級溝通。 各級、各崗位人員應熟悉并理解自己的職責。 安全生產(chǎn)責任制的修訂應書面通知員工。1.9.2規(guī)范要求鏈接1.2.3 女全生j貝任到位評估與貝任回顧企業(yè)也至少每年按照各崗位安全責任制的到位情況 進 L 次評估和回顧。對發(fā)現(xiàn)的問題和不足，按程序進行糾正或更新。1.5.11.129.1.19.2.29.2.31.3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要求的依從規(guī)范要求鏈接1.3. 1法律法規(guī)與標準需求識別 企業(yè)應建立并保持識別、獲得、融入、回顧影響企 業(yè)的安全生

5、產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標準的程序， 形成文件。 識別相關的法律、法規(guī)需求時應考慮： 國家法律、法規(guī)。 省、部委及地方法規(guī)。 行業(yè)標準。 國際慣例。 應提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。 應建立適用于企業(yè)相關的法律法規(guī)清單。 所有已識別的法律法規(guī)與標準應適用于企業(yè)的系統(tǒng)、 標準及程序。1.3. 2 法律法規(guī)與標準的融入為確保法律的依從性，所后相關的法律法規(guī)應融入 企業(yè)相關的標準及程序。企業(yè)應按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培 訓。1.78.2.11.3. 3 法律法規(guī)與標準依從應對企業(yè)法律與標準依從性進行綜合審核和正式的 評估。審核應識別違反法律、法規(guī)、標準的事項并立即予 以糾正。9規(guī)范要求

6、鏈接1.3.4 法律法規(guī)與標準回顧企業(yè)應確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標準的任何變化得到： 識別。 獲得。 融入。 溝通。企業(yè)應及時更新法律法規(guī)、標準的清單。1.8.21.4 安全生產(chǎn)目標與指標目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向規(guī)范要求鏈接1.4. 1目標與指標的設立企業(yè)應識別所需要控制的風險和關注的安全生產(chǎn)目 標與指標。企業(yè)應制定安全生產(chǎn)目標與指標， 制定時應該考慮： 上級下達的目標與指標及相關方的要求。 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標要求。 持續(xù)改進的要求。 管理評審結(jié)果。 績效評估結(jié)果。 風險評估結(jié)果。 相關方的滿思度。 同類企業(yè)平均水平或先進水平。 自我評估結(jié)果。 實現(xiàn)目標所需的資源。 安全生產(chǎn)目標、

7、指標應與政策一致并與企業(yè)的風險 相關。 安全生產(chǎn)目標與指標應是可測量的；測量可以是定 量、也可以是定性，可考評、測評。,目標與指標應義件化。 安全生產(chǎn)目標應體現(xiàn)： 改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動。 對事故、事件控制的期望。 對生產(chǎn)運行指標控制的期望。規(guī)范要求鏈接1.4. 2目標與指標的實施與監(jiān)測企業(yè)應制定實現(xiàn)目標和指標的實施計劃，包括：目標、指標的層層分解。制定完成目標、指標的工作計劃。企業(yè)應定期對目標、指標和相應工作計劃及完成情 況進行監(jiān)測、分析。內(nèi)容應涵蓋。 安全指標。 生產(chǎn)運行技木指標。 安全生產(chǎn)管理。1.4.3目標與指標的回顧 每年對安全生產(chǎn)目標、指標制定的科學性、合理性 進行回顧，并在

8、需要時及時修正或更新。 每年對安全生產(chǎn)目標、指標的完成情況進行回顧。 定期對安全生產(chǎn)目標、指標的實施過程進行績效評估。1.5 安全生產(chǎn)會議目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺規(guī)范要求鏈接1.5. 1安全生產(chǎn)委員會會議 企業(yè)最高管理者每半年至少主持召一次安全生產(chǎn) 委員會會議。 會議主要內(nèi)容： 研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施。 研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成 情況。 確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃。 研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題。 監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況， 并進行 考核。,會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任 人、完成時間。1.2.3規(guī)

9、范要求鏈接1.5.2 安全生產(chǎn)工作會企業(yè)每年至少召步次安全生產(chǎn)工作會議。會議主要內(nèi)容： 對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認 可與獎勵。 發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標、指標。 公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃。1.5.3 安全生產(chǎn)分析會企業(yè)每月召一次安全生產(chǎn)分析會議，會議由分管 領導主持。會議主要內(nèi)容： 督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情 況。 對上月安全生產(chǎn)工作情況進行分析、回顧。 對上月風險控制措施實施效果進行評估。 對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析。 協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點工作。,會議應形成紀要，明確，作內(nèi)容及責任單位或責任 人、完成時間。1.5.4 安全生產(chǎn)專

10、題會企業(yè)應根據(jù)風險變化的需要/、定期召開安全生產(chǎn)專 題會，處置和降低風險。會議主要內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評 估。制定控制計劃與實施要求，落實所需的資源。,會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任 人、完成時間。1.6 安全管理機構(gòu)與人員配置目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。鏈接規(guī)范要求1.6. 1安全管理機構(gòu)設置 企業(yè)應依據(jù)國家法律、法律的要求設置安全生產(chǎn)委 員會，對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領導。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設置安1.3.1全管理機構(gòu)，配備安全管理人員。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè) 內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡。1.6

11、. 2 安全管理人員配置與任命安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量應滿足安全管理工作的需要。 安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務相適應。 生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項目部）設專職安全員（安 全區(qū)代表），其他車間和班組設兼職安全員（安 全區(qū)代表）。 專業(yè)搭配合理，分工明確。最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位： 安全管理部門負責人。 安全員（安全區(qū)代表）： 依據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)代表），一般不少于1:50的比率；8.2.1 明確安全員（安全區(qū)代表）的責任范圍和職責，用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所展示； 所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任命標準及其職責。 內(nèi)部審核

12、員。 事故/事件調(diào)查員。 法律規(guī)定需增加的職位及與風險/影響評估相關 的職位。有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職 護士。被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的 職責與義務。規(guī)范要求鏈接1.6.3 安全管理人員資質(zhì)依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員 應具備相關的技術水平和資格。,被任命的人貝應分級參加下列培訓： 安全生產(chǎn)風險管理體系及審核員培訓。 安全生產(chǎn)管理培訓。 危害辨識和風險評估的培訓。 事故調(diào)查與分析技術的培訓。 安全管理崗位和職責的培訓。必要時，應用由外部組織提供的國際標準和規(guī)程知 識來衡量能力水平。8.2.11.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理目的：為安全

13、生產(chǎn)風險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運 行并受控。規(guī)范要求鏈接1.7.1安全生產(chǎn)義件的制定企業(yè)應建立、執(zhí)行和維護滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。建立文件時應考慮卜回因素或要求： 法律、法規(guī)耍求和國家、行業(yè)標準。 認可的國際標準。 風險評估結(jié)果。 流程管理與控制要求。 相關方的要求。 與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息。 企業(yè)的管理慣例。企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素： 針對性。 合理性。 功能性（如處理速度）。 流轉(zhuǎn)匕閉環(huán)。 所需的資源。1.3.1規(guī)范要求鏈接1.7.2 安全生產(chǎn)文件識別與控制程序的建立企業(yè)應建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與 控制程序應包含下列內(nèi)容： 主索引表。 文件

14、頒布與執(zhí)行時間。 文件的版本與編號。 文件批準。 文件的發(fā)放控制。 文件解釋權(quán)。 文件的變化與廢止管理。 強制，住文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、 處理與反饋要求。 文件保存要求。8.2.11.7.3 安全生產(chǎn)文件的回顧企業(yè)應每年對安全生產(chǎn)文件及其管理流程進一次 回顧，回顧內(nèi)容包括： 文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢除文件，要以受控的方法處理廢除文件， 處理時須考 慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的影響。 文件的全面性，必要時新士曾文件，新士曾文件要以 受控的方法處理。 文件接收、處理、保存與反饋管理的肩效性和及 時性，確保關鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的 人獲取。8.2.11.7.4 安全生

15、產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄企業(yè)應識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別 時應考慮： 法律法規(guī)與標準的要求。 管理活動要求。 生產(chǎn)運行過程。 作業(yè)活動要求。 與相關方的往來。企業(yè)應建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控 制應考慮卜列因素： 數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性。 數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性。 數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性。規(guī)范要求鏈接數(shù)據(jù)與記錄的維護方式。獲取信息的記錄。安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容： 安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄： 安全生產(chǎn)會議紀要； 流程管理信息； 運行分析； 事故調(diào)查報告； 檢查數(shù)據(jù)與記錄； 糾正與預防行動記錄； 采購與發(fā)包過程信息； 承包商和供應商信息； 技術檔案與圖紙資料；

16、 培訓記錄； 其他。 安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄： 內(nèi)、外部不符合/事故； 設備、設施匕工器具檢查維護和校驗； 任務觀察； 許可記錄； 應急演練； 其他 生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄： 設備與電網(wǎng)運行數(shù)據(jù)； 電網(wǎng)運行方式及保護運行數(shù)據(jù)； 設備、設施缺陷數(shù)據(jù)； 設備變動信息； 其他。 安全生產(chǎn)風險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄： 管理評審摘要； 系統(tǒng)審核； 危害辨識、風險評估與關鍵任務分析； 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測； 環(huán)境因素登記和監(jiān)測； 其他。數(shù)據(jù)與記錄要求：真實、完整、齊全、準確、及時。1.8 流程與變化管理目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險,確保其有效運行并受控規(guī)范要求鏈接1.8.1 流程管

17、理企業(yè)應識別安全生產(chǎn)及風險管理過程，根據(jù)精簡、 高效的原則，制定工作和管理流程。 流程應體現(xiàn)管理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符 合項的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管 理狀態(tài)。 流程應與組織機構(gòu)和資源配置相適應。 組織機構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應修訂管理或 控制流程。 對流程的重要環(huán)節(jié)建立相應管理和工作標準，作 為管理和控制的依據(jù)。每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或廢除相 關的流程或環(huán)節(jié)。1.8.2 變化管理企業(yè)應識別以卜變化可能帶來的風險。 管理方面： 法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化； 企業(yè)機構(gòu)引起的變化； 流程變化。 生產(chǎn)條件： 人員引起的變化； 作業(yè)環(huán)境引起的變化； 電網(wǎng)結(jié)

18、構(gòu)及運行方式發(fā)生的變化； 生產(chǎn)設備及設備參數(shù)發(fā)生的變化； 作業(yè)方式、新技術、新工藝應用引起的變化； 相關方引起的變化。企業(yè)應成立專豕組或問題解決小組，針對變化應元 成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動：采取適用的安健環(huán)控制措施。更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制性要 求。規(guī)范要求鏈接更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對 性的培訓。更新應急處理程序。對涉及到的所有風險進行回顧。企業(yè)應每年回顧變化管理的情況，必要時按程序修 定、增加或廢除相關標準。變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記錄。2.11.9 安全生產(chǎn)信息溝通目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效規(guī)范要求鏈接1.9. 1溝通的建立企

19、業(yè)應建立安全生產(chǎn)溝通程序，溝通程序應包含 內(nèi)容、對象、時機、方式、職責，確保信息得到及 時溝通和傳遞。安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容： 國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法 規(guī)、地方性法規(guī)。 上紈下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、管理標準及要求。 企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、管理標準及制度。 國家、行業(yè)有天安全生產(chǎn)的事故信息。 內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、 簡訊等。 員工對安全生產(chǎn)建議和抱怨。 相關方的需求與企業(yè)潛在風險的影響。溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡 單、網(wǎng)絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。1.9.2 內(nèi)部溝通 企業(yè)應及時、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達到各層次 的有關人員。 企業(yè)應

20、按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信 息。 企業(yè)應定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)的工作意見和建議。,溝通的方式與時機。負責人應每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進行1.12239規(guī)范要求鏈接計劃性對話，計劃性對話應是：對一方式;必須提前做好計劃；處理特定的或與員工相關的安健環(huán)問題。在規(guī)定的時間召開小組安全會議， 討論小組安全 生產(chǎn)問題，收集小組員工關心的問題和建議。 向員工分派任務時，負責人應用溝逋技巧，正確 說明任務的步驟： 激發(fā)任務接受者對任務的興趣； 清楚說明要執(zhí)行任務及其要求，必要時進行演示； 必要時對他們完成任務的能力進行測試。1.9.3 外部溝通 企業(yè)應及時、有效地將有關信息向相關方進行傳遞。

21、 企業(yè)應及時將構(gòu)成重大風險的外部因素向相關方通 報。 企業(yè)應定期召開客戶座談會，通報相關的安全生產(chǎn) 情況。 企業(yè)應1可承包商和供應商及其他進入企業(yè)的相關人 員提供風險管理和控制的要求或標準。23.11.9.4 合理化建議企業(yè)應建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相 關方和承包商的意見及建議，制度應鼓勵員工提出 建議。合理化建議可通過下取方式提出： 填寫建議表。 當面提出建議。 通過安全區(qū)代表提出。 通過電話、E-mail提出建議。 其他方式。 企業(yè)應設置建議箱，并放在生產(chǎn)場所的醒目位置。 應經(jīng)常收集建議書。 所有員工應熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解 建議的渠道、方式。 企業(yè)應對收集的建議進

22、行登記，記錄處置結(jié)果并適 時反饋。規(guī)范要求鏈接應讓員工體會到管理層是以公平的方式來評審所提 出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信心。1.10 供應商與承包商管理目的：管理與供應商和承包商相關的風險。規(guī)范要求鏈接1.10.1供應商的評價與選擇企業(yè)應建立程序?qū)踢M行評價,評價內(nèi)容包括： 合法經(jīng)營資質(zhì)。 按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力。 經(jīng)驗、信譽。 產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況。 價格、交貨期、交付后的服務和技術支持能力。 供應商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。企業(yè)應根據(jù)供應商評價結(jié)果和招投標要求選擇設備、 安全用器具與個人防護用品、材料/危險化學品的供 應商。保持供應商評價、選擇的相關記錄。2.11.

23、10. 2 承包商管理企業(yè)應建立承包商管埋程序，程序內(nèi)容至少包括： 識別、評估承包商進入企業(yè)帶來的風險。 承包商風險控制要求。 承包商選擇要求。 承包商現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務質(zhì)量評價。 承包商信息管理。企業(yè)應對承包商進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容應包括： 法律法規(guī)許可的資質(zhì)。 承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度。 承包商在服務過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。 承包商員工培訓與能力證明資料。 承包商員工的保險證明資料。 承包商的工傷率、員工賠償費用等資料。企業(yè)在選擇承包冏時應考慮：承包制進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求。2.1規(guī)范要求鏈接 承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績。 承包制在企業(yè)的安健劃、表現(xiàn)。 承包商遵守強制性要求的

24、能力。 承包商滿足企業(yè)安健壞要求的能力。 承包商的保險程序是否充分。, 企業(yè)應在承包商工作前進行全圄的女全技術交底并 要求承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。1.10.3 合同管理與履約（誠信）評價企業(yè)應與確定的供應商、承包商簽i止式的供貨、 工程或服務合同，合同至少應明確以下內(nèi)容： 需依從的法律、法規(guī)和技術標準。 供應商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求。 雙方的責任和義務。 爭議事項的解決方案。企業(yè)應建立供應商、承包冏履約的評價標準，供應 商、承包商履約評價內(nèi)容應包含： 產(chǎn)品、工程或服務所達到的技術標準。 產(chǎn)品、工程或服務所達到的質(zhì)量標準。 供貨、工程或服務完成的準時性。 供貨、工程或服務期間，

25、其安健環(huán)的表現(xiàn)。供應商、承包冏履約的評價結(jié)果應作為今后業(yè)務需 要時的選擇依據(jù)。1.11 安全科技目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn) 風險的控制能力。規(guī)范要求鏈接1.11.1安全科技研究企業(yè)應鼓勵開展安全生產(chǎn)方面關鍵性技術難題的科 學研究。安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目的。規(guī)范要求鏈接1.11.2 安全安全科技應用與評價安全科技成果（包括新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新 材料、新設計等）應用前應進行風險評估與分析， 并制定其風險的控制措施。定期對應用效果進行回顧，必要時修訂相關的標準 和制度。2.11.12 糾正與預防目的：建立統(tǒng)一、正式的糾正預防系統(tǒng)，確保糾正和預防行動的

26、有效實施。規(guī)范要求鏈接1.12. 1糾正與預防系統(tǒng)的設立企業(yè)應建立糾正和預防行動的控制程序。程序應確 保對下取過程/活動出現(xiàn)的問題提出所需的糾正和 預防行動并跟蹤落實： 安全生產(chǎn)委員會的活動。 問題解決小組的活動。 員工提出的意見和關心的問題。 培訓程序評估。 操作分析。 工程設計變更。 流程變化。 制定規(guī)章的許可要求。 計劃的綜合性檢查。 其他檢查。 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、巡察。 環(huán)境監(jiān)測、影響評估。 事故調(diào)查。 內(nèi)審、管理評審。 風險評估。規(guī)范要求 流程不符合。 設備、設施、工藝不符合。 任務觀察。 規(guī)程、規(guī)章和標準。 客戶投訴。企業(yè)應建立系統(tǒng)將糾正和預防行動統(tǒng)一集中管理， 明確責任人、工作內(nèi)容、

27、時間、地點。糾正和預防行動程序要求： 糾正和預防行動應書面化。 執(zhí)行糾正和預防行動的責任部門/人、時間。 及時反饋糾正和預防行動的執(zhí)行情況。 上級主管領導應審閱糾正和預防行動的執(zhí)行情 況報告，并對不符合標準的提出處理意見。 通過流程測試等方法檢驗糾正和預防行動的效 果。 應評估糾正和預防行動，以確保類似問題不會再 次發(fā)生。1.12.2 糾正與預防措施的落實 根據(jù)輕重緩急對安全生產(chǎn)問題采取行動。 按計劃執(zhí)行糾正和預防行動。 每月回顧糾正和預防行動的執(zhí)行情況。 責任人應每月與管理者溝通糾正與預防行動的 執(zhí)行情況。 責任人應每月與員工或安全區(qū)代表溝通糾正與 預防行動的落實情況。1.12. 3 糾正與

28、預防效果評估企業(yè)應評估糾正與預防行動解決根本原因問題的效力，評估有下列方法： 消除、降低風險的評價。 隨機選擇普遍關心的重大問題，對所采取的糾正 和預防行動效力向員工詢問。 選擇一個工作現(xiàn)場進行觀察，檢驗糾正和預防行 動是否控制了危害的再次發(fā)生。 定期與安健環(huán)人員討論并回顧采取的糾正與預 防行動是否針對根本原因和控制因素。鏈接6.7.49保持糾正和預防行動的記錄并隨時可用。2風險評估與控制2.1 風險評估與控制總體原則目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn) 過程中的風險，制定風險控制措施，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到可接受程度規(guī)范要求鏈接2.1.1 風險評估要求企業(yè)應建立

29、風險評估管理程序,明確以下內(nèi)容： 危害辨識與風險評估的管理、實施責任。 電網(wǎng)、設備、作業(yè)、健康與環(huán)境風險評估內(nèi)容與 方法。 危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求。企業(yè)應按照以下流程開展風險評估： 確定風險評估的對象。 危害辨識。 確定風險描述，即列出危害可能引起風險的具體 結(jié)果信息。 確定風險種類和范疇。 查找可能暴露于風險的人員、設備及其他信息。 列舉控制風險的現(xiàn)有措施。 分析危害轉(zhuǎn)化為風險的可能性、頻率和后果的嚴 重性。 量化風險結(jié)果并劃分風險等級。 對/、可接受的風險制定控制措施。 評估所制定控制措施的肩效性和經(jīng)濟性。 風險評估結(jié)果和合理控制措施的審核。 制定后續(xù)行動建議。企業(yè)應對所管

30、轄區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的所有危害進行識 別，并對識別的危害確定其名稱、類別和危害信息 描述。危害類別包括： 物理危害。 化學危害。 機械危害。 生物危害。8.2.1規(guī)范要求鏈接 人機工效危害。 社會/心理危害。 行為危害。 環(huán)境危害。 能源危害。,危害信息描述應包括： 危害存在的數(shù)量。 危害存在位置。 危害的物理或化學特性。 危害存在時間和空間。企業(yè)應基于危害辨識進行風險的評估，風險評估類別包括： 基準風險評估。 基于問題的風險評估。 持續(xù)的風險評估。企業(yè)在進行風險評估時應結(jié)合實際選擇合適的評估 方法，并確保方法的一致性、可重復性和可審核性， 同時應/、斷探索新的科學的風險評估方法。企業(yè)在開展風險評

31、估過程中應確保：通過培訓，使員工掌握危害辨識與風險評估的方 法。員工清楚其暴露場所的安健環(huán)危害、風險及后 果，熟悉其控制措施。評估的范圍應涵蓋企業(yè)所有工作場所、生活活動 過程。全員參與，必要時邀請技術專家、相關方參與， 或委托第二方進行。 風險評估結(jié)果應文件化，并予以公布。重大的風險 問題應及時提交安委會。 企業(yè)應每年或當內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時，對風險評 估進行回顧和更新。 企業(yè)應為風險評估提供必要的人力、財力及技術資 源保障。2.1.2 基準風險評估企業(yè)應進行全面的基準風險評估，作業(yè)安全生產(chǎn)風 險管理持續(xù)改進的基準?；鶞曙L險評估應考慮：2.6規(guī)范要求鏈接 法律法規(guī)和標準要求。 社會責任。 相關

32、方的要求。 地理環(huán)境。 可能的緊急事件。 常規(guī)和非常規(guī)情況。 現(xiàn)有的管理方法和措施。 流程的特點和相互之間的影響。 安健環(huán)危害及其累積影響。 作業(yè)活動的技術含量和復雜性。 作業(yè)活動的員工信息。 作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具。 設備的重要程度。 職業(yè)健康要求。 歷史事故/事件的回顧。企業(yè)應對基準風險評估的量化結(jié)果進行排序，作為 企業(yè)制定風險概述的依據(jù)，并為基于問題的風險評 估提供輸入。2. 1.3 基于問題的風險評估企業(yè)應對基準風險評估中所確定的高風險對象，或 針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險問 題進行風險評估。企業(yè)在進行基于問題的風險評估時應考慮： 問題的研究要求。 根本原因分析與風險的評估、

33、回顧。 預防和控制措施計劃。 預防和控制措施效果的監(jiān)測、評估。出現(xiàn)卜.列情況時，應對基于問題的風險評估進行回 顧和修訂： 發(fā)生事故、意外或未遂事件。 新的或更改的設計、規(guī)劃、設備或工藝等。 在持續(xù)風險評估過程中明顯出現(xiàn)的結(jié)果。 員工或相關方的要求。 風險概述發(fā)生變化。 新的風險評估知識和信息出現(xiàn)。規(guī)范要求鏈接2.1.4持續(xù)的風險評估企業(yè)應開展持續(xù)風險評估活動，/、間斷地、不考慮 位置、個人地識別人身、電網(wǎng)、設備所面臨的安全 風險，及時采取措施控制重大風險。企業(yè)應運用以卜方法開展持續(xù)風險評估： 計劃任務觀察。 作業(yè)前評估。 安全區(qū)代表檢查。 日常巡查。 交接班檢查。 內(nèi)、外部審核。 使用前檢查。

34、 安全技木父底。2.1.5 風險控制與回顧企業(yè)應根據(jù)風險評估結(jié)果制定控制措施，制定措施 應考慮： 可行性與適用性。 可操作性。 經(jīng)濟性 資源保障。 控制措施可能帶來的新風險。企業(yè)選擇風險控制方法應遵循卜列順序： 消除/終止。 替代（含運行方式改變）。 轉(zhuǎn)移。 工程（改造、修理等）。 隔離。 行政管理（改變程序、檢查、保養(yǎng)及培訓等）。 個人防護。企業(yè)應對風險控制措施的效果進行測量、評估、回 顧。相關部門或人員應能獲取最新的風險評估（回顧） 報告。2.2 電網(wǎng)風險評估目的：識別電網(wǎng)潛在風險，為控制電網(wǎng)風險提供依據(jù)，確保電網(wǎng) 安全可靠運行。規(guī)范要求鏈接2. 2. 1電網(wǎng)風險評估的分類企業(yè)應按口蘇下列

35、周期或狀態(tài)進行電網(wǎng)風險評估： 中期：25年電網(wǎng)風險評估。 短期：年度電網(wǎng)運行風險評估。 運行中遇到下列情況應及時進行電網(wǎng)風險評估： 運行方式的變化（施工、設備故障、新設備投 運等）； 潮流的變化； 特殊運行方式； 突發(fā)事件（自然災害、外力破壞、恐怖襲擊等）； 特殊保電時期； 其他。2. 2.2 電網(wǎng)危害因素識別企業(yè)在進行電網(wǎng)風險評估時，應識別影響電力系統(tǒng) 安全性、可靠性和穩(wěn)定性的危害因素。 外部因素： 地域特征影響； 自然災害影響； 污穢（污閃）影響； 外力破壞影響；其他。 內(nèi)部因素： 系統(tǒng)規(guī)劃、設計的標準是否滿足要求； 電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的合理性； 電源分布的影響； 負荷分布及負荷特性的影響； 無功補

36、償匕無功平衡的影響； 設備選型、配置標準的影響； 運行方式的影響； 繼電保護與安全自動裝置的配置及運行的影響； 設備健康水平的影響； 人員行為和技術素質(zhì)的影響； 電廠及重要用戶的影響； 其他。規(guī)范要求鏈接2. 2. 3 電網(wǎng)風險評估的基本方法與要求企業(yè)在進行電網(wǎng)風險評估時可采用以下方法： 系統(tǒng)現(xiàn)狀分析。 負荷特性分析。 電源與負荷分布（供需平衡分析）。 電網(wǎng)結(jié)構(gòu)分析（找出薄弱環(huán)節(jié)）。 系統(tǒng)潮流及無功電壓分析。 系統(tǒng)N-1靜態(tài)安全分析。 系統(tǒng)動態(tài)（小干擾）穩(wěn)定性分析。 系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性分析。應分析可能造成的潛在危害，包括危害的起因及范 圍（區(qū)域）、時間分布、頻度及后果。調(diào)度運行部門（單位）應按期完

37、成電網(wǎng)運行風險評 估，并提供給相應部門（單位）落實防范措施。2.3 設備風險評估目的：識別設備潛在的風險，并采取控制措施，避免和減少事故 及其損失。規(guī)范要求鏈接2. 3. 1設備危害因素識別要求企業(yè)應對設備進行危害因素識別，設備危害因素識 別時應考慮： 安裝地點。 運行環(huán)境。 技術狀況。 運行工況。 維護水平。應定期或條件發(fā)生變化時，對危害因素進行識別與 回顧。2. 3. 2 設備風險評估的方法和要求企業(yè)在進行設備風險評估時可選擇以卜方法： 安全性評價。 設備狀態(tài)評價。 安全檢查表法。6.6.4規(guī)范要求鏈接 故障樹分析。 事件樹分析。 國際慣例或最佳實踐（如 EQ。企業(yè)應通過風險評估確定影響電

38、網(wǎng)安全的關鍵設備 并進行分級管理。企業(yè)應通過風險評估找出設備存在的缺陷和故障模 型。2.4 作業(yè)風險評估目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故及其損失規(guī)范要求鏈接2. 4.1作業(yè)危害因素識別要求企業(yè)應針對作業(yè)過程可能導致人員傷亡或威脅電網(wǎng)、 設備安全運行的危害因素進行系統(tǒng)、全面的識別， 識別過程應考慮： 作業(yè)環(huán)境。 設備。 工器具/用具。 人員行為。 管理手段。 作業(yè)方法。應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。2. 4. 2作業(yè)風險評估方法和要求企業(yè)進行作業(yè)風險評估時可選用卜刻方法： PES 法。 LEC 法。 矩陣分析法。 安全檢查表法。 “2分鐘”思考法（為使

39、企業(yè)營種正式的安 健環(huán)文化意識，應規(guī)定員工在作業(yè)前、執(zhí)行每一 步驟前應進行“ 2分鐘”非正式風險評估，以清 楚工作中的危害及其影響）。企業(yè)在作業(yè)風險評估過程中應確保全過程、全方位。規(guī)范要求鏈接建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，作為每次作業(yè)時風險控制的0風險數(shù)據(jù)庫應便于員，取閱。作業(yè)過程中新識別與評估的危害因素和風險應 及時輸入數(shù)據(jù)庫。2. 4. 3 關鍵任務及其分析企業(yè)應基于作業(yè)風險評估結(jié)果，系統(tǒng)識別可能造成 人員、財產(chǎn)或環(huán)境等嚴重損失的關鍵任務。識別過 程應考慮： 法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。 員工意見。 相關歷史損失事故/事件。 生產(chǎn)過程。 現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗。 流程間的相互影響。 生產(chǎn)流程系統(tǒng)的

40、可義性?；陉P鍵任務分析制訂作業(yè)指導書。定期或當發(fā)生變化時對關鍵任務進行回顧。6.72.5 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。規(guī)范要求鏈接2. 5. 1環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別 企業(yè)應針對危害類別系統(tǒng)識別在生產(chǎn)活動中可能危 及環(huán)境及人員健康的因素。 環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別應覆蓋企業(yè)所有場所。 應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。2. 5. 2 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法與要求企業(yè)應根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法。環(huán)境風險評估時應考慮： 法律法規(guī)及其他要求。 相關方要求。 國際形勢及趨勢。規(guī)范要求鏈接職業(yè)健康風險評估應考慮下列因素的影響： 噪

41、聲。 溫度。 照度。 振動。 輻射。 空氣質(zhì)量。 人機工效。 心理因素。企業(yè)應培養(yǎng)員工在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健 康工作習慣。企業(yè)應定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害因素，使員工 了解肩關的危害。2.6 風險概述目的：優(yōu)化風險控制的秩序規(guī)范要求鏈接2. 6. 1 企業(yè)風險概述的建立企業(yè)應依據(jù)風險評估結(jié)果建立風險概述。風險概述至少應包括以下信息： 危害名稱及信息描述。 風險值及排序。 可能暴露于風險的人員、設備及其他信息。 現(xiàn)后及建議控制措施。 措施的經(jīng)濟性和肩效性判斷。 執(zhí)行措施的責任人和時限。風險概述應具啟可審核性及持續(xù)性。2.1.22. 6. 2 風險概述的應用企業(yè)風險概述應用于： 指導人力資

42、源優(yōu)化組合。 企業(yè)流程、制度、標準的制定與修訂。 指導風險控制。規(guī)范要求鏈接指導員工培訓。2.6.3 企業(yè)風險概述的回顧企業(yè)應在定期或發(fā)生變化時，對風險概述進行回顧、 更新。保存風險評估/回顧的記錄。3應急與事故管理3.1 應急管理與響應目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預防或減少與之有關的損 失和影響。規(guī)范要求鏈接3. 1.1應急事件識別企業(yè)應依據(jù)風險評估結(jié)果,認定潛在的應急事件。認 定時應考慮： 法律、法規(guī)及其他要求。 以往發(fā)生的事故、事件和緊急狀況。 地質(zhì)和r;象因系版響。 人為因系修響。 災難的影響程度。 緊急預防及響應時的相關方。企業(yè)至少應識別卜列可能發(fā)生的應急事件： 大卸積停電。

43、較大、重大及特大人身傷亡。 較大、重大及特人設備損壞。 自然災害。 恐怖事件。 群體事件。 電力供應短缺。 公共衛(wèi)生事件。2.19.23. 1.2 應急管理組織機構(gòu)與人員企業(yè)應建立應急救援系統(tǒng)，指定專人負責，確保應 急管理機構(gòu)的效力。應急管理的組織構(gòu)架包含：1.9.3規(guī)范要求鏈接 應急領導小組。 應急指揮部。 應急工作小組。 現(xiàn)場指揮部。 現(xiàn)場響應小組。 企業(yè)應針對設定的機構(gòu)確定應急指揮、管理、響應 小組人員。 企業(yè)應明確應急組織管理機構(gòu)的職責與人員，確保 各機構(gòu)運作協(xié)調(diào)，系統(tǒng)工作快速、有序、高效。 企業(yè)應認定緊急情況卜需要援助的外部機構(gòu)名單。3.1.3 應急預案企業(yè)應對認定的應急事件制定應急

44、預案并明確職責， 應急預案至少應包括以下類別： 大卸積停電。 較大、重大及特大人身傷亡事故。 較大、重大及特大設備損壞事故。 氣象災害。 地質(zhì)災害。 較大、重大及特人父通事故。 恐怖事件。 群體事件。 電力供應短缺。 公共衛(wèi)生事件。應急預案業(yè)涵蓋以下內(nèi)容： 應急響應等級。 應急資源準備。 應急組織和人員職責。 應急響應程序。 外部的聯(lián)系和支援。 應急培訓與演練計劃。 恢復程序。企業(yè)應確保編制的應急預案內(nèi)容簡單、明了，符合 實際，操作性強。規(guī)范要求鏈接3. 1.4 應急物資保障企業(yè)應根據(jù)預案準備下列類別的應急物資： 設備類。 設施英。 材料類。 工具類。 醫(yī)療救護類。企業(yè)應定期檢查應急物資，確保

45、應急物資齊全并處 于完好狀況。每年對應急物資需求的評估進行回顧、更新。3. 1.5 應急培訓與演練 企業(yè)應根據(jù)應急預案對員工開展培訓，使其掌握應 急預案的內(nèi)容、程序與響應要求。 企業(yè)應依據(jù)實際情況，確定不同的演習方式，每年 選擇適量的預案進行演習，檢驗和完善預案，確保 應急預案的有效性。 進行演習時應考慮： 確定演習時間、目標和演習范圍。 編寫演習方案。 確定現(xiàn)場演習規(guī)則。 指定演習效果評價人員。 安排相關的后勤工作。 編寫書面報告。 演習人員自我評估。 針對不足及時制定改進措施并確保措施的實施。應急響應隊伍應熟悉應急響應時潛在的安健環(huán)風險 及匕其對應的個人防護裝置（PPE限制。8.2.13.

46、1.6 應急響應 企業(yè)應建立緊急狀態(tài)的預警機制，根據(jù)可能發(fā)生事 故的后果，分層次啟動應急預案。 應急小組及人員接令后，應依據(jù)應急預案的要求履 行職責。 應急響應小組到達現(xiàn)場后，應根據(jù)現(xiàn)場情況立即制 定應急處置措施。 任何應急人員在應急過程中應確保自身安全。規(guī)范要求鏈接3.1.7應急回顧企業(yè)應每年或演習后對預案進行回顧、更新，必要 時增加或廢除不必要的預案。企業(yè)應針對實際發(fā)生事故的應急處置情況對應急準 備、組織、響應及應急預案進行回顧。3.2 事故/事件管理目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定 趨勢，防止其重復發(fā)生。規(guī)范要求鏈接3. 2. 1事故/事件的報告企業(yè)應建立安全生

47、產(chǎn)事故/事件報告的程序。應報告 的事故/事件包括： 人身事故/事件。 職業(yè)病及職業(yè)性疾病。 電網(wǎng)事故/事件。 設備事故/事件。 火災。 交通事故/事件。 環(huán)境破壞/污染。 相關方投訴。 未遂/違章。 報告程序應闡明事故/事件定義、類別、等級，報告 的時間與方式及應米取的響應。 企業(yè)應根據(jù)報告程序制定事故/事件登記、報告表格 的標準格式。 企業(yè)應對報告的事故/事件登記注冊，并定期審查， 以確保所有的事故/事件得到有效調(diào)查和處理。 企業(yè)應系統(tǒng)地管理匕事故/事件相關的文件，明確文 件保存方式及保存時間要求。 企業(yè)應對員工進行事故/事件的報告程序進行培訓， 確保其理解意義和作用。1.7.48.2.1規(guī)

48、范要求鏈接3.2.2 事故/事件調(diào)查企業(yè)應制定事故/事件調(diào)查的程序，程序應包括以下 要點： 事故/事件類型。 調(diào)查機構(gòu)/人員。 調(diào)查內(nèi)容。 調(diào)查方法。 調(diào)查時間要求。 調(diào)查所需裝置、設備。 現(xiàn)場調(diào)查要求。 事故/事件證據(jù)/資料的收集整理。調(diào)查人員應具備資質(zhì)并接受正式的培訓。事故/事件調(diào)查應滿足下列要求： 查明事故/事件經(jīng)過。 查明直接原因。 查明根本原因。 分析事故/事件再次發(fā)生的可能性，提出補救和防范措施建議。 事故/事件涉及人員應在事故/事件調(diào)查報告表/ 書上簽署確認。員工及安全區(qū)代表應參與事故/事件調(diào)查。與涉及事故/事件的所有員工進行交流。8.2.13. 2. 3 事故/事件統(tǒng)計與分析企

49、業(yè)應對下列事故/事件指標進行統(tǒng)計： 工傷次數(shù)。 工傷事故率。 工傷嚴重程度。 安全天數(shù)。 交通事故率。 承包商事故率。 安全作業(yè)率。 電網(wǎng)事故次數(shù)。 輸電事故率。 變電事故率。 配電事故率。 設備強迫停運率。1.7.41.12規(guī)范要求鏈接供電可靠性。報告的環(huán)境事故率。企業(yè)應按規(guī)定對上述統(tǒng)計指標進行分析，分析應關注： 時間特性。 頻率。 趨勢。 原因。 回。 費用。 人員。 體系兀素。企業(yè)應盡量將上述分析數(shù)據(jù)以圖表形式可視化。企業(yè)應將分析結(jié)果應用于。 風險控制。 績效評估。 管理評審。 體系改進。3. 2.4 事故/事件信息溝通與回顧企業(yè)應明確事故/事件溝通的方式、渠道、時間、對 象，可采取以下方式進行溝通： 事故快報和事故通報。 月報、季報。 公告欄或備忘錄。 計算機網(wǎng)絡。 工作總結(jié)報告。每爪在向安委會匯報統(tǒng)計分析的結(jié)果（包括認定風 險，增加/降低趨勢）。應定期對典型事故進行回顧。1.9.21.9.34作業(yè)環(huán)境4.1 標識管理目的：用規(guī)范的圖形、符號、顏色傳達安健環(huán)信息規(guī)范要求鏈接4.1.1標識的識別企業(yè)應對作業(yè)場所的標識需求進行識別，識別范圍應包括： 工作環(huán)境。 設備、設施。 工器具、安全用具。企業(yè)應對所識別的標識需求，確定對應的標識類別： 功能識別類。 禁止類。