創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核非財(cái)務(wù)問題課后測(cè)試答案90分

1、單項(xiàng)選擇題1 .按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)一-創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書中的相關(guān)要求，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、持 續(xù)盈利能力和成長(zhǎng)性有嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，發(fā)行人應(yīng)作（C） A.風(fēng)險(xiǎn)提醒廣 B.風(fēng)險(xiǎn)警告r c.重大事項(xiàng)提示 D.友情提示2 .按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)一-創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書的相關(guān)要求，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東、實(shí)際 控制人最近（A ）內(nèi)是否存在重大違法行為，如不存在，應(yīng)作聲明。A.三年B.五年C.七年D.兩年二、多項(xiàng)選擇題3 .首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)包括 （ABCD）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.上市公司

2、治理準(zhǔn)則B.公司法C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法D.證券法4 .按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 的要求, 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形（ ABCD）。（本題有 超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）廠 A.發(fā)行人最近一年的凈利潤(rùn)主要來自合并報(bào)表范圍以外的投資收益廠B.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響C.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)取得或者使用存在重大不利變

3、化的風(fēng)險(xiǎn)5 .按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 的要求, 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合（ABCD ）。（本 題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.法律、行政法規(guī)B.環(huán)境保護(hù)政策C.公司章程的規(guī)定D.國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策三、判斷題6 .按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要求,發(fā)行人最近兩年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控 制人沒有發(fā)生變更。（A） 正確 錯(cuò)誤7 .按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書的要求，發(fā)行人應(yīng)披露近三年內(nèi)是否存在資 金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況。（ A ） 正確 錯(cuò)誤8 .按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要求，發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、審計(jì)委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。（A）C 正確錯(cuò)誤9 .按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書 的要求，發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對(duì)存在 相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對(duì)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出合理解釋。（A ）正確錯(cuò)誤10 .按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要(A )求，發(fā)