中信證券股份公司員工投資行為管理規(guī)定

1、Company number 1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108中信證券股份有限公司員工證券投資行為管理制度第一條根據(jù)深圳證監(jiān)局關(guān)于進一步健全并落實信息隔離墻制度 的通知（深證局機構(gòu)字（2011） 119號），為加強從業(yè)人員證券賬戶管 理，規(guī)范證券投資行為，避免公司因員工違規(guī)買賣股票而產(chǎn)生合規(guī)風(fēng) 險，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱 為“部門”）的所有正式員工。第三條公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股 票，以及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則禁止交易的其他證券；也不得接受他人贈 送的股票及該類證券。但因參與公司股權(quán)激勵持有本公司股

2、票以及因其 他合法理由持有的股票除外。公司員工不得接受他人委托代為買賣證券，也不得將證券賬戶借予 他人使用。第四條 公司建立員工證券賬戶信息報備制度。各部門合規(guī)督導(dǎo)員負(fù)責(zé)對本部門員工證券賬戶信息的報備管理。各 部門指定其他人員負(fù)責(zé)對本部門員工證券賬戶信息報備管理的，應(yīng)將指 定人員向合規(guī)部和人力資源部報備。第五條員工本人應(yīng)及時向本部門合規(guī)督導(dǎo)員或指定人員申報證券賬 戶相關(guān)信息，填寫員工個人開立證券賬戶情況登記表（附件一）和 承諾函（附件二）。員工本人對所報備證券賬戶相關(guān)信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù) 責(zé)。第六條各部門合規(guī)督導(dǎo)員或指定人員，根據(jù)本部門所屬人員填報的 員工個人開立證券賬戶情況登記表，

3、匯總填寫部門員工開立證券 賬戶情況登記表（附件三），經(jīng)部門行政負(fù)責(zé)人簽字后向合規(guī)部和人 力資源部報備。各部門行政負(fù)責(zé)人是本部門員工證券賬戶信息報備管理的責(zé)任人。第七條員工證券賬戶信息發(fā)生變動時，應(yīng)重新填寫員工個人開 立證券賬戶情況登記表，并于變動之口起三個工作日內(nèi)向合規(guī)部和人 力資源部報備，同時抄送本部門合規(guī)督導(dǎo)員或指定人員。第八條新員工入職時，各部門合規(guī)督導(dǎo)員或指定人員，應(yīng)督促員工 及時填寫員工個人開立證券賬戶情況登記表和承諾函，并據(jù)此 填寫部門員工開立證券賬戶情況登記表，于入職之日起三個工作日 內(nèi)，向合規(guī)部和人力資源部報備。第九條 投資銀行業(yè)務(wù)項目組成員的近親屬（包括配偶、父母和子 女）買

4、賣股票的，仍應(yīng)按照中信證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)獨立 性管理和審查制度的規(guī)定申報證券賬戶。第十條各部門負(fù)責(zé)保存本部門員工填寫的員工個人開立證券賬戶 情況登記表、承諾函；人力資源部、合規(guī)部負(fù)責(zé)保存各部門報送 的部門員工開立證券賬戶情況登記表。保存期限應(yīng)不少于五年。第十一條 各部門行政負(fù)責(zé)人、合規(guī)督導(dǎo)員發(fā)現(xiàn)本部門所屬員工有 違規(guī)證券投資交易行為的，應(yīng)及時向合規(guī)部和人力資源部報告。合規(guī)部和人力資源部對公司員工存在的違規(guī)證券交易行為，應(yīng)予及 時調(diào)查，并按公司規(guī)定做出處理。第十二條本制度由合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十三條本制度自發(fā)布之日起實施。附件一:員工個人開立證券賬戶情況登記表員工姓 名部門身份證號

5、開立證券賬戶號（含B股）證券賬戶對應(yīng)的 證券公司營業(yè)部 名稱是否持有股票（除股激勵外）備注深市：滬市：注：如持有股權(quán)激勵以外的股票，請在“備注”欄里面予以說明。員工個人簽名:填寫時間：年 月 日附件二:承諾函本人已認(rèn)真閱讀關(guān)于進一步健全并落實信息隔離墻制度的通 知(深證局機構(gòu)字(2011) 1119號)，知悉相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī) 則對證券從業(yè)人員從事股票投資的禁止性規(guī)定，充分了解因違反上述禁 止性規(guī)定買賣股票可能會給公司造成的合規(guī)風(fēng)險，本人鄭重承諾如下：1、本人填寫的員工個人開立證券賬戶情況登記表真實、準(zhǔn) 確、完整。2、本人決不利用從工作中獲得的未公開信息買賣任何有價證券， 決不擅自對外披露未公開信息以及建議他人利用未公開信息買賣任何有 價證券。3、保證不以自己的名義或者以化名、借他人名義持有、買賣股 票，不接受他人贈送的股票，不接受親戚朋友委托，代為買賣證券，也 不將證券賬戶借予他人使用。4、為保證本人履行承諾，本人授權(quán)公司在必要的情況下查詢本人 名下開立證券賬戶情況。如違反上述承諾事項，本人自愿承擔(dān)由此引起的法律、經(jīng)濟責(zé)任， 并接受公司和證券監(jiān)管部門的處罰。本承諾函自本人簽字之日起生效。承諾人：身份證號碼:時間：員工姓名部 n身份證號證券賬戶證券賬戶對應(yīng)的證券 公