0502集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限管理辦法

1、中信證券（山東）公司規(guī)章制度匯編 集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限管理辦法中信證券（山東）有限責任公司集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限管理辦法為加強集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限管理，防范業(yè)務操作風險，根據(jù)監(jiān)管要求及公司相關制度規(guī)定，制定本辦法。一、集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限管理原則1營業(yè)部負責人、營業(yè)部運營人員可申請集中交易系統(tǒng)權限。2公司根據(jù)業(yè)務處理與風險控制需要，將集中交易系統(tǒng)權限分為普通類權限和限制類權限。對于普通類權限，公司根據(jù)營業(yè)部崗位統(tǒng)一設置相應的權限組，營業(yè)部根據(jù)員工所在崗位申請相應權限組。對于限制類權限，營業(yè)部根據(jù)業(yè)務需要臨時申請，權限當日使用，當日收回。因特殊情況需要，營業(yè)部可申請延長限制類權限的使用期限

2、。二、營業(yè)部權限組設置按照營業(yè)部的業(yè)務分工和崗位設置，公司為營業(yè)部負責人、財務人員、運營總監(jiān)、電腦人員、業(yè)務運營崗等崗位設置了相應的權限組，具體如下表：營業(yè)部崗位與權限組對應表營業(yè)部崗位隸屬崗位權限組（操作員組代碼）營業(yè)部負責人分支高級管理（101）運營總監(jiān)分支高級管理（101）萬通柜臺主管（116）電腦主管分支電腦主管（103）財務主管分支財務主管（107）柜臺主管崗分支業(yè)務運營（100）分支運營主管（102）萬通柜臺主管（116）業(yè)務運營崗分支業(yè)務運營（100）分支咨詢（109）清算會計兼出納分支財務統(tǒng)計（107）電腦運行維護（電腦備崗）分支電腦維護（108）營業(yè)部各崗位權限組包括的權限見

3、集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權限明細表。公司可根據(jù)業(yè)務需要調(diào)整相關權限。三、限制類權限集中交易系統(tǒng)限制類權限包括：一站式身份信息修改、一站式VIP權限開通、一站式VIP權限取消、普通委托、客戶最低傭金收取設置、存管賬戶強制銷戶、銀證轉(zhuǎn)賬強制銷戶、一站式客戶遷移、批量客戶分組設置等。四、權限申請和審批1權限申請營業(yè)部新增操作員及權限、注銷操作員、變更操作員或申請限制類權限時，通過BPM平臺提交權限申請（在BPM平臺無法使用等應急情況下，可填寫相應表格，通過傳真方式進行申請，具體表格詳見附件）。（1）運營崗開戶：申請人通過BPM平臺發(fā)起流程申請。（2）運營崗銷戶：營業(yè)部人員離職或調(diào)崗至前臺的，必須注銷操作員

4、，通過BPM平臺發(fā)起流程申請。（3）運營人員崗位、角色變更：營業(yè)部人員因變更崗位、調(diào)整分支、增減角色等原因，需要調(diào)整集中交易系統(tǒng)權限組的，申請人通過BPM平臺發(fā)起流程申請。申請權限變更時，應在備注欄中注明變更操作員權限的具體原因。（4）限制類權限申請：營業(yè)部需要申請限制類權限的，申請人通過BPM平臺發(fā)起流程申請。2權限審批營業(yè)部人員的權限審批流程如下：（1）申請人發(fā)起流程后，經(jīng)運營總監(jiān)審核后，由總經(jīng)理審批；（2）運營中心對營業(yè)部提交的權限申請進行審批；（3）信息技術部進行權限設置。3權限查詢申請人可通過BPM平臺“流程歷史”查詢權限申請結(jié)果，并登錄集中交易系統(tǒng)驗證使用。五、營業(yè)部人員柜臺權限使

5、用規(guī)定1各崗位權限只限操作員本人使用，不得將本人權限借予他人使用，不得使用他人權限辦理業(yè)務。因借用造成的差錯、風險或損失等后果由出借權限的操作員承擔。2各崗位人員應嚴格按業(yè)務規(guī)定和業(yè)務流程，規(guī)范使用權限。3權限使用人員轉(zhuǎn)崗或離職，營業(yè)部應及時變更或注銷該權限使用人員的集中交易系統(tǒng)權限。4除了一般業(yè)務操作權限外，有關客戶重要資料變更，參數(shù)設置、修改、重置和維護，以及相關風險業(yè)務包括資金操作（資金凍結(jié)解凍、資金凍結(jié)取消、資金解凍取消等）和證券操作（證券凍結(jié)解凍、證券凍結(jié)取消、證券解凍取消等）前，應根據(jù)相關業(yè)務處理規(guī)定履行內(nèi)部審批手續(xù)（經(jīng)辦人、運營總監(jiān)、總經(jīng)理和其他有關人員需在相關單據(jù)上簽字）。5因

6、外部監(jiān)管檢查等需要，營業(yè)部可為檢查、稽核人員申請臨時查詢權限。6. 營業(yè)部柜員因崗位變動、機器更換等原因，需變更操作站點的綁定信息。需通過BPM系統(tǒng)提交申請，附操作站點變更申請表（參見附件6）簽字掃描件。經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理、公司運營中心審批通過后，由公司信息技術部修改MAC地址綁定信息。六、安全保密責任1、必須為公司正式員工方可申請集中交易系統(tǒng)柜員工號。2、禁止柜員賬號非本人使用。3、柜員工號名稱與員工本人姓名須真實對應，不得使用公用工號和密碼，不得借用或盜用他人的工號進行業(yè)務操作；柜員密碼應注意保密，定期更換。4、如員工離職或發(fā)生崗位變動，員工所在原營業(yè)部或原總部部門須及時申請注銷柜員工號、調(diào)整

7、員工崗位權限或調(diào)整集中交易系統(tǒng)中柜員所屬營業(yè)部，否則發(fā)生的業(yè)務風險由員工所在原營業(yè)部或原總部部門承擔。5、員工必須保證對系統(tǒng)信息和客戶資料保密，嚴格遵守證券法和相關法律法規(guī)，遵守公司工作紀律，不得對公司以外和公司內(nèi)的無關人員泄漏客戶資料和交易信息。附表1：XXX營業(yè)部(營業(yè)部代碼 )操作員開戶及崗位權限設置申請表 開戶申請日期： 年 月 日操作員代碼 （本欄由信息技術部填寫）員工工號操作員姓名所屬部門證件類別身份證其他證件號碼聯(lián)系方式辦公電話移動電話傳真操作權限所屬崗位崗位權限組經(jīng)辦人簽字：運營總監(jiān)審核：營業(yè)部總經(jīng)理審批：運營中心審批： 日期：信息技術部經(jīng)辦人員簽字： 日期：備 注是否可存盤（

8、是/否）： 允許登錄的操作站點（填寫特定機器MAC地址）： 填表說明：表中除簽字蓋章部分，其它項目（如姓名、證件號等）請以電子方式錄入；表頭應明確注明營業(yè)部的名稱和編號，總部部門請標注操作員所屬部門名稱；開戶工作中如有疑問，信息技術部將根據(jù)聯(lián)系電話與當事人聯(lián)系；操作員開戶成功后，營業(yè)部可通過集中交易系統(tǒng)“操作員資料列表查詢”菜單自行確認新開戶人員的操作員代碼。通過BPM流程申請權限的，運營中心和信息技術部通過流程進行審批和處理，上表的簽字可忽略，下同。附表2：XXX營業(yè)部(營業(yè)部代碼 )操作員銷戶登記表操作員姓名申請日期操作員代碼所屬部門銷戶原因經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運營總監(jiān)審核：營業(yè)部總經(jīng)理

9、審批：運營中心審批： 日期：信息技術部經(jīng)辦人員簽字： 日期：附表3：XXX營業(yè)部(營業(yè)部代碼 )操作員崗位角色申請表操作員名稱日期操作員代碼所屬部門分支變更原分支新分支分支增減分支增加分支刪除崗位調(diào)整原崗位新崗位角色增減角色增加角色刪除經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運營總監(jiān)審核：營業(yè)部總經(jīng)理審批：運營中心審批： 日期：信息技術部經(jīng)辦人員簽字： 日期：是否可存盤（是/否）： 允許登錄的操作站點（填寫特定機器MAC地址）： 附表4：營業(yè)部操作員限制類權限申請表營業(yè)部名稱： 申請日期：操作員簽字工 號操作員崗位操作員代碼申請原因申請增加（取消）權限經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運營總監(jiān)審核：營業(yè)部總經(jīng)理審批：運營中

10、心審批： 日期：信息技術部經(jīng)辦人員簽字： 日期：附表5：營業(yè)部臨時查詢操作員申請表營業(yè)部名稱： 申請日期：申請人姓名申請原因申請權限/權限組申請起止時間經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：運營總監(jiān)審核：營業(yè)部總經(jīng)理審批：運營中心審批： 日期：信息技術部經(jīng)辦人員簽字： 日期：*此表僅用于監(jiān)管部門檢查時，為外部人員申請查詢權限。附件6操作站點變更申請表柜臺工號： 柜員姓名： 原MAC地址： 新MAC地址： 如新增MAC地址綁定，原MAC地址欄為空，新MAC地址欄填寫需增加的MAC地址即可。申請人簽字：營業(yè)部總經(jīng)理簽字： 年 月 日附件7見證人開戶申請表見證人工號申請方式：1非柜臺操作員 /2柜臺操作員見證人姓名： 身份證號：