完整版ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審全套資料

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上ISO14001內(nèi)審資料 目錄1內(nèi)審計(jì)劃2各過程內(nèi)審檢查表3不符合項(xiàng)報(bào)告4內(nèi)審總結(jié)報(bào)告ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審計(jì)劃表內(nèi)審目的通過過程方法對(duì)公司環(huán)境管理體系ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)及管理預(yù)定的安排和要的符合性和有效性進(jìn)行審核；確保新版本的環(huán)境管理體系是符合要求的確保其有效性。內(nèi)審范圍按ISO14001：2015環(huán)境管理體系的環(huán)境手冊(cè)和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活動(dòng)與各相關(guān)部門。內(nèi)審依據(jù)ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)、公司的環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件及相應(yīng)的運(yùn)行文件。國(guó)家有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求和相關(guān)方要求。審核組長(zhǎng): AAA審核組員: BBB

2、、CCC、DDD內(nèi)審時(shí)間2018/5/24首次會(huì)議時(shí)間8:309:00參會(huì)對(duì)象各部門主管及參加內(nèi)審的所有成員審核時(shí)間過程名稱對(duì)應(yīng)ISO14001:2015條款被審核部門審核員配合人員9:0010:00M1 經(jīng)營(yíng)策劃4.1理解組織及其所處的環(huán)境；4.2理解相關(guān)方的需求和期望；4.3確定環(huán)境管理體系范圍；4.4管理管理體系5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾；5.2環(huán)境方針；5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限；6.2.1環(huán)境目標(biāo)；6.2.1實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃總經(jīng)理M2 內(nèi)審管理9.2內(nèi)部審核；9.2.1總則；9.2.2內(nèi)部審核方案管理者代表M3 管理審查9.3管理評(píng)審；9.3.1輸入；9.3.2輸出總經(jīng)理M4 糾正

3、及持續(xù)改進(jìn)10改進(jìn)；10.1總則；10.2不符合和糾正措施；10.3持續(xù)改進(jìn)綜合管理部10:0012:00C1 環(huán)境運(yùn)行過程/（針織、縫紉裁剪、定型烘干、包裝入庫(kù))8. 運(yùn)行；9. 8.1運(yùn)行策劃和控制；10. 8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；11. 6.1.2環(huán)境因素；12. 6.1.4措施的策劃生產(chǎn)部業(yè)務(wù)部綜合管理部質(zhì)檢部C2 信息交流過程7.4信息效流；7.4.1總則；7.4.2內(nèi)部信息交流；7.4.3外部信息交流綜合管理部C3 相關(guān)方管理過程4.2理解相關(guān)方的需求和期望；6.1.3合規(guī)義務(wù)；6.1.4措施策劃綜合管理部13:00-16:00S1 文件管理過程7.5文件化信息；7.5.1總則；7.

4、5.2創(chuàng)建和更新；7.5.3文件化信息的控制體系S2 人力資源管理過程7.1資源；7.2能力；7.3意識(shí)人事S3 合規(guī)性評(píng)價(jià)過程4.2理解相關(guān)方的需求和期望；6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；6.1.3合規(guī)義務(wù)；9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)體系S4 績(jī)效監(jiān)測(cè)過程9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；9.1.1總則；9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)；9.2內(nèi)部審核；9.3管理評(píng)審體系16:0016:30審核結(jié)束審核組內(nèi)部溝通會(huì)議16:3017：00末次會(huì)議（管理者代表、各部門主管及內(nèi)審員參加）注：標(biāo)準(zhǔn)的公共條款，如6.1.2環(huán)境因素/6.1.3合規(guī)性義務(wù)/8.1運(yùn)行控制/10.2不符合與糾正措施等將貫穿于整個(gè)審核過程。編制人：

5、批準(zhǔn)人： 表單編號(hào)：HJ-M-37ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門管理層審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境手冊(cè)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案程序職能部門人員崗位職責(zé)審核過程M1 經(jīng)營(yíng)策劃審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG1.內(nèi)/外部環(huán)境因素有哪些？2.是否對(duì)識(shí)別的內(nèi)外部因素定期進(jìn)行監(jiān)視評(píng)審？4.1 理解組織及其所處的環(huán)境OK查文件與領(lǐng)導(dǎo)溝通1.已建立內(nèi)外部因素清單，并采用了FMEA分析2.內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評(píng)審主要通過管理評(píng)審進(jìn)行討論1.是否識(shí)別與公司提供合格產(chǎn)品和服務(wù)

6、有影響的相關(guān)方？2.是否識(shí)別相關(guān)方的需求，并形成相 關(guān)方期望和需求清單？4.2 理解相關(guān)方的需求和期望OK查看相關(guān)文件。已識(shí)別,并已形成相關(guān)方需求清單1.是否對(duì)公司環(huán)境管理體系的范圍進(jìn)行定義？4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍OK查看相關(guān)文件。環(huán)境管理手冊(cè)中有對(duì)其進(jìn)行定義1.是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用？4.4 環(huán)境管理體系OK查文件與領(lǐng)導(dǎo)溝通符合要求1.為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？2.是否有EMS組織結(jié)構(gòu)圖？5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾OK查看相關(guān)文件。1.有制定相關(guān)文件2.有環(huán)境組織結(jié)構(gòu)圖1.環(huán)境方針是否制定和審批？5.2

7、 環(huán)境方針OK查看相關(guān)文件。環(huán)境方針有制定并已得到審批1.是否制定各職能部門的職責(zé)和權(quán)限？2.各職能部人員是否了解自身的職責(zé)和權(quán)限？5.3 組織的角色、職責(zé)的權(quán)限OK查文件與領(lǐng)導(dǎo)溝通1.有制定職能部門職責(zé)和權(quán)限2.通過了解各職能人員，能夠了解各自的職責(zé)權(quán)限。1.有關(guān)職能部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？2.是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？6.2.1環(huán)境目標(biāo)OK查看相關(guān)文件與記錄。1.有制定有關(guān)職能部門分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案2.有具體的環(huán)境、目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進(jìn)行量化，并明確了責(zé)任人。環(huán)境目標(biāo)是否文件化？并得到批準(zhǔn)6.2.1環(huán)境目標(biāo)OK查看文件環(huán)境目標(biāo)有進(jìn)行文件化，并得到批準(zhǔn)1.有關(guān)職能部門是

8、否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？2.是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃OK查看相關(guān)文件與記錄。1.有制定目標(biāo)、指標(biāo)和方案2.有具體的環(huán)境、目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進(jìn)行量化，并明確了責(zé)任人。過程衡量指標(biāo)得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完成率100%1.是否編制了管理評(píng)審程序，對(duì)管理評(píng)審是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？9.3 管理評(píng)審OK查看相關(guān)文件。1.有編制管理評(píng)審控制程序，并對(duì)其進(jìn)行了策化，詳見管理評(píng)審記錄審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門管理者代表審 核

9、 員審核日期2018/5/24被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)內(nèi)部稽核控制程序?qū)徍诉^程M2 內(nèi)審管理審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與記錄。責(zé)任人明確，本過程由管理者代表盛偉偉負(fù)責(zé)，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。是否審核體系管理系統(tǒng)，以驗(yàn)證與環(huán)境管理系統(tǒng)要求的符合性？（查：審核實(shí)施計(jì)劃，審核報(bào)告，不合格項(xiàng)分布表等）9.2.1 總則OK查看相關(guān)文件與記錄。已進(jìn)行了內(nèi)部

10、審核，驗(yàn)證了體系有效性組織是否按已計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部體系審核？是否對(duì)審核方案進(jìn)行計(jì)劃？9.2.2 內(nèi)部審核方案OK查看相關(guān)文件與記錄。見內(nèi)部稽核控制程序和內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否定義審核的準(zhǔn)則、范圍、頻率和方法？9.2.2 內(nèi)部審核方案OK查看相關(guān)文件與記錄。符合要求 見內(nèi)部稽核控制程序?qū)徍诉^程是否能夠確保客觀公正的審核員實(shí)施審核9.2.2 內(nèi)部審核方案OK查文件與領(lǐng)導(dǎo)溝通可以確保，內(nèi)審員盡量避免審核自己部門，或?qū)徍俗约翰块T時(shí)，會(huì)有其他審核員作為主審，監(jiān)督審核行為是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計(jì)劃和實(shí)施、以及對(duì)報(bào)告結(jié)果和維持記錄的職責(zé)和要求?（查：內(nèi)部體系審核程序）9.2 內(nèi)部審核OK查看相關(guān)文

11、件。符合要求已建立內(nèi)部稽核控制程序當(dāng)內(nèi)部外部不符合，或顧客報(bào)怨發(fā)生時(shí)，組織是否適當(dāng)?shù)卦黾踊祟l率？（查：審核實(shí)施計(jì)劃，顧客的重大抱怨信息，內(nèi)部重大環(huán)境事故信息）9.2.2 內(nèi)部審核方案OK查看相關(guān)文件。文件已經(jīng)規(guī)定，目前未發(fā)生內(nèi)外部重大不符合，內(nèi)審頻率暫時(shí)仍然為一年一次，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。過程衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。內(nèi)部審核計(jì)劃完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：

12、表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門總經(jīng)理審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)管理審查控制程序?qū)徍诉^程M3 管理審查審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG環(huán)境管理手冊(cè)有無確定環(huán)境管理體系的范圍?（范圍是否包含公司活動(dòng)和服務(wù)、以及物理性邊界）4.1理解組織及其所處的環(huán)境；4.2理解相關(guān)方的需求和期望；OK查看現(xiàn)場(chǎng) 與記錄查環(huán)境手冊(cè)，均已包含過程資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能

13、力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與記錄。責(zé)任人明確，通過溝通、責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否按策劃的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審并保持記錄？（查管理評(píng)審記錄）9.3 管理評(píng)審OK查看相關(guān)文件與記錄。已制定管理評(píng)審計(jì)劃1.是否編制了管理評(píng)審程序，對(duì)管理評(píng)審是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？9.3 管理評(píng)審OK查看相關(guān)文件。1.編制管理評(píng)審控制程序，并對(duì)其進(jìn)行了策劃，詳見管理評(píng)審記錄管理評(píng)審的輸入是否包含以下內(nèi)容？1）環(huán)境管理體系審核結(jié)果2）相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨。3）環(huán)保方針、目標(biāo)和指標(biāo)4）法律法規(guī)及其它要求符合性評(píng)價(jià)5）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；6）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；7）

14、重要環(huán)境因素；8）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。9）環(huán)境管理過程的改進(jìn)建議。10）資源的充分性11）環(huán)境績(jī)效方面的信息12）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)9.3.1 管理評(píng)審輸入OK查看相關(guān)文件。查見管理評(píng)審計(jì)劃，已包含管理評(píng)審的輸出是否與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：環(huán)境管理系統(tǒng)及其過程的有效性的改進(jìn)改進(jìn)的機(jī)會(huì)-資源需求？9.3.2 管理評(píng)審輸出OK查看相關(guān)文件。查見管理評(píng)審報(bào)告本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。管理審核計(jì)劃改進(jìn)事項(xiàng)完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文

15、件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門綜合管理部審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序?qū)徍诉^程M4 糾正及持續(xù)改進(jìn)審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與記錄。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工

16、作。發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常通過哪些活動(dòng)評(píng)價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生？10.2 不符合和糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序通過評(píng)審不符合；確定不符合的原因；確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；糾正措施是否與所生的不符合造成影響（包括環(huán)境影響）的重要程度相適應(yīng)。10.2 不符合和糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄查不符合報(bào)告符合要求。不符合的性質(zhì)和后續(xù)采取的措施，是否有保留記錄10.2 不符合

17、和糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄有記錄保存，符合要求。是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？各類糾正/預(yù)防措施報(bào)告、目標(biāo)監(jiān)視；管理評(píng)審；內(nèi)部審核；數(shù)據(jù)分析等方面）10.2 不符合和糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄已采取相應(yīng)的措施消除不合格，符合要求是否確定改進(jìn)項(xiàng)目，以確定提升環(huán)境績(jī)效？10.3 持續(xù)改進(jìn)OK查看相關(guān)文件通過管理評(píng)審制定改進(jìn)項(xiàng)目本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。改進(jìn)措施完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與

18、記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門生產(chǎn)部/綜合管理部/業(yè)務(wù)部/質(zhì)檢部審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)環(huán)境管理運(yùn)行控制程序廢棄物管理規(guī)定危險(xiǎn)廢棄物處置管理制度資源能源管理規(guī)定審核過程C1 環(huán)境運(yùn)行過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相

19、關(guān)文件與記錄。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求？8.1 運(yùn)行策劃和控制OK查看相關(guān)文件。已建立環(huán)境管理運(yùn)行控制程序是否制定相應(yīng)的控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求？8.1 運(yùn)行策劃和控制OK查看相關(guān)文件。已建立環(huán)境管理運(yùn)行控制程序確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求及生產(chǎn)過程中的環(huán)境要求物料存儲(chǔ)環(huán)境是否滿足要求擺放是否符合要求？6.1.2 環(huán)境因素NG查看現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)油品倉(cāng)庫(kù)地面有油滴漏現(xiàn)象各單位之廢棄物暫存區(qū)有無明確標(biāo)識(shí)一般生活垃圾箱內(nèi)是否有混入其它垃圾如報(bào)廢的原材料工具。6.1.2 環(huán)境因素OK查看現(xiàn)場(chǎng)

20、廢棄物有專門的放置區(qū)，并分類放置與外部供應(yīng)商，包括承包商相關(guān)的環(huán)境要求的溝通？8.1 運(yùn)行策劃和控制OK查看相關(guān)文件與記錄。通過供方環(huán)境調(diào)查、電話及傳達(dá)相關(guān)方告知書等方式有無每年安排2次防災(zāi)教育訓(xùn)練及防火緊急疏散演習(xí)？有記錄可查嗎?8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)OK查文件、現(xiàn)場(chǎng)詢問每年1次，有演練記錄是否對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對(duì)非預(yù)期變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，是否采取措施降低任何不利影響？8.1 運(yùn)行策劃和控制OK查看相關(guān)文件。是消防設(shè)施的擺放區(qū)域是否做好區(qū)域標(biāo)識(shí)？8.1 運(yùn)行策劃和控制OK查文件、看現(xiàn)場(chǎng)均定期檢查，標(biāo)識(shí)及區(qū)域劃分完好1.運(yùn)行和控制要注意哪些內(nèi)容？2.本部門是怎么控制的？8.1

21、運(yùn)行策劃和控制OK查看相關(guān)文件與記錄。查<環(huán)境管理運(yùn)行控制程序>執(zhí)行>有對(duì)環(huán)境因素識(shí)別的清單及重要環(huán)境因素進(jìn)行控制1.可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？2.以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)OK查文件現(xiàn)場(chǎng)詢問在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序中有進(jìn)行定義去年有進(jìn)行消防演練環(huán)境因素是否有按照要求填寫, 如環(huán)境因素代號(hào)是否符合公司的規(guī)定, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分是否正確, 識(shí)別其為緊急的環(huán)境因素是否有緊急應(yīng)變措施?8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)OK查看相關(guān)文件與記錄。各部門環(huán)境因素均按要求填寫，符合我公司建立的環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.

22、1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。1.廢棄物的分類處置100%2.火災(zāi)每月發(fā)生次數(shù)為03.噪聲達(dá)標(biāo)排放（白65Db,夜55Db)發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門綜合管理部審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)溝通及信息交流控制程序?qū)徍诉^程C2 信息交流過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指

23、標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立實(shí)施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程?7.4 信息交流7.4.1 總則OK查看相關(guān)文件已建立溝通及信息交流控制程序符合要求策劃信息交流過程時(shí),是否考慮其合規(guī)義務(wù)?是否能夠確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實(shí)可信?7.4.1 總則OK查看相關(guān)文件已建立溝通及信息交流控制程序并對(duì)內(nèi)部信

24、息交流與外部信息交流做了定義.符合要求.是否保留有關(guān)信息交流文件化信息,作為其信息交流的證據(jù)?7.4.1 總則OK查看相關(guān)文件查看會(huì)議記錄,內(nèi)部郵件,內(nèi)部培訓(xùn)記錄等符合要求各職能部門就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息是否進(jìn)行內(nèi)部信息交流?7.4.2 內(nèi)部信息交流OK查看相關(guān)文件與交流。查看會(huì)議記錄,符合要求是否能夠確保其信息交流過程使在其控制下工作的人員能夠?yàn)槌掷m(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)?7.4.3 內(nèi)部信息交流OK查看相關(guān)文件與交流。符合要求是否就公司環(huán)境相關(guān)信息與客戶進(jìn)行交流，包含合規(guī)義務(wù)的履行情況，包含環(huán)境管理體系的變更？7.4.3 外部信息交流OK查看相關(guān)文件。已經(jīng)環(huán)境績(jī)效情況，及合規(guī)義務(wù)情況與顧客溝通，暫

25、無發(fā)生變更的情況本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。信息反饋及時(shí)率:100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門綜合管理部審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)相關(guān)方需求和期望控制程序合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序法律法規(guī)及其它要求管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序?qū)徍诉^程C3 相關(guān)方管理過

26、程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否確定與環(huán)境有關(guān)的相關(guān)方?這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望(即要求)中能夠成為合規(guī)義務(wù)的是否有對(duì)其進(jìn)行控制?4.2 理解相關(guān)方的需求和期望OK查看相關(guān)文件與記錄。已形成相關(guān)方需求和期望清單是否建立確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)？6.1.3 合規(guī)義務(wù) OK查看相關(guān)文件。已建

27、立相關(guān)方需求和期望控制程序及【法律法規(guī)和其他要求清單及其合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄】如何將確定的這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于本公司？6.1.3 合規(guī)義務(wù) OK查看相關(guān)文件與之交流，查看現(xiàn)場(chǎng)。通過培訓(xùn)、組織會(huì)議及建立有關(guān)文件等并有對(duì)這些合規(guī)義務(wù)進(jìn)行評(píng)介符合要求合規(guī)義務(wù)會(huì)給組織帶來怎樣的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)其進(jìn)行必要的控制？6.1.3 合規(guī)義務(wù) OK查看相關(guān)文件。已建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施如何確保6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇中的重要環(huán)境因素得到識(shí)別？6.1.4 措施的策劃OK查看相關(guān)文件與記錄。已建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。供應(yīng)商考核85分法

28、律法規(guī)要求符合率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門體 系審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)文件和記錄控制程序?qū)徍诉^程S1 文件管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件

29、。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實(shí)施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)文件化信息？7.5 文件化信息7.5.1 總則OK查看相關(guān)文件。已建立文件和記錄控制程序組織是否編制并執(zhí)行文件化的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)文件發(fā)布前得到適宜的批準(zhǔn)？b)必要時(shí)，對(duì)文件進(jìn)行審查與更新，并再次批準(zhǔn)？c)確保文件的更新和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已得到識(shí)別？d)確保在使用的處所可獲得適用文件的有關(guān)版本？e)確保文件保持清晰、易于識(shí)別？f)確保外來原始文件得到識(shí)別、并控制其分發(fā)？g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，

30、若因任何原因而保留某作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？（查文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）7.5.2 創(chuàng)建和更新7.5.3 文件化信息的控制OK查看相關(guān)文件。文件均在批準(zhǔn)后，受控發(fā)放，并注明文件版本號(hào)，以及修訂履歷，文件均具備完整性，無損壞，清晰可識(shí)別是否識(shí)別環(huán)境管理體系所需的外部文件，如政府的文件，法律法規(guī)7.5.3 文件化信息的控制OK查看相關(guān)文件。已收集2.是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？7.5.3 文件化信息的控制OK查看相關(guān)文件與記錄。有依照文件和記錄控制程序執(zhí)行本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)O

31、K查看相關(guān)文件與記錄。文件發(fā)放及時(shí)率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門人 事審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)員工培訓(xùn)控制程序人力資源管理規(guī)定審核過程S2 人力資源管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能

32、有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗(yàn)，從事影響環(huán)境績(jī)效和合規(guī)義務(wù)履行的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）7.2 能力OK查培訓(xùn)記錄，人員均培訓(xùn)合格后上崗，人員資格可以滿足是否確定從事影響環(huán)境績(jī)效和履行合規(guī)義務(wù)的人員所需的能力？-提供培訓(xùn)或采取其他措施以及滿足這些需求？確保員工認(rèn)識(shí)到他們所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性,以及如何為實(shí)現(xiàn)品質(zhì)/HSF目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)計(jì)劃，環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)等

33、培訓(xùn)記錄及有效性評(píng)價(jià)）7.2 能力OK查看相關(guān)文件查看公司制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施，人員均培訓(xùn)合格后上崗，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)估是否確保人員均了解環(huán)境方針，并知道重大環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響，以及對(duì)提高環(huán)境績(jī)效的貢獻(xiàn)，不符合環(huán)境管理體系要求、未履行合規(guī)義務(wù)的后果？7.3 意識(shí)OK查看相關(guān)文件經(jīng)訪談，員工均了解公司環(huán)境方針、對(duì)環(huán)境管理體系的影響，及不符合體系要求和法律法規(guī)的后果本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。培訓(xùn)計(jì)劃按期完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

34、10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門體 系審 核 員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)法律法規(guī)及其它要求管理程序合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序?qū)徍诉^程S3 合規(guī)性評(píng)價(jià)過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG是否確定與環(huán)境有關(guān)的相關(guān)方?這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望(即要求)中能夠成為合規(guī)義務(wù)的是否有對(duì)其進(jìn)行控制?4.2 理解相關(guān)方的需

35、求和期望OK查看相關(guān)文件與記錄。已形成相關(guān)方需求和期望清單過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程？9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件。已建立合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序是否建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次，并定期重新鑒定及查核與本廠有關(guān)之法令及其它要求事項(xiàng)之符合性, 并更新"法令要求事項(xiàng)"？6.1.3 合規(guī)義務(wù)OK查看相關(guān)文件。已建立，每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)合規(guī)性，是否在需要時(shí)采

36、取措施？9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。符合要求是否在公司內(nèi)部和相關(guān)方的需求和期望中識(shí)別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 6.1.1 總則OK查看相關(guān)文件與記錄。是是否編制了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，對(duì)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否有進(jìn)行分析？6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 6.1.1 總則OK查看相關(guān)文件。已根據(jù)過程建立，有記錄符合要求廢棄物是否都有按時(shí)清運(yùn)，廢棄物清運(yùn)有無過磅記錄統(tǒng)計(jì)？6.1.2 環(huán)境因素OK查看相關(guān)文件與記錄。有對(duì)廢物進(jìn)行按時(shí)清理，并有相關(guān)記錄合規(guī)義務(wù)會(huì)給組織帶來怎樣的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)其進(jìn)行必要的控制？6.1.3 合規(guī)義務(wù) OK查

37、看相關(guān)文件。已建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施如何確保6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇中的重要環(huán)境因素得到識(shí)別？6.1.4 措施的策劃OK查看相關(guān)文件與記錄。已建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次不低于1次/年發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表被審核部門體 系審 核 員審核日期2018/5/24被

38、審核部門主管確認(rèn)相關(guān)文件環(huán)境管理手冊(cè)環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序?qū)徍诉^程S4 績(jī)效監(jiān)測(cè)過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1 資源OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2 能力OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。在材料采購(gòu)回來入庫(kù)前，是否進(jìn)行進(jìn)料檢驗(yàn)？是否滿足客戶環(huán)保要求。9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求是否對(duì)可能有重大環(huán)境影響的運(yùn)行

39、關(guān)鍵特性如噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)與測(cè)量? 符合要求嗎?9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求，有對(duì)其進(jìn)行檢測(cè)環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備有無依規(guī)定頻次校驗(yàn)？檢查化驗(yàn)儀器有無校準(zhǔn)標(biāo)簽, 及其有效期9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄有環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果有無記錄可查? 有無按照文件和記錄控制程序要求進(jìn)行保存9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄均保持完整有效的記錄是否對(duì)固廢排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)？監(jiān)測(cè)的結(jié)果是否進(jìn)行分析？9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄有【固體廢棄物管理記錄表】及【固體廢棄物趨勢(shì)分析記錄表】符合要

40、求是否對(duì)可能有重大環(huán)境影響的運(yùn)行關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)與測(cè)量? 例如生活廢水檢測(cè)9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求，有對(duì)其進(jìn)行檢測(cè)1.該程序中是否包括目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)？是否執(zhí)行？2.程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理體系日常動(dòng)作的檢查9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件。目標(biāo)、指標(biāo)有進(jìn)行監(jiān)測(cè)，完成的良好。有執(zhí)行7S日常環(huán)境管理檢查本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)OK查看相關(guān)文件與記錄。三廢監(jiān)測(cè)達(dá)標(biāo)率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合與糾正措施OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長(zhǎng)確認(rèn)：表單編號(hào)：HJ-M-38不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告受審部門受審部門代表報(bào)告編號(hào)不符合項(xiàng)陳述：不符合 環(huán)境管理體系文件： 違反ISO 14001：2015條文： 不符合類型： 嚴(yán)重 輕微 部門負(fù)責(zé)人/日期： 審核員/日期： 原因分析：糾正或預(yù)防措施：糾正或預(yù)防措施預(yù)計(jì)完成時(shí)間： 部門負(fù)責(zé)人： 審核員：