我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析范本

1、我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析一、引言 改革開放以來，我國的私營企業(yè)走過了一段漫長、曲折、艱難的路程，也必將迎來一個(gè) 高速、 持續(xù)、健康發(fā)展的高峰。 據(jù)世界銀行的調(diào)查資料顯示， 現(xiàn)在我國私營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占全國 GDP總量的百分之四十以上，我國私營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)投資方面的比重也越來越大，據(jù)研究，我 國百分之四十至六十的投資來自私營企業(yè)。 另據(jù)亞洲開發(fā)銀行委托清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院執(zhí) 行并撰寫的中國私營企業(yè)的發(fā)展調(diào)查報(bào)告顯示：“2002 年，非國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占中國 GDP的份額超過 2/3 ，而其中由真正私營企業(yè)完成的份額占 1/2 以上。”私營企業(yè)在我國國民經(jīng) 濟(jì)中發(fā)揮了越來越重要的作用， 已經(jīng)撐

2、起了我國經(jīng)濟(jì)的半壁江山。 但是， 在看到私營經(jīng)濟(jì)蓬 勃發(fā)展的同時(shí)， 我們也應(yīng)當(dāng)看到一些私營企業(yè)在發(fā)展上正頻頻陷入困境，舉步維艱， 這其中不乏一些昔日的明星企業(yè)：“巨人”、“三株”、“飛龍”、“愛多”究竟是什么原因?qū)е铝诉@些知名私企的紛紛落馬呢？學(xué)術(shù)界比較一致的觀點(diǎn)是， 當(dāng)前我國私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度存在 隱患。“產(chǎn)權(quán)制度妨礙私企做大作強(qiáng)。 ”這似乎已經(jīng)成為國私營企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的一個(gè)共識(shí)。 而又由于我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度多采用家族制模式， 故學(xué)術(shù)界對(duì)私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的討論多 集中于家族制，比較有代表性的觀點(diǎn)，大致有以下三派：一派觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制是一種“傳 統(tǒng)的”、“落后的”、“與市場經(jīng)濟(jì)不相容的”產(chǎn)權(quán)

3、制度模式，正是家族制模式導(dǎo)致了一些私營 企業(yè)的失敗， 使私營企業(yè)永遠(yuǎn)跳不出 “長不大”、“富不過三代” 的歷史周期率的束縛， 所以， 中國私營企業(yè)的出路就是廢除家族制，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代公司制，這也是目前學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)； 第二派與之相對(duì)立的觀點(diǎn)認(rèn)為， 家族制有其自身的優(yōu)勢和存在的合理性、 必然性， 不宜用現(xiàn) 代公司制去取代家族制， 私營企業(yè)應(yīng)保持家族制的本色； 還有一派觀點(diǎn)比較折衷， 認(rèn)為目前 我國私營企業(yè)規(guī)模還比較小， 實(shí)行家族制是可行的， 但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)， 家族制還 是要過渡到現(xiàn)代公司制， 換言之， 現(xiàn)代公司制還是我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的長期總趨勢。上幾派觀點(diǎn)雖針鋒相對(duì)， 卻有一個(gè)共性：

4、 就產(chǎn)權(quán)制度本身的“優(yōu)劣”來論證私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制 度的選擇。這就好比拿著兩個(gè)事先定做好的產(chǎn)權(quán)制度模子， 不加分析地去往私營企業(yè)身上套， 也不問這模子是否一定適用于不同私營企業(yè)和私營企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)。 這在理論上似 乎是缺乏說服力的，實(shí)踐中恐怕也是行不通的。 本文在借鑒前人的基礎(chǔ)上，試圖從另一個(gè)角度來討論私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷。二、我國私營企業(yè)概念的界定必須加以明確界定的幾個(gè)概念： “私營企業(yè)” 、“民營企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)” 。 當(dāng)前學(xué)術(shù)界在討論私營企業(yè)問題時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)“私營企業(yè)” 、“民營企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)” 三個(gè)詞相互套用的現(xiàn)象。 筆者認(rèn)為這是不妥的， 其實(shí)這三個(gè)概念無論是從涵

5、上還是外延上看， 都是有差別的。為下文論述不致引起歧義，在此將三個(gè)概念稍作剖析：多數(shù)學(xué)者認(rèn)為， “民營企業(yè)”是針對(duì)中國轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)管理體制而提出來的概念，它相對(duì) 應(yīng)的概念是“官營” 。民營不是所有制屬性的疇，非公有制企業(yè)可以民營，公有制企業(yè)也可 以實(shí)行民營。民營企業(yè)大致可定義為：政府沒有所有權(quán)或不被政府控股的盈利性經(jīng)濟(jì)組織。 這種經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營管理上不受政府控制，能自主經(jīng)營， 有較完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)、投資權(quán)、 剩余 權(quán)、人事權(quán)等。主要包括：個(gè)體工商戶、私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營科技企業(yè)、集體企業(yè)、 股份合作制和股份制企業(yè)、外資和港、澳、臺(tái)投資企業(yè)等。對(duì)于“非公有制企業(yè)” ，國學(xué)術(shù)界尚沒有一個(gè)統(tǒng)一的定

6、義，但綜合各方觀點(diǎn)來看，其大致包 括個(gè)體私營企業(yè)、外資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資）、私有成分占主導(dǎo)的混合所有制企業(yè)等等。關(guān)于“私營企業(yè)”的定義，已經(jīng)成文的有兩個(gè)，一個(gè)是國務(wù)院1988 年頒布的私營企業(yè)暫 行條例中的規(guī)定： “私營企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有，雇工八人以上的營利性經(jīng)濟(jì)組織?！贝艘?guī)定一產(chǎn)生，就在理論界和實(shí)際工作中存在著爭議，如，用雇工八人以上作為劃分 標(biāo)準(zhǔn)，是否科學(xué)？雇工八人以下的或不以雇傭勞動(dòng)為主的私人投資設(shè)立的企業(yè)， 能否叫做私 營企業(yè)呢？筆者認(rèn)為，只要是私人投資設(shè)立的企業(yè)，無論其雇用多少幫手、 雇工， 是否達(dá)八 人以上，都應(yīng)劃為私營企業(yè)。因此，筆者更傾向于國家統(tǒng)計(jì)局國

7、家工商行政管理局 1998 年 聯(lián)合頒布的關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定中對(duì)私營企業(yè)的定義：“私營企業(yè)是指由自然人投資設(shè)立或由自然人控股，以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的營利性經(jīng)濟(jì)組織?！边@個(gè)定義包含的圍更廣一些，也比較符合我國私營企業(yè)的自身特點(diǎn)和發(fā)展的實(shí)際情況。由此，我們不難看出， “民營企業(yè)” 、“非公有制企業(yè)”相對(duì)“私營企業(yè)”來說，概念的外延 更大一些，兩者都包括了私營企業(yè)。本文所要論述的是私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷問題。三、私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革的決定性因素分析事物的發(fā)展總是遵循著一定的客觀規(guī)律， 這個(gè)規(guī)律可能不被我們明確的表述， 但是卻實(shí)際地 存在著并在某種程度上為我們所感知。 從哲學(xué)角度來講， 事物的

8、變遷趨勢是由其生性的因素 所決定的， 而其趨勢的實(shí)現(xiàn)則是受到外生性因素的制約， 故又表現(xiàn)出多種多樣的形式。 因此， 我們?cè)谟懻撍綘I企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷過程中認(rèn)為， 私營企業(yè)的變遷是遵循著某種規(guī)律的， 這種 規(guī)律是生性因素和外生性因素相互作用的表現(xiàn)； 這樣我們將分別從私營企業(yè)變遷的生性因素 和外生性因素兩方面來探討。上個(gè)世紀(jì) 90 年代， 在管理學(xué)領(lǐng)域興起的企業(yè)生命周期理論認(rèn)為， 企業(yè)是有生命的， 和人一樣經(jīng)歷生老病死的過程。 受其啟發(fā)， 我們認(rèn)為企業(yè)同自然界的萬事萬物一樣， 也有其 自身的發(fā)展規(guī)律。 諾斯的理論認(rèn)為， 從歷史的長河中看制度總是不斷發(fā)展演進(jìn)的， 在一般情 況下， 制度變遷是一個(gè)漸進(jìn)的

9、連續(xù)的演變過程， 是通過制度在邊際上的不斷調(diào)整實(shí)現(xiàn)的。 但 是，諾斯在論述這個(gè)問題的時(shí)候是從宏觀上著手的， 具體到單個(gè)的企業(yè)， 我們認(rèn)為其演變歷 程依然是有跡可循并且受其生的因素支配。 所不同的是， 微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過程中是 存在著“躍遷”的，即并不是宏觀上表現(xiàn)出來的連續(xù)的、邊際上的調(diào)整。所謂“躍遷”是指 企業(yè)在演進(jìn)過程的某個(gè)時(shí)點(diǎn)上無規(guī)律的、 非連續(xù)的變化。 由此， 微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過 程中的選擇應(yīng)該是自由的， 在現(xiàn)實(shí)中的反映就是企業(yè)變革初期的多樣性。 但是， 我們應(yīng)該注 意，“躍遷”雖然是自由的，但卻未必穩(wěn)定。 “躍遷”后的穩(wěn)定態(tài)是由生性因素和外生性因素 之間的適應(yīng)與平衡所造成。

10、 這也是宏觀上表現(xiàn)出漸進(jìn)的、 邊際上的變革的微觀原因。 具體到 現(xiàn)實(shí)中的反映就是變革完成時(shí)的統(tǒng)一性。 因而我們可以得出， 在企業(yè)的演進(jìn)過程中， 其趨勢 是受其某種生性的規(guī)律所決定和支配的， 在宏觀上表現(xiàn)為漸進(jìn)的、 邊際上的變革； 同時(shí)這種 趨勢在微觀上又是自由的、偶然的。 因此， 我們?cè)谔接懰綘I企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)過程中，固然 可以設(shè)計(jì)一個(gè)理想的結(jié)果， 但是卻無法設(shè)計(jì)一個(gè)理想的過程。 因?yàn)槠髽I(yè)的生性因素是隱蔽的 或者說時(shí)無法明確表述的， 我們無法完全掌握。 正如我們雖然繪制出了基因圖譜， 卻不能保 證我們的基因工程較之自然進(jìn)化是更加合理而有效的。 所以，在對(duì)私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的討論中， 我們所能

11、做的積極工作就是通過變革企業(yè)的外 生性因素來引導(dǎo)和約束其演進(jìn)路徑。 通過對(duì)外生性因素的變革， 使企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生改變， 從而在微觀上引起企業(yè)的“躍遷” ，進(jìn)而達(dá)到宏觀上的整體提升。影響私營企業(yè)變遷的外生 性因素很多，我們不可能一一論述將其窮盡，所以擇其要者三論述如下：1 文化傳統(tǒng) 此處的文化傳統(tǒng)是指那些深入我們意識(shí)、指引我們行動(dòng)而又不為我們所自覺的、不成 文的在約束力量。每個(gè)民族由于其所經(jīng)歷的遷徙變化，所處的地域環(huán)境、氣候狀況等等，會(huì) 逐步的形成自身所獨(dú)有的思維方式、行為習(xí)慣等。因此，任何處于這種文化傳統(tǒng)中的事物， 都難免不受其制約與規(guī)。 所以我們?cè)谟懻摷易逯谱冞w的時(shí)候， 就不能僅僅從家族制

12、自身的在 規(guī)律出發(fā)來討論其變遷過程。 我們必須注意， 不同的文化傳統(tǒng)中的家族制企業(yè)固然存在相同 的在規(guī)律， 但是受不同的傳統(tǒng)文化之制約與規(guī)，其表現(xiàn)形式必然呈現(xiàn)多樣化。因而，對(duì)于處 于不同民族的企業(yè)而言， 往往同名而異質(zhì)。 比如歐美的家族制企業(yè)與日本的家族制企業(yè)， 然同為家族制，但具體到企業(yè)部往往存在較大差異。2法律制度較之傳統(tǒng)文化， 法律制度是看得見摸得著的、 成文的外在約束力量。他脫胎于傳統(tǒng)文化，但 其約束力明確而有力， 是規(guī)和制約社會(huì)成員日常行為的圭臬。 因而不同法律制度之下的企業(yè)， 由于其所受制約與規(guī)不盡相同，其發(fā)展變遷路徑亦必不相同。另外，法律制度的完善與否也會(huì)影響企業(yè)在發(fā)展變遷過程中

13、的路徑選擇。 企業(yè)的逐利性會(huì)促 使企業(yè)尋找法律制度的漏洞以獲得額外或超額的利益。 如果法律制度不完善， 必然會(huì)使企業(yè) 的發(fā)展變遷循著漏洞而去， 比如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的各種倒買倒賣行為， 極大的 損壞了企業(yè)變遷的健康路徑。 所以， 要形成健康的企業(yè)發(fā)展變遷機(jī)制， 必須建立健全的法律 制度，在此基礎(chǔ)上才能生長與之相適應(yīng)的企業(yè)。3政府行為 文化傳統(tǒng)、法律制度都是既有的，不能在短期發(fā)生變化，因而其制約與規(guī)也是在長期發(fā)生。 短期能對(duì)社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)、 并且影響力巨大的就是政府行為。 政府行為能夠?qū)ι鐣?huì)變化作出能 動(dòng)的反應(yīng)，能夠選擇優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)。所以，在企業(yè)發(fā)展變遷的過程中，短期影響力最大、 最明

14、顯的就是政府行為。政府通過其行為約束規(guī)企業(yè)的行為，使之為政府的行政目標(biāo)服務(wù)。所以， 政府行為的效果往往十分明顯，而且見效也快。前聯(lián)的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)就是一例。但 是，政府行為的短期性往往只為眼前的目標(biāo)服務(wù)， 忽略了事物發(fā)展變遷的在規(guī)律， 從而極其 容易造成社會(huì)發(fā)展的失衡。綜上所述， 我國私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷必須在遵循其自身發(fā)展規(guī)律的前提下， 結(jié)合我國特 有的文化傳統(tǒng)、 法律制度及其構(gòu)建情況、 政府行為等外在的約束因素綜合討論。 通過對(duì)文化 傳統(tǒng)的深入理解、 對(duì)法律制度的完善以及對(duì)政府行為的規(guī)等等措施， 為私營企業(yè)的發(fā)展變遷營造一個(gè)良好氛圍，從而使之按照自身的規(guī)律逐步創(chuàng)新，發(fā)展成具有中國特色的私

15、營企業(yè)。四、我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的總特征及其實(shí)際變遷軌跡1我國私營企業(yè)多為中小企業(yè)且普遍采用了家族制產(chǎn)權(quán)模式，即所謂的家族制企業(yè)。據(jù)有 關(guān)專家統(tǒng)計(jì)分析，在我國私營企業(yè)中90%以上是家族制企業(yè)，絕大部分實(shí)行家族式管理。那么什么是家族制企業(yè)呢？美國著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒給出了家族制企業(yè)的經(jīng)典定義： 企業(yè) 創(chuàng)始者及其最親密的合伙人 （和家族） 一直握有大部分股權(quán)， 他們與經(jīng)理人員維持親密的私 人關(guān)系， 且保留高層管理的主要決策權(quán)， 特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)決策， 資源分配和高層人員的選 拔方面。我國私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的這種家族制特征，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)比較單一，高度集中在家族手中；（2）

16、家族成員之間的產(chǎn)權(quán)界定不很清晰；（3）企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一于企業(yè)所有者手中；（4）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的傳承總是在家族部進(jìn)行。2我國的私營企業(yè)最早產(chǎn)生于中國近代社會(huì)，其產(chǎn)權(quán)特征主要表現(xiàn)為家族制。其間由于重 大歷史事件的影響，其發(fā)展進(jìn)程遭到了中斷。我國現(xiàn)階段的私營企業(yè)產(chǎn)生于上世紀(jì) 70 年代 末，伴隨著市場取向的改革而發(fā)展， 其產(chǎn)權(quán)模式如上文所述大多為家族制。 這一點(diǎn)單從企業(yè) 制度角度來看， 我國家族制私營企業(yè)同西方家族制企業(yè)產(chǎn)生的市場背景是頗為相似的， 即都 是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)的初創(chuàng)階段。 因此，采取家族制形式應(yīng)該是私營企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)初創(chuàng)階段， 市場功能和結(jié)構(gòu)上存在著諸多不完善的情況下共同的也是最優(yōu)的選擇。 這也正是生性因素與 外生性因素共同作用的結(jié)果。隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深化以及其他一些外在條件的改