供應商審核表

1、供應商審核表（經(jīng)營管理）注：彳 1 分=標準分值 x 評價檔；評價檔分為：1 檔=100%:認為優(yōu)良，要繼續(xù)保持；2 檔=80%,認為良好，但有改善空間；3 檔=60%,認為一般，強烈要求改善；4 檔=0%序號項目No內容審核要點現(xiàn)狀標準分評價檔得分備注1研發(fā)資源與能力1是否有合理健全的研發(fā)組織有專職的研發(fā)部門或者機構，且至少明確設計、工藝，標準化三大部分的職能，各崗位職責明確2研發(fā)人員是否配置合理？是否具有相應的資質？3是否具有基本的研發(fā)手段？有三維設計能力，且采用 pro-E,評價檔為 1 檔；有三維設計能力，但沒有采用 pro-E,評價檔次為 2 檔；至少有 cad,評價檔為 3 檔4貴

2、公司所供產(chǎn)品在行業(yè)中是否具有領先地位？能否提供行業(yè)內排名數(shù)據(jù)（第三方機構統(tǒng)計）？5是否有相關地區(qū)，行業(yè)榮譽證書有企業(yè)信譽見證資料，有國家級地區(qū)，行業(yè)榮譽證書，評分檔為 1 檔6主要已（擬）供貨產(chǎn)品是否真有相應的專利證書？1.主要產(chǎn)品有發(fā)明專利，評價為 1 檔2.主要產(chǎn)品有實用新型、外觀設計專利，評價為 2 檔3.無專利，評價不得高于 3 檔7主要已（擬）供貨產(chǎn)品的歷史供貨情況如何？1.給與三一公司同行業(yè)標桿企業(yè)或者其他行業(yè)領先企業(yè)長期供貨，評價為 1 檔2.有過供貨歷史記錄，但現(xiàn)在未供貨，須提供相關材料說明原因8主要已（擬）供貨產(chǎn)品在行業(yè)領域是否獲得行業(yè)權威認可？1.產(chǎn)品有行業(yè)權威認證，包括產(chǎn)

3、品技術等級，資質、可靠性等，評價等級為 1 級2.若沒有行業(yè)權威認證，評價不得高于 2 檔，且評價為 2 檔，需要屆時說明原因9研發(fā)設計所需合理的硬件設備資源是否齊全？1.配備齊備，且設備先進，評價為 1 檔2.配備齊備，且設備簡單但能滿足設計需求，評價為2 檔3.達不到產(chǎn)品研發(fā)設計的基本要求，評價為 4檔4.其他評價為 3 檔10 產(chǎn)品試驗設備是否配備齊全試驗設備齊備，滿足型式試驗，性能試驗，功能試驗等要求11 是否有配合客戶同步開發(fā)新產(chǎn)品的記錄？有，記錄詳實，且新產(chǎn)品都是采用該種研發(fā)模式評分2研發(fā)程序與文件1主要已 （擬） 供貨產(chǎn)品是否具備產(chǎn)品標準資料？產(chǎn)品是否符合標準？1.符合，包括國家

4、標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準，評價為 1檔2.不符合，評價為 4 檔2是否具有產(chǎn)品型式試驗的相應標準文件？1.有，內容詳實合理，可操作性和可試驗性強，評分檔為1 檔2.有，內容詳實，可操作性和可實驗性一般，評分檔為 2檔3.有，內容一般，評分檔為 3 檔3常規(guī)檢驗標準是否齊全、合理？檢驗標準完整詳實，沒有遺漏4檢驗記錄文件內容是否完整，合理？型式試驗，常規(guī)試驗等有原始記錄保存，且產(chǎn)品試驗記錄必須證明該產(chǎn)品為合格5技術文件中是否明確所有的關鍵性能指標、質量特征等（參數(shù)）要求？有完善的管理規(guī)定，且能提供相關原始文件和證明材料6研發(fā)設計過程中， 關鍵技術久攻不破時， 是如何有效處理的？是否有相應的研發(fā)過

5、程控制程序？方法簡捷有效，易于操作，且容易受控，研發(fā)過程控制程序完善7是否以三一公司或其他同行業(yè)及相近行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)的研發(fā)作為標桿學習對象？1.有標桿研究對象，且能詳實的標桿研究資料，評價為 1 檔2.有標桿研究對象，且能提供標桿研究的基本資料，評價為 2 檔3.沒有或者暫無標桿研究對象，評價為 3 檔8是否能提供產(chǎn)品圖冊和主要已（擬）供貨產(chǎn)品的樣品？1.能，評價檔為 1 檔2.不能，評價檔為 4 檔9是否能提供產(chǎn)品圖冊和主要已（擬）供貨產(chǎn)品的樣品？1.能提供產(chǎn)品圖冊和產(chǎn)品樣品，評價檔為 1 檔2.能提供產(chǎn)品圖冊或者產(chǎn)品樣品，評價檔為 2 檔3.不能，評價檔為 1 檔10是否有程序文件可以保證所

6、有客戶認可的工程變更已實施？1.有，且完全按程序要求執(zhí)行（更改后會進行型式試驗、會簽）2.有但不夠完善，且完全按程序要求執(zhí)行（訂單下達前需要會簽）3.無相關程序，但實際作業(yè)流程能保障（如生產(chǎn)跟蹤單注明）評分綜合得分：審查日期:序號項目No內容審核要點現(xiàn)狀標準分評價檔得分備注1質量方針1有無制定質量方針，編制質量計劃并具體的實施？有質量方針和目標，可操作的計劃安排，定期進度跟蹤記錄和反饋2有無設定目標分解與結果評價？有詳細目標分解，對應的結果評價和追溯，后續(xù)工作計劃評分2質量管理1是否已通過 iso9000 或者 is14969 體系認證？汽車機械產(chǎn)品及零部件必須通過 iso9000 認證，其他

7、通過任意一個即可2質量保證部門分工是否明確？是否有書面文件？有專門部門。有專職質量人員，并在組織架構上體現(xiàn)，有明確崗位職責，質量人員基本簡歷（質量工作經(jīng)歷、證書）3對新進廠人員， 或者工位人員變動是否有質量控制辦法？有質量辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實施記錄4當發(fā)生質量問題時，有無相關處理流程？有相應的管理流程，且能提供臺帳記錄，和至少 2 份案例處理記錄5有無工序間的質量管理辦法？有內部管理規(guī)定，且能提供質量記錄67質量上有存在疑問或者變更時， 有無迅速處理機制或管理流程主要責任人，聯(lián)系方式明確，且有原始實施記錄8有沒有根據(jù)不合格的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，作出相應的改善對策？有管理指標和臺帳記錄，有制定

8、防止再發(fā)生對策的具體實例9給客戶供貨時是否簽訂質量保證書？抽查 3 家以上主要客戶主供產(chǎn)品的質保書評分3文件管理1是否有各部門有效文件的清單？有體系文件、管理文件、三級文件2有無書面的管理規(guī)則， 每條規(guī)則對應的管理辦法、 管理責任人是否明確？是否有按規(guī)定執(zhí)行？文件記錄的保管方法是否妥當？1.各種規(guī)則，標準2.各種固定格式文件、基準書、指導書3.有關質量的各種會議紀要4.檢驗報告和相關數(shù)據(jù)評分審查人:4新產(chǎn)品管理1是否對新產(chǎn)品定義進行明確？體系管理文件中是否與偶寫明？1.新訂貨產(chǎn)品2.設計變更產(chǎn)品3.工序變更的產(chǎn)品4.購入材料和零部件有變更的產(chǎn)品5.不合格品改善后的首件品2有無對新產(chǎn)品的管理流程

9、？1.有無明確規(guī)定新產(chǎn)品標識2.有無符合新產(chǎn)品的事項必須向客戶報檢的規(guī)定3.檢驗報告書是否進行保管4.如何讓作業(yè)人員識別新產(chǎn)品5.有無作業(yè)標準書和檢驗指導書制定要求3新產(chǎn)品是否有作業(yè)指導書？與新產(chǎn)品管理流程一致4新產(chǎn)品是否在制造過程中及成平時有新產(chǎn)品標識？有明確的新產(chǎn)品標識方法，且有具體實例5新產(chǎn)品是否有檢驗指導書？與新產(chǎn)品管理流程一致67是否按照 ppap 相關要求提交認可文件？1.可銷售產(chǎn)品的設計記錄2.任何授權的工程變更文件3.顧客工程變更批準，如果被要求4.設計 fmea,如果組織有產(chǎn)品設計職責5.過程流程圖6.過程 fmea7.控制計劃8.測量系統(tǒng)分析研究9.全尺寸測量結果10.材料

10、，性能試驗結果記錄11.初始過程研究12.合格實驗室的文件要求13.外觀批準報告（AAR）,如果適用14.生產(chǎn)件樣品，組織必須按照客戶規(guī)定提供產(chǎn)品樣品15.標準樣品16.檢查輔具17.符合顧客特殊要求的記錄18.。評分5在制品庫存管理1對于在制品庫存的管理方法， 有沒有形成書面文件？車間是否按照規(guī)定實施？1.已檢和未檢品標識區(qū)分放置的場所2.不合格品區(qū)域的標識3.有無防止混料的對策措施4.有無防止產(chǎn)品品質劣化（生銹、外觀不良等）的措施評分6倉儲管理1是否能提供原材料的質量憑證？材質檢驗報告入庫檢驗記錄等2是否有防止質量劣化（生銹、外觀不良等）的對策措施？有防止生銹，外觀不良等的對策措施3零件，

11、成品，半成品是否有不同的存放地點？有明確區(qū)域標識，且無混放現(xiàn)象4材料的管理是否采取先進先出政策？是否有可控文件規(guī)定？明確記錄進貨日期，并隨物料標識清楚，有出庫發(fā)貨記錄臺帳，按先進先出進行管理5細小零部件有沒有按照圖號或者代碼分類放置？按照圖號或者編號區(qū)分放置場所，有采取措施防止混料6在生產(chǎn)， 交貨各個階段中對材料和產(chǎn)品的標識信息能被有效的追溯嗎？有科學可靠的標識管理方法，且能有效追溯7在最終檢驗和測試后，是否對產(chǎn)品質量有保護的措施？有對可銷售產(chǎn)品的質量管理方法，保護措施有效8有方法和手段，控制產(chǎn)品的搬運，存儲，防護和交付，以保證產(chǎn)品的質量？有相關的流程嗎？有內部管理流程，明確搬運，存儲，防護和

12、交付過程的質量要求，且有原始記錄評分7不合格品處理1是否有售后故障統(tǒng)計，分析和改進措施？有產(chǎn)品不合格率統(tǒng)計，并有故障統(tǒng)計臺帳，包括故障分類，故障描述、原因分析、臨時對策，防止措施等2是否有市場索賠統(tǒng)計情況，及客戶的評價？有臺帳管理，且有客戶評價記錄，內容詳實3是否有供應商索賠統(tǒng)計情況？有臺帳管理，內容詳實評分8作業(yè)標準指導和生產(chǎn)過程自檢1作業(yè)指導書內容是否全面，明確？粘貼位置是否合適？內容是否容易理解，作業(yè)人員在工作時是否易查閱2每遇制造工序是否都有檢驗項目清單？作業(yè)指導書上明確寫明檢驗項目，有檢查記錄34作業(yè)人員的自檢項目、方法有沒有明確？有無自作業(yè)指導書上明確寫明檢查項目和檢查方法、并有原

13、己記錄？始檢查記錄5制造條件有變化時，是否有進行自檢并向質保部門報告？有內部管理規(guī)定，并有執(zhí)行的原始記錄，按照規(guī)定保存6管理監(jiān)督人員是否有自檢結果進行檢查確認？有內部管理規(guī)定，并有執(zhí)行的原始記錄，按照規(guī)定保存評分9專檢1圖紙、檢驗指導書和技術標準等必要的檢查項目所需要的必要的資料是最新的嗎？有內部管理規(guī)定，明確必要資料的使用進行管理2檢驗基準書上，有無明確的檢查特性，檢驗方法、檢驗工具、檢驗數(shù)量等？在檢驗基準書上有寫明特性、方法、工具和檢驗數(shù)量3檢驗記錄是否整理并保存？有入庫檢驗、成品檢驗、出庫檢驗記錄、并按管理規(guī)定保存完整4檢驗記錄的內容與制造工序的內容是否一致？檢驗項目、檢驗數(shù)量評分10異

14、常處理1發(fā)生異常時，是否能迅速反映？有管理辦法、且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實施記錄2發(fā)生異常時， 是否對各工序的在制品， 在庫品進行處理？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實施記錄3在對策沒有實施前，有無采取防止不合格品的出庫的措施？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實施記錄4發(fā)生異常的原因，防止對策的記錄是否都有保存？有明確的問題描述，原因分析，對策措施等5對不合格品對策后的新產(chǎn)品有無檢查？作為新產(chǎn)品進行檢查，并有具體實例評分11生產(chǎn)現(xiàn)場管理1車間的 6s 有無仔細執(zhí)行？安全隱患項是否識別并明確標識？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實施記錄2作業(yè)環(huán)境好嗎？特殊作業(yè)是否有單獨的區(qū)域并隔離

15、防護？照明度、采光度、透風度，特殊作業(yè)，焊接、涂裝等3對于作業(yè)困難，加工精度難以保證的工序，是否都有輔助生產(chǎn)的工裝模具保證效率及差評穩(wěn)定性？列舉 2 個以上關鍵工序實際情況4對于整個生產(chǎn)加工過程是否有一套完整的生產(chǎn)工藝流程，是否形成書面文件？實際的加工生產(chǎn)工藝與書面標準的工藝流程一致，且適用于整個工藝流程5生產(chǎn)現(xiàn)場各工位、區(qū)域的標識是否明確，清晰？有醒目的工位標識、物料擺放區(qū)域標識等6生產(chǎn)現(xiàn)場是否有違規(guī)操作的行為？現(xiàn)場次序如何？物料占道，設備操作人員違規(guī)作業(yè)等評分12設備、 儀器，模具管理1有無制定計量器具、試驗設備的精度管理方法的規(guī)定？有制定公司內部管理規(guī)定，并按照要求執(zhí)行，原始記錄詳實2是否有需要定期校正的計量器具，試驗設備臺帳？有管理臺帳，明確記錄效驗和效驗時間，內容真實3是否對定期進行校正記錄，證明書進行保存？有管理臺帳，明確記錄效驗和效驗時間，內容真實4計量器具、試驗設備有無正確保管、使用？計量器具和試驗設備上明確寫明保管方法和使用方法，并正確使用5是否進行計量器具識別？在哪些生產(chǎn)檢驗環(huán)節(jié)應有哪些計量器具，實際器具有哪些6工裝模具是否有定期檢查校正修理的記錄？有管理臺帳，明確記錄效檢人和效檢時間，內容真實7是否對工裝進行標識防止誤用？標識表示方法