銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)、高管市場準(zhǔn)入管理系統(tǒng)(二期)培訓(xùn)

1、1銀監(jiān)會“機(jī)構(gòu)”、“高管”市場準(zhǔn)入管理系統(tǒng)（二期）培訓(xùn)2系統(tǒng)構(gòu)成系統(tǒng)構(gòu)成n 機(jī)構(gòu)、高管系統(tǒng)客戶端n 機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)準(zhǔn)入系統(tǒng)n 董事和高級管理人員準(zhǔn)入系統(tǒng)n 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核對系統(tǒng)系統(tǒng)升級時間安排：系統(tǒng)升級時間安排： 10月22日至11月23日：核對原有數(shù)據(jù)。 11月26日起：使用升級后的新系統(tǒng)。3系統(tǒng)特點(diǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)o操作流程更加簡捷o查詢統(tǒng)計(jì)更加豐富 o自我校對更加強(qiáng)大 4一、客戶端使用說明一、客戶端使用說明1.1軟件下載及安裝1.2申請信息填寫的基本說明1.3機(jī)構(gòu)設(shè)立（法人、非法人、自助銀行）1.4機(jī)構(gòu)變更（名稱、地址、章程、注冊資本/營運(yùn)資金、改制、自助銀行遷址）1.5機(jī)構(gòu)終止（法人、非法人、自助銀行

2、）1.6業(yè)務(wù)準(zhǔn)入（業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)報(bào)告）1.7高管任職資格申請1.8其他（打包上報(bào)、數(shù)據(jù)字典）51.1軟件下載及安裝p 文件名 FICI_1.8.10.exep 下載方法 內(nèi)網(wǎng)： “信息交流平臺” “材料下載” 外網(wǎng)： “行政許可” “行政許可相關(guān)系統(tǒng)”61.2申請信息填寫的基本說明 整個客戶端程序包括機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)終止、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、其他準(zhǔn)入、高管任職機(jī)構(gòu)終止、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、其他準(zhǔn)入、高管任職資格核準(zhǔn)申請、申請打包上報(bào)、更新數(shù)據(jù)字資格核準(zhǔn)申請、申請打包上報(bào)、更新數(shù)據(jù)字典典共8個功能點(diǎn)。如下圖所示：91.2.1填報(bào)錄入界面功能按鈕說明每個功能點(diǎn)的數(shù)據(jù)錄入界面都有5個功能按鈕

3、，如圖所示：重置：清除界面上已經(jīng)填寫的數(shù)據(jù)，恢復(fù)界面初始狀態(tài)；保存：保存界面上所填寫的數(shù)據(jù)；導(dǎo)入：導(dǎo)入已經(jīng)保存的數(shù)據(jù)到界面，以供查看和編輯；退出：退出當(dāng)前功能窗口界面；幫助：顯示當(dāng)前功能窗體的幫助文件，填寫說明。101.2.2申請人信息填寫說明 在客戶端填報(bào)每一項(xiàng)申請信息（除業(yè)務(wù)報(bào)告外）均需填寫以下申請人信息：（帶為必填項(xiàng)）填寫項(xiàng)名稱填寫說明申請書文號該申請的文號申請事項(xiàng)概要填寫申請事項(xiàng)申請人名稱申請機(jī)構(gòu)名稱申請人住所申請機(jī)構(gòu)住所受理機(jī)構(gòu)選擇直接受理監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請人郵政編碼申請人郵政編碼申請人傳真號碼申請人傳真號碼聯(lián)系人聯(lián)系人姓名聯(lián)系人電話聯(lián)系人電話聯(lián)系人電子郵件聯(lián)系人電子郵箱地址111.2.3

4、多種幣種填寫說明 在機(jī)構(gòu)填寫注冊資本或者營運(yùn)資金時，將要填寫多種幣種的資產(chǎn)。下面以填寫注冊資本為例，需要填寫以下幣種和數(shù)量。金額單位幣種10000萬元港元20000萬元英鎊30000萬元?dú)W元填寫步驟如下：“詳細(xì)幣種”“添加”輸入金額選擇幣種“保存” “退出”131.2.4業(yè)務(wù)范圍填寫說明 勾選“添加”，將業(yè)務(wù)范圍寫入框、點(diǎn)擊“添加”按鈕激活：選擇需要刪除的業(yè)務(wù)范圍，點(diǎn)擊“刪除”按鈕：141.2.5股東數(shù)量填寫說明 股東數(shù)量的填寫和編輯都在子功能模塊的窗體中完成，如圖所示：點(diǎn)擊“股東信息”按鈕，彈出股東信息對話框，如圖所示：點(diǎn)擊“添加”按鈕，彈出添加股東對話框，如圖所示：填寫的信息包括：股東全名

5、、投資金額（單位為萬元）、持有股份數(shù)量、股 份占比（股份占比比例為0%-100%，且小數(shù)部分在2位以內(nèi)）、國家或地區(qū)；填寫完畢，點(diǎn)擊確定按鈕，提示添加成功，系統(tǒng)自動保存退出。161.2.6錯誤信息說明 在每個子功能模塊中，當(dāng)點(diǎn)擊“保存”按鈕時，系統(tǒng)會自動彈出提示框，以提示某些信息不能為空且該信息不能超過的字符數(shù)量，如圖所示：171.3機(jī)構(gòu)設(shè)立1.3.1法人機(jī)構(gòu)籌建1.3.2法人機(jī)構(gòu)開業(yè)1.3.3非法人機(jī)構(gòu)籌建1.3.4非法人機(jī)構(gòu)開業(yè)1.3.5自助銀行設(shè)立181.3.1法人機(jī)構(gòu)籌建填寫說明：所有項(xiàng)目必須全部準(zhǔn)確填寫，特別是擬設(shè)機(jī)構(gòu)全名，否則將無法正確上傳。注冊資本以萬元為單位，四舍五入保留整數(shù)。

6、191.3.2法人機(jī)構(gòu)開業(yè)填寫說明：所有項(xiàng)目必須全部準(zhǔn)確填寫（直接監(jiān)管機(jī)構(gòu)）。外國銀行分行改制為外商獨(dú)資法人銀行，新設(shè)外商獨(dú)資法人銀行通過“法人機(jī)構(gòu)籌建”、“法人機(jī)構(gòu)開業(yè)”填報(bào)申請。201.3.3非法人機(jī)構(gòu)籌建填寫說明：所有項(xiàng)目必須全部準(zhǔn)確填寫。填寫擬設(shè)機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)全名時，必須與許可證上的名稱完全一致，否則將無法上報(bào)。 211.3.4非法人機(jī)構(gòu)開業(yè)填寫說明：所有項(xiàng)目必須全部準(zhǔn)確填寫，包括附加信息（直接監(jiān)管機(jī)構(gòu)） 。填寫上一級機(jī)構(gòu)全名時，必須與許可證上的名稱完全一致，否則將無法上報(bào)。221.3.5自助銀行設(shè)立填寫說明：所有項(xiàng)目必須全部準(zhǔn)確填寫。特別注意填寫管轄自助銀行機(jī)構(gòu)的規(guī)范全名。231.4

7、機(jī)構(gòu)變更1.4.1名稱變更1.4.2地址變更1.4.3章程變更1.4.4注冊資本/營運(yùn)資金變更1.4.5非法人機(jī)構(gòu)改制1.4.6自助銀行遷址241.4.1名稱變更251.4.2地址變更261.4.3章程變更271.4.4注冊資本/營運(yùn)資金變更281.4.5非法人機(jī)構(gòu)改制關(guān)于外國銀行分行改制為外商獨(dú)資法人銀行有關(guān)操作的說明關(guān)于外國銀行分行改制為外商獨(dú)資法人銀行有關(guān)操作的說明(a)外國銀行分行改制為外商獨(dú)資法人銀行的，分為法人機(jī)構(gòu)籌建、法人機(jī)構(gòu)籌建、法人機(jī)構(gòu)開業(yè)、非法人機(jī)構(gòu)改制法人機(jī)構(gòu)開業(yè)、非法人機(jī)構(gòu)改制三個操作程序進(jìn)行，均為二級審批。(b)以上所有申請由擬設(shè)法人銀行總行所在地原外國銀行分行統(tǒng)一提

8、交申請，并由擬設(shè)法人銀行總行所在地銀監(jiān)局統(tǒng)一受理，并轉(zhuǎn)報(bào)總會審批。(c)有保留分行的，由保留分行向所在地銀監(jiān)局申請非法人機(jī)構(gòu)改制，并由保留分行所在地銀監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)總會審批。(d)機(jī)構(gòu)改制過程中，涉及到一次性申報(bào)多個改制后分支機(jī)構(gòu)開業(yè)的，則需要填報(bào)多個“非法人機(jī)構(gòu)改制”申請，并將申請打包上報(bào)。注：處理類型為選擇項(xiàng)（改制、保留分行、關(guān)閉）。301.4.6自助銀行遷址311.5機(jī)構(gòu)終止1.5.1法人機(jī)構(gòu)終止1.5.2非法人機(jī)構(gòu)終止1.5.3自助銀行終止321.5.1法人機(jī)構(gòu)終止備注：機(jī)構(gòu)終止類型可選擇“解散”、“破產(chǎn)”、“其它” 。331.5.2非法人機(jī)構(gòu)終止備注：機(jī)構(gòu)終止類型為關(guān)閉，不可選擇。因法人改

9、制而關(guān)閉的外國銀行分行，只需通過“非法人機(jī)構(gòu)改制”界面填報(bào)，無需另行申請終止。業(yè)務(wù)并入機(jī)構(gòu)名稱為非必填項(xiàng)。341.5.3自助銀行終止備注：自助銀行地址及管轄機(jī)構(gòu)全名均為必填項(xiàng)。351.6業(yè)務(wù)準(zhǔn)入1.6.1業(yè)務(wù)準(zhǔn)入1.6.2業(yè)務(wù)報(bào)告361.6.1法人/非法人機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備注：需準(zhǔn)確填寫擬開辦業(yè)務(wù)類型。371.6.2法人/非法人機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)告?zhèn)渥ⅲ盒铚?zhǔn)確填寫業(yè)務(wù)報(bào)告事項(xiàng)。381.7高管任職資格申請401.8其他（打包上報(bào)、數(shù)據(jù)字典）申請打包上報(bào)將多個申請打包合并成一個數(shù)據(jù)包上報(bào)。點(diǎn)擊“添加”，設(shè)定合并包名稱即可。更新數(shù)據(jù)字典可以初始化系統(tǒng)所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，包括國籍，職務(wù)，民族等相關(guān)數(shù)據(jù)。點(diǎn)擊“更新數(shù)據(jù)

10、字典表”，出現(xiàn)如下圖：42二、二、“機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)”系統(tǒng)使用說明系統(tǒng)使用說明2.1業(yè)務(wù)流程簡介2.2申請?zhí)幚碚f明2.3基礎(chǔ)信息查詢及維護(hù)2.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析432.1業(yè)務(wù)流程簡介452.2申請?zhí)幚碚f明2.2.1待辦申請2.2.2手工導(dǎo)入材料2.2.3電子材料查詢2.2.4申請審批2.2.5已辦申請462.2.1待辦申請插入待辦申請頁面截圖482.2.2手工導(dǎo)入材料 如果金融機(jī)構(gòu)不通過1104外網(wǎng)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)報(bào)送客戶端生成的數(shù)據(jù)壓縮包，而是通過磁盤介質(zhì)、電子郵件等途徑報(bào)送，則須由監(jiān)管人員通過手工導(dǎo)入來完成電子數(shù)據(jù)的采集。如圖：492.2.3電子材料查詢 若申請材料填寫正確，所有進(jìn)入系統(tǒng)的電子材料均會在此

11、菜單下顯示。其中，機(jī)構(gòu)全名等關(guān)鍵信息填寫正確的會同時顯示在“待辦申請”中。 如果電子材料已導(dǎo)入，但在“待辦申請”中沒有顯示，說明機(jī)構(gòu)全名等關(guān)鍵信息填寫有誤，可在此菜單下查詢到相關(guān)電子材料，點(diǎn)擊“申請書文號”進(jìn)入查看并修改錯誤信息。修改后正確的信息會自動顯示在“待辦申請”中。502.2.4申請審批 成功接收申請數(shù)據(jù)后，可以按提示直接進(jìn)入審批操作，也可以在“申請審批”菜單中選擇相應(yīng)的“申請書文號”點(diǎn)擊進(jìn)入審批操作。 如果金融機(jī)構(gòu)使用一個申請文號同時報(bào)送多個申請信息，則可以使用“批量審批申請”功能，但本功能只適用于審批結(jié)果為全部同意或全部不同意的情形。522.2.5已辦申請 已經(jīng)初審、審批的申請信息

12、，可以在此菜單中查詢到相關(guān)審批信息。532.3基礎(chǔ)信息查詢及維護(hù)2.3.1法人機(jī)構(gòu)維護(hù)2.3.2非法人機(jī)構(gòu)維護(hù)2.3.3自助銀行維護(hù)2.3.4股東情況維護(hù)542.3.1法人機(jī)構(gòu)維護(hù)該模塊具有查詢、查看、修改和添加功能。56572.3.2非法人機(jī)構(gòu)維護(hù)該模塊具有查詢、查看、修改和添加功能。592.3.3自助銀行維護(hù)該模塊具有查詢、查看、修改和添加功能。612.3.4股東情況維護(hù)該模塊具有查詢、查看、修改和添加功能。632.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析2.4.1機(jī)構(gòu)多維統(tǒng)計(jì)表2.4.2機(jī)構(gòu)數(shù)量匯總表2.4.3附屬數(shù)據(jù)匯總表2.4.4準(zhǔn)入申請統(tǒng)計(jì)表2.4.5機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息表642.4.1機(jī)構(gòu)多維統(tǒng)計(jì)表 該統(tǒng)計(jì)表可從

13、多個角度對不同機(jī)構(gòu)層次、機(jī)構(gòu)類別的信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。查詢結(jié)果如下圖，可以把查詢結(jié)果以Excel形式導(dǎo)出。662.4.2機(jī)構(gòu)數(shù)量匯總表 該模塊可生成按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯總的金融機(jī)構(gòu)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表，并通過鏈接，查看屬于該機(jī)構(gòu)的所有機(jī)構(gòu)信息 點(diǎn)擊“查詢結(jié)果導(dǎo)出到Excel”，可把查詢結(jié)果以Excel的形式導(dǎo)出到本地。 點(diǎn)擊“現(xiàn)有機(jī)構(gòu)數(shù)量”下的紅色鏈接，可以查看屬于該法人的所有機(jī)構(gòu)信息。 點(diǎn)擊“已市場退出機(jī)構(gòu)數(shù)量”下的紅色鏈接，可以查看屬于該法人的已市場退出的機(jī)構(gòu)信息。682.4.3機(jī)構(gòu)附屬數(shù)據(jù)匯總表 本模塊生成按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯總的金融機(jī)構(gòu)附屬數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表，包括：直屬下級數(shù)量、自助銀行數(shù)量、機(jī)構(gòu)股東數(shù)量等內(nèi)容，并可

14、通過鏈接，查看屬于該機(jī)構(gòu)的所有機(jī)構(gòu)信息。點(diǎn)擊“查詢結(jié)果導(dǎo)出到Excel”，可把查詢結(jié)果以Excel的形式導(dǎo)出到本地。點(diǎn)擊“直屬下級數(shù)量”、“自助銀行數(shù)量”、“機(jī)構(gòu)股東數(shù)量”、“境外機(jī)構(gòu)數(shù)量”、“重大投資數(shù)量”下的紅色鏈接，分別查看該機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息。702.4.4準(zhǔn)入申請統(tǒng)計(jì)表 該模塊可生成按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯總的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入申請統(tǒng)計(jì)表。 點(diǎn)擊“查詢結(jié)果導(dǎo)出到Excel”，可把查詢結(jié)果以Excel的形式導(dǎo)出到本地。 點(diǎn)擊“法人機(jī)構(gòu)籌建”、“法人機(jī)構(gòu)開業(yè)”、“非法人機(jī)構(gòu)開業(yè)”、“非法人機(jī)構(gòu)開業(yè)（設(shè)立）”、“自助銀行設(shè)立”等紅色鏈接查看各申請的信息。722.4.5機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息表 該模塊可生成該類別機(jī)構(gòu)的法人機(jī)

15、構(gòu)信息和非法人機(jī)構(gòu)信息，包括機(jī)構(gòu)簡要的高管、自助銀行等信息。74三、三、“高管高管”系統(tǒng)使用說明系統(tǒng)使用說明3.1業(yè)務(wù)流程簡介3.2信息處理與維護(hù)3.3綜合查詢3.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析753.1業(yè)務(wù)流程簡介外網(wǎng)導(dǎo)入內(nèi)網(wǎng)手工導(dǎo)入接收數(shù)據(jù)并審批任命二級審批初審機(jī)構(gòu)任命3.1.1常規(guī)流程 說明：說明： 導(dǎo)入數(shù)據(jù)。導(dǎo)入數(shù)據(jù)。外網(wǎng)直接導(dǎo)入或內(nèi)網(wǎng)手工導(dǎo)入。 審批。審批。包括一級審批及二級審批。高管任職資格獲得批準(zhǔn)后，但三個月內(nèi)未任命可以通過“注銷許可”，注銷任職資格。 任命。任命。審批結(jié)束后，須對高管進(jìn)行任命，高管信息才進(jìn)入基礎(chǔ)信息庫。二級審批高管的任命由初審人員完成。763.1業(yè)務(wù)流程簡介3.1.2平職級調(diào)動

16、流程 說明：說明： 不跨管轄權(quán)平職級調(diào)動。不跨管轄權(quán)平職級調(diào)動。填寫高管擬任職機(jī)構(gòu)和擬任職務(wù)，調(diào)動完畢，高管原職務(wù)自動按離任處理。 跨管轄權(quán)評級調(diào)動?？绻茌牂?quán)評級調(diào)動。進(jìn)入“跨管轄權(quán)平職級調(diào)入”查詢高管是否被原監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)出，如已調(diào)出，進(jìn)行調(diào)入操作；如未調(diào)出，則與高管原監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系要求其進(jìn)行調(diào)出處理，高管調(diào)出后可進(jìn)行調(diào)入操作。773.2信息處理與維護(hù)3.2.1待辦申請3.2.2手工導(dǎo)入材料3.2.3電子材料查詢3.2.4申請審批3.2.5注銷許可3.2.6任命信息錄入3.2.7離任信息錄入3.2.8不跨管轄權(quán)平職級調(diào)動3.2.9跨管轄權(quán)平職級調(diào)出3.2.10跨管轄權(quán)平職級調(diào)入3.2.11高管處罰

17、3.2.12系統(tǒng)回退3.2.13高管信息維護(hù)783.2.5注銷許可 對于已被核準(zhǔn)任職資格但超過規(guī)定期限未到任的高管，通過此菜單注銷行政許可，系統(tǒng)將自動刪除此條信息。793.2.6任命信息錄入 高管任職資格被核準(zhǔn)以后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將高管任命文件抄送屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)，屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)高管任命信息的錄入。 在任命時，要注意兩種情形，一是該擬任高管是否有現(xiàn)任職務(wù)需要先作離任，二是擬任的新崗位原有高管是否要先作離任。803.2.7離任信息錄入 高管離任后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將高管離任文件抄送屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)，屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)高管離任信息的錄入。813.2.8不跨管轄權(quán)平職級調(diào)動 指擬任高管在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，不跨越

18、屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)管轄范圍的平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)。輸入高管姓名查詢，選擇需要調(diào)動的高管，點(diǎn)擊“調(diào)動”按鈕，輸入免職信息和擬任職信息保存即可。823.2.9跨管轄權(quán)平職級調(diào)出 跨管轄權(quán)平職級調(diào)動，指擬任高管在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，跨越屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)管轄范圍的平行調(diào)整職務(wù)，或改任較低職務(wù)。 跨管轄權(quán)平職級調(diào)出，在菜單中輸入高管姓名查詢，選擇要調(diào)出的高管，點(diǎn)擊“調(diào)出”，輸入相應(yīng)的免職信息和調(diào)出信息保存即可。 833.2.10跨管轄權(quán)平職級調(diào)入 跨管轄權(quán)平職級調(diào)入，在菜單中輸入高管姓名查詢，選擇要調(diào)入的高管，點(diǎn)擊“調(diào)入”按鈕，輸入調(diào)入信息保存即可。 注：所有已調(diào)出待調(diào)入的高管都會進(jìn)入“跨管轄權(quán)調(diào)入”列表，由待

19、調(diào)入單位的屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)在列表中選擇需調(diào)入的高管人員點(diǎn)擊“調(diào)入”。 843.2.11高管處罰 在處罰菜單頁面中輸入高管姓名查詢，選擇要處罰的高管，點(diǎn)擊“處罰”按鈕，輸入處罰信息保存。處罰類型是可選項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際處罰情況可以單選，也可以多選。 853.2.12系統(tǒng)回退 為了防止某些誤操作導(dǎo)致的數(shù)據(jù)錯誤，系統(tǒng)對于已操作過的流程提供了回退彌補(bǔ)功能，某一步流程操作失誤可以進(jìn)行回退，重新操作。選擇相應(yīng)的流程步驟查詢出需要重新操作的信息，確認(rèn)后點(diǎn)擊“回退”按鈕即可完成回退操作。 注：已接收、已初審、已審核、已任命、已離任、已調(diào)出、已調(diào)入、已調(diào)動（不跨管轄權(quán)調(diào)動）的操作都可以回退，重新操作（但對于“高管處罰”的

20、操作是無法進(jìn)行回退的）。863.2.13高管信息維護(hù) 查詢功能：在查詢條件欄，可以通過輸入高管姓名、任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)狀態(tài)等查詢到所需要的高管信息。如果因高管基礎(chǔ)信息漏報(bào)導(dǎo)致系統(tǒng)中不存在的高管，則可以點(diǎn)擊高管列表上方的“添加高級管理人員”按鈕，將漏報(bào)的高管基礎(chǔ)信息補(bǔ)錄進(jìn)系統(tǒng)。 維護(hù)功能：點(diǎn)擊右側(cè)的“管理”按鈕，進(jìn)入高管信息維護(hù)界面，可以對高管的基礎(chǔ)信息進(jìn)行修改。同時，該頁面上方也提供了添加職務(wù)、離任、不跨管轄權(quán)調(diào)動、跨管轄權(quán)調(diào)出（入）、處罰等功能的快捷按鈕。883.3綜合查詢3.3.1申請記錄查詢3.3.2高管綜合查詢（含下轄）3.3.3機(jī)構(gòu)歷任高管查詢3.3.4處罰查詢893.3.1申請記錄查詢

21、 查詢高管任職資格申請內(nèi)容及查詢高管任職資格申請內(nèi)容及審核情況。審核情況。輸入高管姓名、證件號碼或者申請文書號任一信息，可以查詢到高管申請信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。點(diǎn)擊“姓名”或“證件號碼”，可查詢到高管申請信息、高管基本信息、高管職務(wù)信息。點(diǎn)擊“任職機(jī)構(gòu)”，可查詢到本高管任職的機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機(jī)構(gòu)附加信息、機(jī)構(gòu)上市信息。903.3.2高管綜合查詢（含下轄） 查詢本級及下級監(jiān)查詢本級及下級監(jiān)管機(jī)構(gòu)管轄范圍內(nèi)管機(jī)構(gòu)管轄范圍內(nèi)的高管信息。的高管信息。根據(jù)高管綜合查詢不同的條件進(jìn)行查詢，查詢結(jié)果可多項(xiàng)信息項(xiàng)組合顯示，并把結(jié)果導(dǎo)出Excel。 點(diǎn)擊“姓名”或“證件號碼

22、”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。 點(diǎn)擊“機(jī)構(gòu)名稱”，可查詢本高管任職的機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機(jī)構(gòu)附加信息、機(jī)構(gòu)上市信息。 點(diǎn)擊“職務(wù)”，可查詢到職務(wù)當(dāng)前狀態(tài)、任職機(jī)構(gòu)名稱、受理機(jī)構(gòu)、決定機(jī)構(gòu)等信息。 923.3.3歷任高管查詢 查詢系統(tǒng)中記錄的某機(jī)構(gòu)歷次任職查詢系統(tǒng)中記錄的某機(jī)構(gòu)歷次任職的高管。的高管。輸入任職機(jī)構(gòu)信息后，可以查詢到該機(jī)構(gòu)歷任高管人員信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。點(diǎn)擊“姓名”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。點(diǎn)擊“機(jī)構(gòu)名稱”，可查詢到本高管任職的機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機(jī)構(gòu)附加信息、機(jī)構(gòu)上市信息。點(diǎn)擊“職

23、務(wù)”，可查詢到職務(wù)當(dāng)前狀態(tài)、任職機(jī)構(gòu)名稱、受理機(jī)構(gòu)、決定機(jī)構(gòu)等。933.3.4處罰查詢 查詢本級及下級監(jiān)管機(jī)構(gòu)管轄范圍內(nèi)的高管處罰信息輸入任職機(jī)構(gòu)、姓名、處罰批準(zhǔn)文號或職務(wù)任一信息后，可查詢到該機(jī)構(gòu)高管處罰信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。點(diǎn)擊“姓名”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。點(diǎn)擊“證件號碼”，可查詢到處罰信息（姓名、身份證號碼、處罰批準(zhǔn)文號、處罰類型、處罰機(jī)構(gòu)、處罰原因）。943.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析3.4.1操作員工作統(tǒng)計(jì)3.4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作統(tǒng)計(jì)3.4.3金融機(jī)構(gòu)職務(wù)統(tǒng)計(jì)表3.4.4高管兼職情況統(tǒng)計(jì)表3.4.5董事和高級管理人員基本情況表953.4.1操作員工作統(tǒng)計(jì) 本監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有操本監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有操作員在高管系統(tǒng)中作員在高管系統(tǒng)中完成的工作統(tǒng)計(jì)表。完成