項(xiàng)目投資管理辦法1

1、 投資管理有限公司項(xiàng)目投資管理辦法一、機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定1、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的職責(zé)制定、修改投資策略與投資政策；對(duì)擬投資的長(zhǎng)期項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行可行性論 證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；定期或不定期組織對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行 檢查，提出整改要求；對(duì)已 投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并組織對(duì)已投資項(xiàng)目的管理工作。2、短期投資決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的短期項(xiàng)目投資建議方案進(jìn)行評(píng)審， 做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投 資的決定，并 對(duì)已投資的短期項(xiàng)目進(jìn)行檢查。3、作為公司與投資者股權(quán)撤出變現(xiàn)的決策機(jī)構(gòu)，投資變現(xiàn)決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行評(píng)審， 作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)撤資的決定。4、作為項(xiàng)目

2、立項(xiàng)的審批機(jī)構(gòu)和投資項(xiàng)目的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，基金管理公司各業(yè)務(wù)總部及所組建的股權(quán)投資事業(yè)部職責(zé)（ 1） 制定部門或基金管理公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與立項(xiàng)程序，報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處批準(zhǔn)實(shí)施；（ 2） 對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；初審;3） 組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處的項(xiàng)目進(jìn)行4）對(duì)投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行初審，將經(jīng)初審?fù)ㄟ^(guò)的方案提交基金管理公司的投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審；（5）對(duì)已投資的長(zhǎng)期投資項(xiàng)目提供管理與增值服務(wù)；（6）跟蹤短期投資項(xiàng)目的資金使用情況；（7）按照專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組

3、批準(zhǔn)的方案，組織項(xiàng)目投資或投資撤出變現(xiàn)的具體運(yùn)作。5、作為專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機(jī)構(gòu)，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處的職責(zé)（1）安排專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組會(huì)議和投資變現(xiàn)決策小組的評(píng)審會(huì)議；（2）對(duì)投資經(jīng)理提交的專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審；（3）受專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的委托組織并參與對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查、監(jiān)督和管理；（4）起草專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審會(huì)決議及需進(jìn)一步審慎調(diào)研的問(wèn)題通知書；（5）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件；（6）召集項(xiàng)目聽證會(huì)；（7）對(duì)基金管理公司擬進(jìn)行的投資項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，參與項(xiàng)目的商務(wù)談判

4、。6、其他規(guī)定 資金財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算及投資后的財(cái)務(wù)跟蹤管理。 法 律事務(wù)室負(fù)責(zé)起草、 審查和保管各類法律文件， 處理項(xiàng)目投資及運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn) 的各類法律 糾紛，根據(jù)需求對(duì)擬投資項(xiàng)目出具法律意見書。、長(zhǎng)期項(xiàng)目投資1、項(xiàng)目收集、篩選 投資經(jīng)理估值收集項(xiàng)目方提供的 商業(yè)計(jì)劃書 及其相關(guān)信息材料， 對(duì) 項(xiàng)目進(jìn)行 篩選。2、立項(xiàng)立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。 對(duì)經(jīng)過(guò)篩選，認(rèn)為具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目， 投資經(jīng)理應(yīng) 填寫立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資 料，報(bào)部門或股權(quán)投資事 業(yè)部立項(xiàng)會(huì)審批。 部門或股權(quán)投資事業(yè)部立項(xiàng)會(huì)主要是 根據(jù)書面材料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行基本判斷和初 步

5、篩選。各業(yè)務(wù)總部部長(zhǎng)、股權(quán)投資事業(yè)部總經(jīng)理及各投資經(jīng)理負(fù)責(zé)召集和主持本部門的 立項(xiàng)會(huì)，對(duì)立 項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見， 并對(duì)立項(xiàng)會(huì)的評(píng)審決定負(fù) 責(zé)，評(píng)審意見應(yīng)列出該項(xiàng)目 值得進(jìn)一步審慎調(diào)查的投資價(jià)值及存在的主要問(wèn)題， 表明是否同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查； 同 意進(jìn)行審慎調(diào)查的， 要列出應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查 的主要內(nèi)容。對(duì)未通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目， 投資經(jīng)理應(yīng)將資料歸檔， 通知項(xiàng)目方并向項(xiàng)目方提供書面反饋意見，進(jìn)一步追蹤項(xiàng)目的發(fā)展； 對(duì)初審資料不全的， 應(yīng)進(jìn)一步做好調(diào)查搜集 工作。3、項(xiàng)目聽證經(jīng)過(guò)部門初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目， 必要時(shí)可召開項(xiàng)目聽證會(huì)， 請(qǐng)項(xiàng)目方的主要負(fù)責(zé)人和 主要技術(shù)負(fù) 責(zé)人來(lái)基金管理公司做項(xiàng)目介

6、紹，并請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證。項(xiàng)目聽證會(huì)由投資經(jīng)理提出申請(qǐng)，經(jīng)所在部門批準(zhǔn)后上報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處，由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)安排審批并召集審批會(huì)議，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)委員、部門或股權(quán)投資事業(yè)部下負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理出席聽證會(huì)。由部 門或股權(quán)投資4、項(xiàng)目審慎調(diào)查對(duì)經(jīng)部門或者股權(quán)投資事業(yè)部立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)的直接責(zé)任人，對(duì)其所負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目組長(zhǎng)為項(xiàng)目資料的復(fù)核人。項(xiàng)目組應(yīng)制作項(xiàng)目審慎調(diào)查方案報(bào)所在部門和分管副總經(jīng)理核準(zhǔn)審批。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案應(yīng)包括具體調(diào)查內(nèi)容、時(shí)間安排和費(fèi)用預(yù)算等。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，

7、項(xiàng)目小組成員共同參與項(xiàng)目的審慎調(diào)查活動(dòng)。項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管理團(tuán)隊(duì)及基金管理公司的內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考察，寫出項(xiàng)目審慎調(diào)查報(bào)告；財(cái)務(wù)核數(shù)人員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行審核、判斷，寫出財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告，交由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽署審核意見，其他參與調(diào)查的相關(guān)人員根據(jù)需求出具相應(yīng)的調(diào)查意見。5、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研在投資方案提股權(quán)投資事業(yè)部的負(fù)責(zé)人必須去擬并寫出書面1000萬(wàn)元 以上的項(xiàng)目及其他情 專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書 處秘書交專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審之前，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目立項(xiàng)的部門或投資企業(yè)至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，調(diào)研報(bào)告。(2) 擬投資金額在人民幣況比 較復(fù)雜的項(xiàng)目，除部門或股權(quán)投資事業(yè)

8、部的負(fù)責(zé)人外，資企業(yè)進(jìn)行次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)長(zhǎng)以及在專項(xiàng)投資決策委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)分管副總經(jīng)理也應(yīng)至少去擬投調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報(bào)告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的時(shí)間；與企業(yè)哪些人員接觸、交談；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研得出的對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管 理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等6、部門初審經(jīng)過(guò)審慎調(diào)查之后，對(duì)初步判斷基本符合基金管理公司投資條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計(jì)投資方案， 包括投資方式 （增資、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓或 新設(shè)公司）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、我方入股價(jià)格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分 配、特殊條款和保護(hù)性措施、

9、 投資 回撤途徑等，投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。 投資方案設(shè)計(jì)完成后，由項(xiàng)目小組撰寫項(xiàng)目 投資建議書，提交部門或股權(quán)投 資事業(yè)部初審，各部門或股權(quán)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)人及分管副總 經(jīng)理應(yīng)在初審會(huì)結(jié)束 后出具初審意見， 初審意見應(yīng)包括對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意， 該項(xiàng)目 是否具有投資價(jià)值、是否同意該投資方案等內(nèi)容； 對(duì)部門初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng) 填寫項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表，連同商業(yè) 計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、初審意見、財(cái)務(wù)核數(shù) 報(bào)告、分管副總經(jīng)理的調(diào)研 報(bào)告及其他相關(guān)資料，一并報(bào)送專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處。7、項(xiàng)目預(yù)審 專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處收到投資經(jīng)理提交的項(xiàng)目投資建議書、 立項(xiàng)報(bào) 告、調(diào)查方案、

10、初審意見、 財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及相關(guān)資料后，根據(jù)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處對(duì)投資經(jīng)理上報(bào)項(xiàng)目初審標(biāo)準(zhǔn)及材料要求指引 （試行 ）的要求對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審不合格的，發(fā)回項(xiàng)目小組 進(jìn)行補(bǔ)充或修改；預(yù)審合格的，發(fā)給項(xiàng)目預(yù)審合格通知書，并列入專項(xiàng)投資決策委員會(huì)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程。8、項(xiàng)目評(píng)審 專項(xiàng)投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證及評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)安排， 會(huì)議由專項(xiàng)投資決策委 員會(huì)主任或副主任、秘書長(zhǎng)主 持。專項(xiàng)投資決策委員會(huì)采用投票方式表決， 一人一票， 經(jīng)過(guò)半數(shù)投資委員同意的項(xiàng) 目方得通 過(guò)。對(duì)于有待于進(jìn)一步調(diào)研的項(xiàng)目， 專項(xiàng)投資決策委員

11、會(huì)秘書處應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)投資決策 委員會(huì)委員所 提問(wèn)題寫出 進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)題通知書 ，交由項(xiàng)目小組繼 續(xù)進(jìn)行審慎調(diào)查。9、項(xiàng)目復(fù)議項(xiàng)目小組針對(duì)進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)題通知書 中列舉的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查后， 寫出項(xiàng)目 復(fù)議報(bào)告，提交專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處。 專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。10、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決議經(jīng)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò) （包括復(fù)議通過(guò)） 或否決的項(xiàng)目， 專項(xiàng)投資決策 委員會(huì)秘書 處應(yīng)寫出書面決議，經(jīng)參與評(píng)審的全體委員簽字后實(shí)施。11、合同、章程的洽談與起草專項(xiàng)投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后， 由項(xiàng)目小組根據(jù)專項(xiàng)投資決策委員會(huì) 決議以及基金

12、管理公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東 進(jìn)行合同條款的磋商，洽談主 投資協(xié)議及其他相關(guān)的協(xié)議。主投資協(xié)議應(yīng)包含投資建議書及專項(xiàng)投資決策委員會(huì)投資決議中我方投資的所 有前提條件及特 殊性的保護(hù)條款， 并由其大股東承諾， 將來(lái)被投資企業(yè)所簽署的 任何合同、協(xié)議未經(jīng)基金管 理公司同意均不得違反該主投資協(xié)議的約定。12、約見企業(yè)負(fù)責(zé)人專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目， 在投資合同簽署之前， 項(xiàng)目小組須安排擬 投資企業(yè)的 主要負(fù)責(zé)人來(lái)股權(quán)投資事業(yè)部， 并與基金管理公司領(lǐng)導(dǎo) （公司投資決 策委員會(huì)與總裁、專項(xiàng) 投資決策委員會(huì)）進(jìn)行會(huì)談。13、簽約前現(xiàn)場(chǎng)考察專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目

13、， 在投資合同、 章程簽署之前， 投資經(jīng)理須 去擬投資企 業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考察 27 天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客 戶，更深入地了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后的判斷，并寫出書面報(bào)告?？疾靾?bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1）現(xiàn)場(chǎng)考察的時(shí)間；（2）接觸了擬投資企業(yè)那些人員；（3）對(duì)企業(yè)做了那些方面的考察；（4）此次考察與審慎調(diào)查時(shí)的情況有那些變化；（5）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察進(jìn)一步得出對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管理制度的建設(shè)情況、 業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、 員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、 企業(yè)的發(fā)展前景等；（6）考察報(bào)告的結(jié)論部分，應(yīng)表明是否建議實(shí)施投資決議。14、對(duì)經(jīng)投資委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬投資

14、項(xiàng)目 投資經(jīng)理應(yīng)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的考察，向擬投資企業(yè)出具 管理建議書， 管理建議 書應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目組長(zhǎng)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、 所在部門或股權(quán)投資事業(yè)部 負(fù)責(zé)人和專項(xiàng)投資 決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)簽署后交擬投資企業(yè)。15 、投資項(xiàng)目法律文件的審批和簽署 基金管理公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、 章程等法律文件審核 小組， 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、 章程等法律文件的審核， 審核小組由律師、 投資經(jīng)理及其所屬部 門或股權(quán)投資事 業(yè)部的負(fù)責(zé)人、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)組成，主要審查合同（章程）文本 與 投資委員會(huì)決議的一致性，并簽署審查意見。業(yè)務(wù)總部或股權(quán)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組長(zhǎng) （或投資經(jīng)理） 對(duì)合同、 章程等法 律文件的商 業(yè)條款是否符合

15、基金管理公司利益負(fù)責(zé)， 項(xiàng)目組長(zhǎng) （或投資經(jīng)理） 另 需對(duì)我方以外的合同、 章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實(shí)性負(fù)責(zé)； 專項(xiàng)投 資決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)對(duì)合同、 章程 是否符合投資決議負(fù)責(zé)； 律師對(duì)合同、 章程條 款的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù) 責(zé)，并小簽投資合同、章程。 在起草完項(xiàng)目合同、章程后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表， 按基金管理公司 合同管理制度的要求， 一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽違約責(zé)任署。 合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、所占股權(quán)比例回購(gòu)、追加投資、 條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容16、執(zhí)行投資合同、章程投資合同、 章程簽署生效后，

16、由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同章程的具體履行工作， 其他相 關(guān)部門應(yīng)予 以配合 三、長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理1、長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目管理的規(guī)定原則上，一般規(guī)定基金管理公司對(duì)所投資的長(zhǎng)期項(xiàng)目是通過(guò)委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被 投資企業(yè)公司投資決策委員會(huì)與總裁或監(jiān)事會(huì)， 進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工 作。 目管理的責(zé)任人即產(chǎn)權(quán)代表，并且一般由該項(xiàng)目的投資經(jīng)理?yè)?dān)任產(chǎn)權(quán)代表。2、產(chǎn)權(quán)代表的職責(zé)（1）依照投資合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位；（2）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（3）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（4）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向基金管理公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（5）定期將被投資企業(yè)的