xx公司重大決策管理規(guī)定

1、XX 公司重大決策管理規(guī)定第一章總則第一條 為規(guī)范公司重大決策管理和經(jīng)營者的決策行為，建立民主、科學的決策機制，防范和控制重大決策風險，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和 XX集團有限公司重大決策管理有關規(guī)定，特制定本規(guī)定。第二條 重大決策必須堅持科學決策、民主決策、依法依規(guī)決策和忠實決策原則，采取分類決策的方式，按照“誰分管，誰負責”的要求，在管理權限范圍內(nèi)，結合公司實際，確定重大決策的具體內(nèi)容、范圍，建立和完善覆蓋全過程的各類重大決策責任制。第二章重大決策的類型第三條貫徹執(zhí)行類（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和重要會議精神、決議、決定的主要措施；（二）貫徹執(zhí)行黨和國家、上級領導的指示、批示的主

2、要措施；（三）貫徹執(zhí)行上級會議精神、重要決定、決議的主要措施。第四條發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃計劃類（一）公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃計劃、經(jīng)營方針；（二）年度計劃、年度主要工作、生產(chǎn)經(jīng)營中的重大問題；（三）體制改革、科研生產(chǎn)能力布局及其調(diào)整方案。第五條組織架構、規(guī)章制度類（一）管理的基本流程及其重大調(diào)整方案；（二）組織機構設置、人員編制、崗位設置及其重大調(diào)整方案；（三）組織章程和重要規(guī)章制度的審定。第六條組織人事薪酬類（一）中層以上管理人員的選拔、聘用、獎懲、解聘；（二）公司績效考核、評價、獎懲、工資分配方案。第七條財經(jīng)類（一）財務預、決算方案，融資計劃和方案，大額度資金的使用，第三方擔保；（二）公司的資產(chǎn)重組、

3、改制、合并與分立、破產(chǎn)、解散方案；（三）公司對外投資、合資合作、并購和轉(zhuǎn)讓，股權收購、轉(zhuǎn)讓等資本運作方案。第八條重要、特殊經(jīng)濟行為類（一）重大經(jīng)濟合同審批；（二）大宗物資和設備采購，重大資產(chǎn)處置；（三）涉及土地、房屋、設備、知識產(chǎn)權等資產(chǎn)的開發(fā)、租賃、轉(zhuǎn)讓、特別許可使用等。第九條科研、生產(chǎn)重大項目類（一）重大項目的立項、承接、轉(zhuǎn)產(chǎn)，對外委托研制和生產(chǎn)；（二）重大技術改造、設備引進和基本建設方案。第十條保障監(jiān)督類（一）黨的建設和精神文明建設中的重大問題；（二）企業(yè)文化建設中的重大問題；（三）黨風廉政建設、懲防體系建設和經(jīng)營管理監(jiān)督體系建設中的重大問題。第十一條社會責任類（一）涉及員工群眾切身利益

4、，事關公司、社會穩(wěn)定的重大問題；（二）履行公司社會責任的方案及重大問題。第十二條應對危機類（一）應對重大質(zhì)量、安全事故的預案；（二）應對其他不可抗力事件的預案。第三章重大決策的形式第十三條 重大決策的決定應當采取會議表決形式，不得以傳閱會簽或個別征求意見等形式替代會議表決。表決方式可以書面、口頭或舉手等行為表示。禁止個人決定重大決策。第十四條 重大決策議題須至少提前一個工作日告知會議參加人，使會議參加人有必要的時間熟悉會議決策事項。會議須有應出席會議的三分之二以上人員參加方可舉行。重大決策有出席會議人員三分之一以上不同意的，不應急于決定同意，待進一步聽取意見和論證后再討論決定；有出席會議二分之

5、一以上不同意的，應暫緩決定同意，待醞釀成熟后再上會討論決定。黨政主要領導不能出席會議時，原則上不作重大決策，因特殊情況必須做出重大決策的，應連同決策會議討論表決情況，報請公司主要黨政領導批準。第十五條重大決策會議應遵守下列規(guī)定：（一）業(yè)務部門向會議作重大決策立項和擬定方案的說明，回答會議組成人員的詢問；（二）重大決策議題的分管領導重點闡述意見，并提出決策建議和傾向性決策方案。因故不能到會的，書面提出決策建議和傾向性決策方案；（三）會議其他組成人員應當發(fā)表意見；（四）黨政主要領導在會議組成人員討論之前不發(fā)表傾向性意見，除非本人直接分管業(yè)務范圍內(nèi)或直接提出的重大決策議題；（五）參會人員必須嚴格遵守

6、會議紀律，對會議未定和決定不對外公開的事項以及會議討論情況，不得對外泄露。第十六條 重大決策會議出席人員可以對審議的議題備選方案提出同意、不同意、修改、擱置四種意見。會議做出同意決定的，按規(guī)定程序發(fā)布并組織實施；做出不同意決定的，決策方案不得實施；做出修改決定的，屬文字性修改的，修改后按規(guī)定程序發(fā)布并組織實施，屬重大原則或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容修改的，應按程序重新審議；做出擱置決定的，超過一年期限，審議方案自動廢止。第十七條 重大決策的會議記錄應當完整、準確，包括以下主要內(nèi)容：（一）決策會議舉行的時間、地點，主持人、出席人員、缺席人員、列席部門及人員、記錄人員、特邀專家、中介組織或其他機構人員等基本情況；（

7、二）決策議題和方案；（三）審議過程及會議出席人員的意見和表態(tài)；（四）其他參會人員的意見；（五）主要分歧意見；（六）表決方式和表決結果。會議記錄或紀要在簽署前應送會議出席人審閱，出席人認可記錄或紀要無差錯后，履行簽字手續(xù)。會議記錄或紀要檔案應按有關規(guī)定妥善保管。決策會議出席人有權調(diào)閱會議記錄或紀要。第十八條 公司將主要采取黨委會、黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會及職工（代表）大會等形式作為重大決策的會議組織形式。貫徹執(zhí)行類中，有關黨組織的重大決策由黨委會進行決策；保障監(jiān)督類、組織人事類由黨政聯(lián)席會進行重大決策；貫徹執(zhí)行類中的其他內(nèi)容、發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃計劃類、組織架構與規(guī)章制度類、薪酬類、財經(jīng)類、重要和特殊

8、經(jīng)濟行為類、科研生產(chǎn)重大項目類、應對危機類由總經(jīng)理辦公會進行重大決策。社會責任類、組織薪酬類由總經(jīng)理辦公會審定后，提交職工代表大會進行重大決策。第四章重大決策的一般程序第十九條重大決策一般應經(jīng)過以下程序：（一）調(diào)研立題；（二）醞釀論證；（三）集體決定；（四）組織實施；（五）監(jiān)控評估。第二十條 調(diào)研立題階段的主要任務是收集重大決策所需的內(nèi)外部信息，尋求決策條件，確立決策目標。公司領導或業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)單位存在問題或矛盾，針對存在的問題或矛盾，業(yè)務部門進行調(diào)研或診斷，初步判斷問題性質(zhì)，尋求解決措施，明確重大決策目標，經(jīng)分管領導審核后，向黨政主要領導匯報。公司黨政主要領導認可重大決策目標后，責成分管領導

9、、業(yè)務部門擬定實現(xiàn)重大決策目標的備選方案。第二十一條 醞釀論證階段的主要任務是業(yè)務部門牽頭擬定重大決策備選方案并組織進行論證。重大決策備選方案應符合以下要求：（一）盡可能考慮多種可行性方案，各個方案之間應有一定的排他性；（二）可行性方案既有定量分析，也有定性分析，內(nèi)容全面、科學，易于執(zhí)行；（三）引用的數(shù)據(jù)和資料真實可靠；（四）對不良后果的可能程度和嚴重程度有清晰的表述和說明。第二十二條公司分管領導、業(yè)務部門應對重大決策實施方案的科學性、可行性、合法合規(guī)性進行充分論證，并提出傾向性實施方案（附表2）。根據(jù)重大決策的內(nèi)容、性質(zhì)和復雜程度，可以委托專家、中介組織或者其他機構進行診斷、咨詢、評估、分析

10、和預測，必要時可以進行試點或試驗，或通過召開聽證會、研討會、座談會等形式，進行重大決策實施方案的論證，進一步評價、比較、優(yōu)化備選方案，篩選出傾向性實施方案。第二十三條 集體決定階段的主要任務是召開重大決策會議，按照重大決策會議議事規(guī)則進行審議、表決，從備選實施方案中決定出一個同意的實施方案（附表3）。經(jīng)分管領導審核同意上會的重大決策實施方案和相關資料，由業(yè)務部門提交重大決策會議承辦部門，經(jīng)會議召集人確定后提交重大決策會議審議。重大決策會議一般優(yōu)先審議經(jīng)分管領導、業(yè)務部門確認的傾向性實施方案。第二十四條 重大決策實施方案經(jīng)會議決定同意后，按照授權范圍和有關規(guī)定應向股東會、董事會或上級單位報批或備

11、案的，應在限期內(nèi)報批或備案。第二十五條 組織實施階段的主要任務是公司針對重大決策目標，及時分解和細化經(jīng)同意的實施方案，明確相關責任部門和責任人，制定和完善各項落實措施。任何個人、部門不得擅自改變或停止經(jīng)會議決定同意的實施方案的執(zhí)行。重大決策實施方案承辦部門應當將實施方案的執(zhí)行情況及時向業(yè)務部門、重大決策會議承辦部門通報。重大決策會議承辦部門負責牽頭對實施方案執(zhí)行情況的檢查、督促和考核，確保實施方案的正確執(zhí)行，及時向公司黨政主要領導、分管領導匯報執(zhí)行情況。第二十六條 監(jiān)控評估階段的任務是確保經(jīng)同意的實施方案按計劃執(zhí)行，對實施方案的質(zhì)量作進一步的審查和評價，防范風險，在必要時修改和補充方案。重大決

12、策實施方案承辦部門發(fā)現(xiàn)實施方案有可能造成經(jīng)濟損失或其他嚴重后果，或在執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)重大決策所依賴的客觀條件發(fā)生變化，導致決策目標全部或部分不能實現(xiàn)的，應當向重大決策會議承辦部門和業(yè)務部門提出停止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行或修正實施方案的建議。業(yè)務部門對停止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行或修正實施方案的建議，應按本規(guī)定重新提請審議。第五章重大決策的監(jiān)督管理第二十七條 公司將重大決策監(jiān)督列入經(jīng)營管理監(jiān)督和風險控制的重要環(huán)節(jié)，建立完善的決策監(jiān)督檢查系統(tǒng)和決策信息反饋系統(tǒng)，及時將決策中出現(xiàn)的問題反饋給決策人。第二十八條 公司主要黨政領導在重大決策的決定和執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)情況變化，或有可能造成經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的，有權責令停

13、止決定或執(zhí)行。第二十九條 法律部門參與相關重大決策的論證準備工作，對重大決策涉及事項的風險、合法合規(guī)性發(fā)表意見，參與決策過程監(jiān)督。財務部門參與相關重大決策的論證準備工作，對實施方案的經(jīng)濟可行性發(fā)表意見，參與決策過程監(jiān)督。第三十條 紀檢監(jiān)察部門對公司重大決策進行全面監(jiān)督，享有以下權利：（一）紀檢監(jiān)察部門負責人按照有關規(guī)定列席重大決策會議，對重大決策過程、組織實施和監(jiān)控評估進行全面監(jiān)督；（二）督促檢查重大決策的組織形式、程序和各項制度的建立健全情況；（三）負責或參與對違反本規(guī)定的部門和人員的責任追究。第三十一條 建立公司重大決策自查制度，紀檢監(jiān)察部門每半年要對重大決策的執(zhí)行情況進行一次自查，主要采

14、取“兩查兩看”：（一）查是否履行了決策程序；（二）查決議執(zhí)行中各承擔部門的落實情況；（三）看會議記錄是否詳實；（四）看文件是否按規(guī)定簽發(fā)。第六章責任追究第三十二條決策主體責任劃分：（一）總經(jīng)辦負責公司重大決策的歸口管理，全面負責公司重大決策管理工作，指導、參與、協(xié)調(diào)、督促、檢查和考核各業(yè)務部門重大決策管理工作；（二）業(yè)務部門負責提出業(yè)務范圍內(nèi)重大決策議題，承辦重大決策實施方案的調(diào)研、起草與論證等工作；業(yè)務部門負責人和議題具體承辦人對決策方案的可行性論證負責，保證論證程序合法合規(guī)，數(shù)據(jù)引用真實有據(jù)，論證報告詳實充分，重大決策支持參與人責任明確，手續(xù)完善齊備；（三）公司分管領導對業(yè)務部門論證工作和

15、備選決策方案及傾向性方案負責，領導、組織、督促、檢查業(yè)務部門的論證工作，保證備選方案及傾向性方案按要求報送重大決策會議承辦部門；（四）公司黨政主要領導對重大決策的決定負責，主持或委托他人主持決策會議，領導、組織、督促、檢查公司重大決策制度的建立健全和決策程序的完善，嚴格按重大決策制度和決策程序進行重大決策；（五）重大決策會議承辦部門（總經(jīng)辦負責承辦總經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)系會；黨群工作部負責承辦黨委會、職工代表大會）負責會議的記錄工作，并對會議記錄的真實性、完整性負責，及時傳遞會議記錄，督促會議參加人履行簽字手續(xù)，及時形成會議紀要或其他決策文件，及時成文和歸檔；（六）其他決策參與人按照有關規(guī)定和合

16、同約定承擔相應責任。第三十三條 對下列重大決策的責任人，應分別情況，按照干部管理權限和有關規(guī)定予以黨紀政紀處理，觸犯刑律的移送司法機關處理：（一）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行黨和國家的政策法律法規(guī)、上級規(guī)章制度的；（二）未按規(guī)定建立健全重大決策制度或決策程序，以及制度不健全或決策程序不完善，致使重大決策失誤，造成經(jīng)濟損失的；（三）未經(jīng)集體討論決定而個人獨斷決策造成損失的；（四）根據(jù)集體討論情況，應進一步聽取意見和論證后再討論決定，而未進一步聽取意見和再討論，做出決定的；（五）根據(jù)集體討論情況，應當暫緩決定同意，待醞釀成熟后再上會討論決定的，而未進一步醞釀成熟，擅自做出決定同意的；（六）按規(guī)定應向上級單位

17、報批、備案而未履行報批、備案手續(xù)，造成經(jīng)濟損失的；（七）不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；（八）上級單位明令停止重大決策決定（或執(zhí)行）而不停止，或不及時停止，造成經(jīng)濟損失的或嚴重不良影響的；（九）未進行可行性論證，或未按程序提出實施方案，致使重大決策失誤，造成經(jīng)濟損失的；（十）因?qū)嵤┓桨敢玫臄?shù)據(jù)和資料不真實而造成決策失誤的；（十一）決策后，發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠采取措施挽回損失而不采取措施的；（十二）其他違反本規(guī)定進行重大決策的。第七章附則第三十四條 重大決策會議承辦部門應根據(jù)重大決策的內(nèi)容和性質(zhì)，制定和完善重大決策會議的議事表決規(guī)則和各項會議制度。第三十五條本規(guī)定有以下附表：（一）重大決策一般程

18、序流程圖（附表1）；（二）重大決策醞釀論證表（附表2）；（三）重大決策會議決定表（附表3）。第三十六條本規(guī)定由總經(jīng)辦負責解釋，自下發(fā)之日起施行。附表 2重大決策醞釀論證表編號：填表時間：年月日重大決策議題業(yè)務部門分管立項及負責人領導批準人（在選擇項后以標識）1、是否通過討論會、座談會、聽證會等形式？是（）否（）2、是否聘請專家、中介組織或其他機構參與論證？是（）否（）3、是否經(jīng)過試點或試驗？是（）否（）4、其他形式（文字說明）：業(yè)務部門負責人簽字：可行性分析說明紀檢監(jiān)察部門備選法律部門意見（論證采用的主要方法，定性、定量分析財務部門意見方案意見結果、利弊分析結果）方案一負責人：負責人：負責人：負責人：方案二負責人：負責人：負責人：負責人：承諾： 1、各方案引用的數(shù)據(jù)和材料均有合法出處，真實可靠；2、各方案資料齊備，隨