全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做商做業(yè)務(wù)管理規(guī)定試行

1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）第一條為加強(qiáng)對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)規(guī)則）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)讓細(xì)則）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理細(xì)則）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱(chēng)做市商是指經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）同意，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按其報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。第三條做市

2、商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。第四條證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案。其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。第五條證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（一）具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格（二）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員（三）建立做市業(yè)務(wù)管理制度（四）具備做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第六條證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)備案，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系

3、統(tǒng)公司提交下列文件：（一）申請(qǐng)書(shū);（二）證券公司基本情況申報(bào)表（三）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件;（四）做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括做市業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見(jiàn)等（五）最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表；（六）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。第七條證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。第八條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)審慎原則，可對(duì)做市商做

4、市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第九條做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已取得證券從業(yè)資格；（二）具備證券投資、投資顧問(wèn)、投資銀行、研究或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；）熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則（四）具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，最近二十四個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織處分；（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)簽署做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。第十條做市商做市專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下要求：（一）符合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易

5、支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范；（二）具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報(bào)價(jià)、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計(jì)和查詢(xún)等必要功能；（三）系統(tǒng)操作全程留痕；（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。做市商應(yīng)當(dāng)制定做市專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理制度，并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況。第H一條做市商應(yīng)當(dāng)建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度:（一）做市股票報(bào)價(jià)管理制度，包括做市股票報(bào)價(jià)的決策與執(zhí)行程序、報(bào)價(jià)調(diào)整和報(bào)價(jià)監(jiān)控機(jī)制等；（二）做市庫(kù)存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫(kù)存股票動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制等；（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等；（四）業(yè)務(wù)隔離制度

6、，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金上嚴(yán)格分離；（五）風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評(píng)估機(jī)制等；（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預(yù)案、異常情況處理機(jī)制等；（七）內(nèi)部報(bào)告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報(bào)告路徑及反饋機(jī)制、弓II制留痕制度等；（八）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度。第十二條做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)與決策機(jī)制，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額。第

7、十三條做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門(mén)，專(zhuān)職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作。做市業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確部門(mén)內(nèi)部崗位設(shè)置及職責(zé)分工。第十四條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法、合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得從事下列行為:（一）不履行或不規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)（二）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易（三）利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，制造異常價(jià)格波動(dòng)（四）以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市；（五）與其他做市商通過(guò)串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略、做市庫(kù)存股票數(shù)量等信息謀取不正當(dāng)利益；（六）與所做市的掛牌公司及其股東就股權(quán)回購(gòu)、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)茸鞒黾s定；（七）做市業(yè)務(wù)人員通過(guò)做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送；（八）

8、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他行為。第十五條做市商應(yīng)當(dāng)于每月的前五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送上月做市業(yè)務(wù)情況報(bào)告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務(wù)情況、做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等信息。第十六條做市商應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。第十七條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)體系，并可將相關(guān)信息予以公開(kāi)。第十八條做市商主動(dòng)終止從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請(qǐng)。全

9、國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書(shū)面通知該做市商并公告。做市商因違反本規(guī)定或其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司書(shū)面通知該做市商并公告。第十九條做市商終止從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，包括做市庫(kù)存股票處理、做市專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)等，并將處置方案、處置情況及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。第二十條做市商違反本規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠(chéng)信檔案：（一）約見(jiàn)談話；（二）要求提交書(shū)面承諾；（三）出具警示函；（四）責(zé)令改正；（五）通報(bào)批評(píng)；（六）公開(kāi)譴責(zé)；（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù)（八）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為。第二十一條做市業(yè)務(wù)人員