合同條件體系及應(yīng)用

1、FIDIC合同條件體系及應(yīng)用FIDIC合同條件體系及應(yīng)用  一、FIDIC合同主要文件構(gòu)成 FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)范性合同條件，構(gòu)成了FIDIC合同條件體系，包括： (紅皮書) FIDIC土木工程施工合同條件Conditions of Contract for Work Of Civil Engineering Construction (新紅皮書) FIDIC程施工合同條件 (1999年新增)Condition of Contract for Construction注：施工合同條件（新紅皮書）的全稱是：由業(yè)主設(shè)計的房屋和工程施工合同條件（

2、Conditions of Contract for Construction for Building and Engineering Works Designed by the Employer）； (黃皮書) FIDIC電氣與機械工程合同條件Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works (新黃皮書) FIDIC永久設(shè)備和設(shè)計建造合同條件 (1999年新增)Conditions of Contract for Plant and DesignBuild注：設(shè)備與設(shè)計-建造合同（新黃皮書）的全稱是：由

3、承包商設(shè)計的電氣和機械設(shè)備安裝與民用和工程合同條件（Conditions of Contract for Plant and Designed-Build for Electrlcal and Mechanical Plant and Building and Engineering Works Designed by the Contractor）。 （橘皮書）FIDIC設(shè)計建造與交鑰匙工程合同條件Conditions of Contract for Design Build and Turnkey （銀皮書）FIDIC設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件Condi

4、tions of Contract for EPC Turnkey Projects (白皮書）FIDIC業(yè)主咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議書條件（1998年第三版）Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects （綠皮書）合同的簡短格式Short Form of Contract 二、FIDIC主要合同文件的適用性 國際承包工程涉及到的FIDIC合同主要有四種：常見的是土木工程施工方面的，正式名稱為土木工程施工合同條件(Conditions of Contract for Works of Civil Engineerin

5、g Construction)，由于封皮是紅色的，海外通常叫做“紅皮書”； 還有黃色封皮的，是機電工程方面的，正式名稱為機電工程合同條件(Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works)，常叫“黃皮書”； 再有就是白色封皮的，是設(shè)計咨詢方面的，正式名稱為業(yè)主與咨詢工程師服務(wù)協(xié)議模式(ClientConsultant Model Service Agreement)，也叫“白皮書”，其付費標準是按“人日”、“人周”或“人一月”計算； 交鑰匙項目專有一個“橙皮書”，正式名稱為設(shè)計、施工及交鑰匙合同條

6、件(Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey, 1995)，其主要特點就是參考“黃皮書”做些變通，規(guī)定從設(shè)計至施工完畢，所有責任全都集中到承包商身上當然另一方面這也給承包商提供了更大的活動余地?！俺绕蓖ǔ＿m用于BOT類型的項目。 此外，F(xiàn)IDIC在1999年又出版了EPC合同，正式名稱為設(shè)計、采購及施工合同條件(Conditions of Contract for Engineering，Procurement and Construction)，常叫“銀皮書”，并建議可作為“橙皮書”的一個替代范本。還有適用于標價相對

7、較低的小型工程的簡短合同格式(The Short Form of Contract)，常叫“綠皮書”。這些FIDIC合同形成了一套規(guī)范性的文件，業(yè)內(nèi)人士鑒于書封皮的顏色特點，常將整個合同條件通稱為“彩虹系列”。在國際承包工程中一般用到的都是FIDIC合同“紅皮書”，是土建類的項目；但是搞機電設(shè)備供貨，使用信用證付款方式的項目，一般多用FIDIC合同“黃皮書”。兩個亞洲開發(fā)銀行貸款的輸電線工程和幾個變電站項目，用的就都是FIDIC合同“黃皮書”，因為這類工程的供貨成分大。若土建部分比重大，就要用紅皮的了。 三、FIDIC出版的各類合同條件先后有： (1)土木工程施工合同條件（

8、1987年第4版，1992年修訂版）（紅皮書）(2)電氣與機械工程合同條件（1988年第2版）（黃皮書）(3)土木工程施工分包合同條件（1994年第1版）（與紅皮書配套使用）；(4)設(shè)計建造與交鑰匙工程合同條件（1995年版）（桔皮書）；(5)施工合同條件（1999年第一版）；(6)生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件（1999年第一版）；(7)設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（1999年第一版）；(8)簡明合同格式（1999年第一版）；(9) 多邊開發(fā)銀行統(tǒng)一版施工合同條件（2005年版），等等。 四、1999年四種新版的合同條件 1999年9月，F(xiàn)IDIC出版了一套4本

9、全新的標準合同條件：（1）施工合同條件 （Conditions of Contract for Construction）， 簡稱“新紅皮書”。該文件推薦用于有雇主或其代表工程師設(shè)計的建筑或工程項目，主要用于單價合同。在這種合同形式下，通常由工程師負責監(jiān)理，由承包商按照雇主提供的設(shè)計施工，但也可以包含由承包商設(shè)計的土木、機械、電氣和構(gòu)筑物的某些部分.新紅皮書與原紅皮書相對應(yīng)，但其名稱改變后合同的適用范圍更大。該合同主要用于由業(yè)主設(shè)計的或由咨詢工程師設(shè)計的房屋建筑工程（Building Works）和土木工程（Engineering Works）。   （2）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件

10、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）， 簡稱“新黃皮書”。該文件推薦用于電氣和（或）機械設(shè)備供貨和建筑或工程的設(shè)計與施工，通常采用總價合同。由承包商按照雇主的要求，設(shè)計和提供生產(chǎn)設(shè)備和 （或）其他工程，可以包括土木、機械、電氣和建筑物的任何組合，進行工程總承包。但也可以對部分工程采用單價合同。新黃皮書與原黃皮書相對應(yīng)，其名稱的改 變便于與新紅皮書相區(qū)別。在新黃皮書條件下，承包商的基本義務(wù)是完成永久設(shè)備的設(shè)計、制造和安裝。 （3）設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件設(shè)計采購施工（EPC）/

11、交鑰匙工程合同條件（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）， 簡稱“銀皮書”該文件可適用于以交鑰匙方式提供工廠或類似設(shè)施的加工或動力設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施項目或其他類型的開發(fā)項目，采用總價合同。這種合同條件下，項目 的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性；由承包商承擔項目實施的全部責任，雇主很少介入。即由承包商進行所有的設(shè)計、采購和施工，最后提供一個設(shè)施 配備完整、可以投產(chǎn)運行的項目。 （4）簡明合同格式簡明合同格式（Short Form of Contract）， 簡稱“綠皮書”。該文件適用于投資金額較小的建筑或工程項目。根據(jù)工

12、程的類型和具體情況，這種合同格式也可用于投資金額較大的工程，特別是較簡單的、或重 復(fù)性的、或工期短的工程。在此合同格式下，一般都由承包商按照雇主或其代表工程師提供的設(shè)計實施工程，但對于部分或完全由承包商設(shè)計的土木、機械、電 氣和（或）構(gòu)筑物的工程，此合同也同樣適用。該合同條件主要適于價值較低的或形式簡單、或重復(fù)性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。FIDIC作為國際上權(quán)威的咨詢工程師機構(gòu)，多年來所編寫的標準合同條件是國際工程界幾十年來實踐經(jīng)驗的總結(jié)，公正的規(guī)定了合同各方的職責、權(quán)利和義務(wù)，程序嚴謹，可操作性強。如今已在工程建設(shè)、機械和電氣設(shè)備的提供等方面被廣泛使用?，F(xiàn)簡要介紹FIDIC合同條件的

13、發(fā)展過程和新版（99版）合同條件的適用范圍等情況。 五、新版（99版）FIDIC合同條件的基本原則和主要特征 新版FIDIC合同條件更具有靈活性和易用性，如果通用合同條件中的某一條并不適用于實際項目，那么可以簡單的將其刪除而不需要在專用條件中特別說明。編寫通用條件中子條款的內(nèi)容時，也充分考慮了其適用范圍，便其適用于大多數(shù)合同。（不過，子條款并不是FIDIC合同的必要部分，用戶可根據(jù)需要選用。）新紅皮書、新黃皮書和銀皮書均包括以下三部分：通用條件/專用條件編寫指南/投標書、合同協(xié)議、爭議評審協(xié)議。各合同條件的通用條件部分都有二十條款。綠皮書則包括協(xié)議書、通用條件、專用條件、裁

14、決規(guī)則和應(yīng)用指南（指南不是合同文件，僅為用戶提供使用上的幫助），合同條件共15條，52款。 1施工合同條件（新紅皮書）適用范圍：建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計-招標-建造”（Design-Bid-Construction） 建設(shè)履行方式。該合同條件適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、業(yè)主提供設(shè)計的項目。新紅上書基本繼承了原紅皮書的“風(fēng)險分擔”的原則，即業(yè)主愿意承擔比較 大的風(fēng)險。因此，業(yè)主希望做幾乎全部設(shè)計（可能不包括施工圖、結(jié)構(gòu)補強等）；雇用工程師作為其代理人管理合同，管理施工以及簽證支付；希望在工程施工的全 過程中持續(xù)得到全部信息，并能作變更等；希望支付根據(jù)工程量清單或通過的工

15、作總價。而承包商僅根據(jù)業(yè)主提供的圖紙資料進行施工。（當然，承包商有時要根據(jù) 要求承擔結(jié)構(gòu)、機械和電氣部分的設(shè)計工作。）那么，施工合同條件（新紅皮書）正是此種類型業(yè)主所需的合同范本。特點：1）框架：新紅皮書放棄了原紅皮書第四版的框架，而是繼承了1995年橘皮書的格式，合同條件分為20個標題，與瓣黃皮書、銀皮書合同條件的大部分條款一致，同時加入了一些新的定義，便于使用和理解。2）業(yè)主方面：新紅皮書對業(yè)主的職責、權(quán)力、義務(wù)有了更嚴格的要求，如對業(yè)主資金安排、支付時間和補償、業(yè)主違約等方面的內(nèi)容進行了補充工細化。3）承包商方面：對承包商的工作提出了更嚴格的要求，如承包商應(yīng)將質(zhì)量保證體系和月進度報告的所

16、有細節(jié)都提供給工程師、在何種條件下將沒收履約保證金、工程檢驗維修的期限等。4）索賠、仲載方面：增加了與索賠有關(guān)的條款并豐富了細節(jié)，加入了爭端委員會的工作程序，由3個委員會負責處理那些工程師的裁決不被雙方認可的爭端。 2設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件（新黃皮書） 適用范圍：設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件特別適合于“設(shè)計-建造”（Design-Construction）建設(shè)發(fā)行方式。該合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、業(yè)主愿意將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的情況。設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件與建造合同條件相比，最大區(qū)別在于前者業(yè)主不再將合同的絕大部分風(fēng)險由自己承擔，而將一定風(fēng)險

17、轉(zhuǎn)移至承包商。因此，如果業(yè)主希望：（1）如在一些傳統(tǒng)的項目里，特別是電氣和機械工作，由承包商作大部分的設(shè)計，比如業(yè)主提供設(shè)計要求，承包商提供詳細設(shè)計；（2）采納設(shè)計-建造履行程序，由業(yè)主提交一個工程目的、范圍和設(shè)計方面技術(shù)標準說明的“業(yè)主要求”，承包商來滿足該要求；（3）工程師進行合同管理，督導(dǎo)設(shè)備的現(xiàn)場安裝以及簽證支付；（4）執(zhí)行總價合同，分階段支付。那么，設(shè)備合同范本（新黃皮書）將適合這一需要。 特點：（1）框架：借鑒1995年橘皮書的格式，合同結(jié)構(gòu)類似新紅皮書，并與新紅皮書、銀皮書相統(tǒng)一。（2）業(yè)主方面：對設(shè)計管理的要求更加系統(tǒng)、嚴格，通用條件里就專門有一條共7款關(guān)于設(shè)計管理工作的規(guī)定。

18、同時賦予了工程師較大權(quán)力對設(shè)計文件進行審批；限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性，如果承包商對業(yè)主提出的新工程師人選不滿意，則業(yè)主無權(quán)更換；業(yè)主對承包商的支付，采用以總價為基礎(chǔ)的合同方式，期中支付和費用變更的方式均有詳細規(guī)定。（3） 承包商方面：承包商要根據(jù)合同建立一套質(zhì)量保證體系，在設(shè)計和實施開始前，都要將其全部細節(jié)送工程師審查；增加可供選擇的“竣工后檢驗”并嚴格了“竣工檢 驗”環(huán)節(jié)以確保工程的最終質(zhì)量；另外，新黃皮書的規(guī)定使承包商要承擔更多的風(fēng)險，如將“工程所在國之外發(fā)生的叛亂、革命、暴動政變、內(nèi)戰(zhàn)、離子輻射、放射 性污染等”在原黃皮書中由業(yè)主承擔的風(fēng)險改由承包商來承擔，當然因為設(shè)計工作是由

19、承包商來提供的，設(shè)計方面的風(fēng)險自然也由承包商承擔。 （4）索賠、仲載方面：與新紅皮書一樣，采用DAB工作程序來解決爭端。 3EPC/交鑰匙項目合同條件（銀皮書）適用范圍：EPC/交鑰匙項目合同條件是一種現(xiàn)代新型的建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、承包商承擔絕大部分風(fēng)險的情況。與其它三個合同范本的最大區(qū)別在于，在EPC/交 鑰匙項目合同條件下業(yè)主只承擔工程項目的很小風(fēng)險，而將絕大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。這是由于作為這些項目（特別是私人投資的商業(yè)項目）投資方的業(yè)主在投 資前關(guān)心的是工程的最終價格和最終工期，以便他們能夠準確的預(yù)測在該項目上投資的經(jīng)濟可

20、行性。所以，他們希望少承擔項目實施過程中的風(fēng)險，以避免追加費用 和延長工期。因此，當業(yè)主希望：（1）承包商承擔全部設(shè)計責任，合同價格的高度確定性，以及時間不允許逾期；（2）不卷入每天的項目工作中去；（3）多支付承包商建造費用，但作為條件承包商須承擔額外的工程總價及工期的風(fēng)險；（4）項目的管理嚴格采納雙方當事人的方式，如無工程師的介入，那么，EPC/交鑰匙項目合同范本（銀皮書）正是所需。另外，使用EPC合同的項目的招標階段給予承包商充分的時間和資料使其全面了解業(yè)主的要求并進行前期規(guī)劃、風(fēng)險評估的估價；業(yè)主也不得過度干預(yù)承包商的工作；業(yè)主的付款方式應(yīng)按照合同支付，而無須象新紅皮書和新黃皮書里規(guī)定的

21、工程師核查工程量并簽認支付證書后才付款。EPC/交鑰匙項目合同條件特別適宜于下列項目類型：（1）民間主動融資PFI（Private Finance Initiate），或公共/民間伙伴PPP（Public/Private Partnership），或BOT（Built Operate Transfer）及其它特許經(jīng)營合同的項目；（2）發(fā)電廠或工廠且業(yè)主期望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；（3）基礎(chǔ)設(shè)計項目（如公路、鐵路、橋、水或污水處理石、水壩等）或類似項目，業(yè)主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；（4）民用項目且業(yè)主希望采納固定價格的交鑰匙方式來履行項目，通常項目的完成包括所有

22、家具、調(diào)試和設(shè)備。特點：（1）風(fēng)險：EPC合同明確劃分了業(yè)主的承包商的風(fēng)險，特別是承包商要獨自承擔發(fā)生最為頻繁的“外部自然力”這一風(fēng)險。（2）管理方式：由于業(yè)主承擔的風(fēng)險已大大減少，他就沒有必要專門聘請工程師來代表他對工程進行全面細致的管理。EPC合同中規(guī)定，業(yè)主或委派業(yè)主代表直接對項目進行管理，人選的更迭不須經(jīng)進承包商同意；業(yè)主或業(yè)主代表對設(shè)計的管理比黃皮書寬松；但是對工期和費用索賠管理是極為嚴格的，這也是EPC合同訂立的初衷。 4簡明格式合同（綠皮書） 適用范圍： FIDIC編委會編寫綠皮書的宗旨在于使該合同范本適用于投資規(guī)模相對較小的民用和土木工程，如： （1）造價在

23、500，000美元以下以及工期在6個月以下； （2）工程相對簡單，不需專業(yè)分包合同； （3）重復(fù)性工作； （4）施工周期短。承包商根據(jù)業(yè)主或業(yè)主代表提供的圖紙進行施工。當然，簡明格式合同也適用于部分或全部由承包商設(shè)計的土木電氣、機械和建筑設(shè)計的項目。類似銀皮書關(guān)于管理模式的條款，“工程師”一詞也沒有出現(xiàn)在合同條件里。這是因為在相對直接和簡單的項目中，工程師的存在沒有必要性。當然，如果業(yè)主愿 意，他仍然可以任命工程師。鑒于綠皮書短小、簡單、易于被用戶掌握，編委會強烈地希望綠皮書能夠被非英語系國家翻譯成其母語，從而廣泛地應(yīng)用。此外，對發(fā) 展中國家、不發(fā)達國家和在世界范圍邀請招標的項目，綠皮書也被推

24、薦使用。特點：（1） 簡單：正如綠皮書的名字一樣，本合同格式的最大特點就是簡單，合同條件中的一些定義被刪除了而另一些被重新解釋；專用條件部分只有題目沒有內(nèi)容，僅當業(yè)主 認為有必要時才加入內(nèi)容；沒有提供履約保函的建議格式；同時，文件的協(xié)議書中提供了一種簡單的“報價和接受”的方法以簡化工作程序，即將投標書和協(xié)議書格 式合并為一個文件，業(yè)主在招標時在協(xié)議書上寫好適當?shù)膬?nèi)容，由承包商報價并填寫其他部分，如果業(yè)主決定接受，就在該承包商的標書簽字，當返還的一份協(xié)議書 到達承包商處的時候，合同即生效。（2）業(yè)主方面：合同條件中關(guān)于“業(yè)主批準”的條款只有兩款，從而在一定程度上避免了承包商將自己的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給業(yè)主；通過簡化合同條件，將承包商索賠的內(nèi)容都合并在一個條款中；同時，提供了好幾種變更估價和合同估價方式以供選擇。（3）承包商方面：在竣工時間、工程接收、修