新版質(zhì)量環(huán)境體系全條款對(duì)應(yīng)內(nèi)審檢查表實(shí)例

1、新版ISO9001:2015和ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)審核員時(shí) 間 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E4。1理解組織及其環(huán)境詢問(wèn)總經(jīng)理：1、組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？2、是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審?總經(jīng)理介紹：從戰(zhàn)略管理層面,公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問(wèn)題，這些問(wèn)題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。在對(duì)公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時(shí)，從公司的理念、價(jià)值觀、內(nèi)部績(jī)效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)等角度加以考慮;在對(duì)公司所處外部環(huán)境分析時(shí)，公司從所面臨的政治、經(jīng)

2、濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律法規(guī)要求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中,公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織有關(guān)部門(mén)對(duì)其相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對(duì)這些變化，詳見(jiàn)管理評(píng)審。Q/E4.2理解相關(guān)方的需求和期望詢問(wèn)總經(jīng)理：1、組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方?2、是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運(yùn)行,考慮了相關(guān)方利益。本公司的相關(guān)方涉及顧客、供方、承包方、員工、政府部門(mén)等等.因此公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)確定與質(zhì)量環(huán)境體系有關(guān)的相關(guān)方，尤其是那些主要的相關(guān)方；并確定這些相關(guān)方的要求和期望,將其轉(zhuǎn)化為公司管理體系

3、運(yùn)行的目標(biāo)、要求、運(yùn)行準(zhǔn)則等，必要時(shí)關(guān)注那些構(gòu)成合規(guī)義務(wù)的要求和期望；應(yīng)確保通過(guò)管理體系的有效運(yùn)行持續(xù)滿足相關(guān)方的要求。由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中,公司還監(jiān)視和評(píng)審這些相關(guān)方及其要求，詳見(jiàn)管理評(píng)審。Q/E 4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍詢問(wèn)總經(jīng)理:1、 組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范圍？2、 是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件?公司按照GB/T190012016質(zhì)量管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了公司的質(zhì)量管理體系,并加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。公司的質(zhì)量和環(huán)境管理體系范圍為：位于南京市大同路888號(hào)南京大眾機(jī)械有限公司采油(氣）井口裝置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計(jì)、生

4、產(chǎn)和銷售所涉及的管理活動(dòng);注冊(cè)地址：南京市江寧區(qū)大同路888號(hào)生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)地址:南京市江寧區(qū)大同路888號(hào)辦公/通訊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號(hào)查見(jiàn)質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)中已明確。Q/E 4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程詢問(wèn)總經(jīng)理：1、 公司QES所需的過(guò)程有那些?2、 過(guò)程間順序及相互關(guān)系是什么？3、 過(guò)程所需的資源有那些？4、 是否分配了過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限?5、是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并運(yùn)用？總經(jīng)理介紹 :公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系，包括所需過(guò)程及其相互作用。確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過(guò)程及其在

5、整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用； 確定并確保了獲得這些過(guò)程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)行環(huán)境、知識(shí)和監(jiān)測(cè)等資源；規(guī)定了與這些過(guò)程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進(jìn)行溝通；在管理手冊(cè)上查見(jiàn)公司主要崗位的職責(zé)和權(quán)限。識(shí)別了公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中加以考慮.將上述管理模式應(yīng)用到公司生命周期鏈中，諸如產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定和評(píng)審、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、外部提供過(guò)程/產(chǎn)品和服務(wù)的控制、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品和服務(wù)的放行、環(huán)境因素控制之中。公司編制了21個(gè)程序文件，以對(duì)上述過(guò)程進(jìn)行管理。Q/E 5。1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾詢問(wèn)總經(jīng)理1、通過(guò)那些方面來(lái)證實(shí)其對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 2、通過(guò)那些方面來(lái)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的

6、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾? 通過(guò)以下渠道，提供建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過(guò)發(fā)布體系文件等形式表明對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，并確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。主持和批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。通過(guò)培訓(xùn)等方式倡導(dǎo)和確保管理體系要求融入公司的業(yè)務(wù)過(guò)程，促進(jìn)過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)思維的應(yīng)用.為管理體系建立、保持和改進(jìn)提供所需的資源，并針對(duì)符合體系要求的重要性實(shí)施溝通。能夠指導(dǎo)并支持員工對(duì)管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)。能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。能夠制定激勵(lì)政策推動(dòng)改進(jìn)。Q/E 5.2方針詢問(wèn)總經(jīng)理1。質(zhì)量和環(huán)境方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的

7、總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？2。質(zhì)量和環(huán)境方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、 社會(huì))要求的承諾?是否包含持續(xù)改進(jìn)QMS的承諾？ 3。質(zhì)量和環(huán)境方針是否為質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架？公司質(zhì)量方針是：誠(chéng)信為本 以質(zhì)量求生存 科技創(chuàng)新 追求行業(yè)領(lǐng)先水平公司環(huán)境方針是：改善環(huán)境,保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展.管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)中形成文件信息。通過(guò)宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫并確保及時(shí)更新詢問(wèn)員工得到理解,包含滿足相關(guān)方要求的承諾和持續(xù)改進(jìn)QEM的承諾Q/E 5。3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限Q/E 5。3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限詢問(wèn)總經(jīng)理（審核管理層

8、）1、 有無(wú)公司明確的組織架構(gòu)圖?2、 相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無(wú)得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖， 相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限得到明確，崗位職責(zé)及組織架構(gòu)圖在質(zhì)量和環(huán)境管理手冊(cè)中形成文件。詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人（審核體系涉及的各部門(mén))本部門(mén)管理職責(zé)是什么?生產(chǎn)部部長(zhǎng)王XX：生產(chǎn)部的職責(zé)有:貫徹、執(zhí)行公司的質(zhì)量環(huán)境方針和質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、負(fù)責(zé)生產(chǎn)計(jì)劃的安排和實(shí)施、負(fù)責(zé)工藝裝備的使用和管理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、負(fù)責(zé)本部門(mén)和車(chē)間環(huán)境因素的識(shí)別和 評(píng)價(jià)等共15項(xiàng)。王部長(zhǎng)強(qiáng)調(diào),部門(mén)相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認(rèn)真履行.Q/E 6。1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施詢問(wèn)總經(jīng)理1、有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)

9、方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2、有無(wú)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施？實(shí)施措施的有效性如何？通過(guò)本年度管理評(píng)審，識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定了應(yīng)對(duì)措施，包括采用新實(shí)踐,推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng),贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。E 6.1。2環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序？是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別?公司制定了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序查公司環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表,公司共識(shí)別出電的消耗、水的消耗等環(huán)境因素62項(xiàng);環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)考慮了環(huán)境影響、時(shí)態(tài)和狀態(tài)，制定了控制措施.公司確定了重要環(huán)境因素

10、3項(xiàng):危險(xiǎn)固廢的排放、噪聲的排放、潛在火災(zāi),針對(duì)重要環(huán)境因素，公司制定了控制措施，明確了實(shí)施部門(mén)和檢查部門(mén).E 6.1。3 合規(guī)義務(wù)與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無(wú)形成文件的信息?版本是否及時(shí)更新?查見(jiàn)適用的法律法規(guī)及其它要求清單,共收集中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法等適用的法律法規(guī)30項(xiàng)，公司獲取渠道主要是通過(guò)，報(bào)刊雜志、網(wǎng)站、各級(jí)衛(wèi)生、安全和勞動(dòng)保障部門(mén)、上級(jí)主管部門(mén)等。并能及時(shí)更新.E 6。1.4 措施的策劃是否策劃了管理重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的措施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性?行政部依據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)的結(jié)果,對(duì)需要制定管理方案的重要環(huán)境因素制定管理方案，確保環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。行政部對(duì)管理方

11、案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,必要時(shí)邀第三方監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)施效果監(jiān)測(cè)，并最終得出評(píng)價(jià)的結(jié)論，上報(bào)管理者代表.Q/E 6。2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃1、是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3、管理目標(biāo)是否可測(cè)量,并與質(zhì)量方針保持一致？4、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？公司總的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是:產(chǎn)品一次交驗(yàn) 合格率 99 （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì),實(shí)際為100%)出廠產(chǎn)品合格 率 100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100）顧 客 滿 意 率>98(16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為98。5）合 同 履約率 100% （1

12、6年2月至17年2月統(tǒng)計(jì),實(shí)際為100%)固體廢棄分類處理率100%(16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100）查見(jiàn)“質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)分解考核統(tǒng)計(jì)表”，公司將管理目標(biāo)分解到生產(chǎn)部、供銷部、采購(gòu)部等體系涉及部門(mén)。公司管理目標(biāo)與方針保持一致，在各個(gè)職能和層次建立了相應(yīng)目標(biāo)。管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。管理目標(biāo)均可測(cè)量,從測(cè)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果看是滿足持續(xù)改進(jìn)的。Q/6。3變更的策劃詢問(wèn)總經(jīng)理：1、 當(dāng)組織確定需要對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行變更時(shí),是否進(jìn)行了策劃?2、 當(dāng)對(duì)變更進(jìn)行策劃時(shí)考慮了那些方面？總經(jīng)理介紹：根據(jù)管理評(píng)審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件質(zhì)量，將原質(zhì)量體系之外的機(jī)加工車(chē)間納入體系

13、管理，同時(shí)按照體系要求配置相應(yīng)的計(jì)量器具、加工設(shè)備和工裝，對(duì)機(jī)加工車(chē)間管理人員和班組長(zhǎng)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)和程序要求的培訓(xùn) ，對(duì)機(jī)加工車(chē)間的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并授予車(chē)間主任相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。Q/E 7。1資源Q/E 7。1。1總則詢問(wèn)總經(jīng)理1。為實(shí)施、保持、改進(jìn)QEM過(guò)程,達(dá)到顧客滿意，組織是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？ 2.組織是否考慮現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限？是否要從外部供方獲得資源?總經(jīng)理介紹：為了實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程,公司各級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)確定并提供所需的資源，包括人力資源、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)力資源、能源、自然資源、工作場(chǎng)所管理等各方面需求。 公司現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力無(wú)

14、法滿足時(shí)，將從外部供方獲取的資源。Q7。1.2人員詢問(wèn)人力資源部負(fù)責(zé)人1。組織各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定?是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員?2.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測(cè)評(píng)?人力資源部負(fù)責(zé)人李XX：提供了崗位說(shuō)明書(shū)，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)了崗位工作人員的能力.對(duì)從事影響質(zhì)量績(jī)效的人員提出了應(yīng)能夠勝任的要求.對(duì)于新的人力資源需求或發(fā)現(xiàn)有不能勝任本職工作的人員及時(shí)進(jìn)行聘用或培訓(xùn)。Q7.1。3基礎(chǔ)設(shè)施查公司為保證產(chǎn)品符合要求，具備哪些設(shè)施、設(shè)備和支持性服務(wù)設(shè)施,并對(duì)其進(jìn)行維護(hù)的記錄。生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)人:公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工

15、作環(huán)境控制程序,管理并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施,以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的需求。查2016年度主要設(shè)備清單,共有車(chē)床、銑床、磨床等加工設(shè)備17臺(tái)，到生產(chǎn)車(chē)間查看,設(shè)備均于正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。執(zhí)行設(shè)備安全操作規(guī)程；制定了“2016度設(shè)備檢修計(jì)劃”對(duì)工具磨、高頻焊機(jī)、外圓磨按排了檢修。抽查外圓磨的檢修記錄：檢項(xiàng)目:導(dǎo)軌、主軸等，檢修日期：2016。8。15，檢修人：XXX，檢修后設(shè)備驗(yàn)收人：周XX。抽查設(shè)備點(diǎn)檢表:1、設(shè)備名稱：工具磨，型號(hào)200D,檢點(diǎn)人:任XX，點(diǎn)檢項(xiàng)有氣壓、電壓、電機(jī)動(dòng)等17項(xiàng),17項(xiàng)均正常，時(shí)間：2016。72、設(shè)備名稱:車(chē)床，型號(hào)CA61136,檢點(diǎn)人：溫XX,點(diǎn)檢項(xiàng)有液壓、電壓、電

16、機(jī)傳動(dòng)等17項(xiàng)，17項(xiàng)均正常，時(shí)間：2016。10抽查公司特種設(shè)備的年檢:公司有起重機(jī)械二臺(tái)，均有特種設(shè)備年檢證書(shū)并在有效期內(nèi)。年檢單位：馬鞍山市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心。公司基礎(chǔ)設(shè)施管理符合程序要求。Q7。1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境查公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量 是否確定了工作環(huán)境的要求，查工作環(huán)境的符合性。公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序，管理并維護(hù)工作環(huán)境,以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的需求.公司生產(chǎn)面積約600平方米，辦公面積約200平方米。車(chē)間設(shè)置了安全通道、三處配置了消防器材（均在有效期內(nèi)），照明和通風(fēng)設(shè)施良好。精磨車(chē)間安裝了空調(diào)、玻璃墻、粉塵抽吸管道，用于防塵和溫度控制.辦公室按裝了空調(diào),辦

17、公條件滿足要求。管理人員對(duì)車(chē)間環(huán)境定期進(jìn)行檢查,抽查2016。8。26“現(xiàn)場(chǎng)管理檢查表”對(duì)定置管理、環(huán)境整潔、工位器具等9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了檢查，檢查記錄均為“合格”.公司過(guò)程運(yùn)行環(huán)境管理符合程序要求.Q/E 7。1。5監(jiān)視和測(cè)量資源1、 監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置；2、 監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)；3、 監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用;4、 監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管；5、 監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理。公司編制并執(zhí)行監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序查看公司計(jì)量檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳，發(fā)現(xiàn)公司配備了游標(biāo)卡、千分尺、等計(jì)量設(shè)備共8件,基本滿足生產(chǎn)需求。公司制定了計(jì)量器具周檢計(jì)劃,并按計(jì)劃送檢.抽查檢定合格證書(shū):1、 數(shù)顯卡尺，規(guī)格0150mm，出廠編號(hào)0

18、8011345，有效日期；2017.1。14，檢定單位；常州市計(jì)量測(cè)試技術(shù)研究所;2、 外徑千分尺 ，規(guī)格025mm，出廠編號(hào)F447，有效日期；2017。1。14，檢定單位；常州市計(jì)量測(cè)試技術(shù)研究所;再查其它6件，均有合格證書(shū)，且在有效期內(nèi)。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查見(jiàn)在用計(jì)量器具均有合格標(biāo)識(shí)，量具清潔，不用時(shí)放置在量具盒內(nèi),使用保管符合要求公司沒(méi)有用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件.沒(méi)有出現(xiàn)測(cè)量結(jié)果需要追溯的情況.Q7。1。6組織的知識(shí)詢問(wèn)總經(jīng)理（或管理者代表）1、管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無(wú)規(guī)定和確定？2、在有需求的范圍內(nèi)能否獲取?3、有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？管理者代表介紹：組織的知識(shí)包含內(nèi)部來(lái)源:知

19、識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識(shí)、從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果；外部來(lái)源：標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從顧客或外部供方收集的知識(shí)公司制定了識(shí)別、管理及應(yīng)用組織知識(shí)的規(guī)范。Q/E 7。2能力1、檢查各管理崗位和主要操作崗位是否明確了崗位能力要求,并形成文件。2、檢查培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容的充分性,是否包括了質(zhì)量、環(huán)境和應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案的內(nèi)容。檢查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)按計(jì)劃培訓(xùn)的有效性。3、抽查特種作業(yè)人員資格證書(shū),確認(rèn)有效性。1、人資源部提供了崗位說(shuō)明書(shū)，文件規(guī)定了主要崗位人員能力和根據(jù)需求進(jìn)行培訓(xùn)的要求，如總經(jīng)理、管理者代表、辦公室主任、操作人員、檢驗(yàn)員

20、等,文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求.2、檢查2016年度培訓(xùn)計(jì)劃，在計(jì)劃中明確了培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)日期、受培訓(xùn)部門(mén)、參加培訓(xùn)人員等,培訓(xùn)計(jì)劃共列出了16項(xiàng)內(nèi)容，培訓(xùn)時(shí)間分布在112月份,其中質(zhì)量和環(huán)境管理類的培訓(xùn)項(xiàng)目9項(xiàng),技術(shù)類的培訓(xùn)項(xiàng)目6項(xiàng),批準(zhǔn)人：XXX.日期：2106.1。18檢查培訓(xùn)實(shí)施記錄：抽查培訓(xùn)記錄表:培訓(xùn)內(nèi)容：消防安全管理知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間:2016年9月27日，培訓(xùn)老師：南京市安居防火教育培訓(xùn)中心常州分中XXX，培訓(xùn)地點(diǎn)；2號(hào)工作會(huì)議室，參加員工25人:考核方法，現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，考核人： XXX。查見(jiàn)其它培訓(xùn)記錄表，目前培訓(xùn)計(jì)劃中的項(xiàng)內(nèi)容已完成了80.重要崗位人員均經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格后上崗，特種作業(yè)人員持

21、證上崗。檢查特種作業(yè)人員資格證明文件抽查以下崗位：高壓電工：1名，XXX：有效期；2019。9。27低壓電工：1名，XXX：有效期；2019。1.5Q/E 7。3意識(shí)抽查員工對(duì)質(zhì)量和環(huán)境方針、本部門(mén)管理目標(biāo)的掌握，并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？本崗位發(fā)生問(wèn)題對(duì)質(zhì)量和環(huán)境要求的影響人力資源部負(fù)責(zé)人介紹:公司通過(guò)會(huì)議傳達(dá)、展板宣傳、網(wǎng)站及辦公信息系統(tǒng)等方式,使質(zhì)量的環(huán)境方針、質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)在全公司內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用，各級(jí)管理者應(yīng)促使員工意識(shí)到：個(gè)人對(duì)管理體系有效性、績(jī)效可能做出的貢獻(xiàn)；不符合管理體系要求可能帶來(lái)的后果;

22、Q7。4溝通E7。4信息交流詢問(wèn)總經(jīng)理（或管理者代表）是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單?確定溝通對(duì)象、溝通方法、責(zé)任人？總經(jīng)理介紹：溝通方式：各種會(huì)議、發(fā)文件(資料)、聲像(傳真、電外部信息交流的內(nèi)容主要有：外部機(jī)構(gòu)檢查或監(jiān)測(cè)的結(jié)果;法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的遵守情況；相關(guān)方反饋及投訴；與供方、相關(guān)方的交流；內(nèi)部信息交流的內(nèi)容主要有:質(zhì)量、環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；內(nèi)審和管理評(píng)審結(jié)果；法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；教育培訓(xùn)信息；Q/E 7。5 形成文件的信息Q/E 7。5。1 總則Q/E 7.5。2 創(chuàng)建和更新 Q/E 7。5。3 形成文件的信息的控制1、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？2、抽查

23、文件發(fā)放有無(wú)記錄？3、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)？4、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用?5、查文件使用是否保持清晰？6、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？7、外來(lái)文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放？8、是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？9、質(zhì)量記錄的保存，檢索，防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施？10、是否規(guī)定記錄保存期限?制定并執(zhí)行文件控制程序，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求;查見(jiàn)文件控制清單公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系相關(guān)文件共23種。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)等外來(lái)文件56種.抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)CES-QEM-2009D,版號(hào)：D,封面有受控章，

24、編制：XXX、批準(zhǔn)：XXX;批準(zhǔn)日期：2012年1月10日。查文件發(fā)放和回收記錄：抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)編號(hào)：CESQEM2009D,領(lǐng)用部門(mén):制造部，領(lǐng)用人：XXX，日期：2016年6月8日.公司文件管理控制符合標(biāo)準(zhǔn)要求制定并執(zhí)行記錄控制程序，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求；查見(jiàn)記錄清單，公司共有質(zhì)量和環(huán)境記錄共89個(gè)，記錄清單內(nèi)容包括了記錄名稱、編號(hào)、使用部門(mén)、保存期等;抽查供方評(píng)價(jià)表,編號(hào)：QER22，保存部門(mén)：生管部、保存期3年抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，編號(hào)：QER-29A，保存部門(mén):制造部,保存期3年再抽查環(huán)境因素評(píng)價(jià)記錄，QER14，保存部門(mén)：技術(shù)部，保存期3年抽查到的記錄,保存完好，清晰,公司記錄管

25、理控制符合標(biāo)準(zhǔn)要求。Q/E8。1 運(yùn)行策劃和控制1、 運(yùn)行策劃有無(wú)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無(wú)形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰?有無(wú)確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過(guò)程？3、 有無(wú)過(guò)程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4、有無(wú)策劃產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量?jī)x器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、過(guò)程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？6、有無(wú)外包過(guò)程？控制手段是否適宜?7、有無(wú)變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審?策劃是否適宜?8、是不對(duì)公司環(huán)境因素和重要環(huán)境因素運(yùn)行進(jìn)行有效的控制的策劃在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的

26、要求的確定：采用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是：JB/T65272006組合冷庫(kù)用隔熱夾芯板滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過(guò)程：設(shè)計(jì) 開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)產(chǎn)品的流程已確定，詳見(jiàn)了質(zhì)量手冊(cè)識(shí)別的關(guān)鍵過(guò)程:表面噴涂識(shí)別的特殊過(guò)程：焊接建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書(shū)設(shè)備操作指導(dǎo)書(shū)進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)范成品檢驗(yàn)規(guī)范確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源:提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測(cè)量器具設(shè)備等資源，基本滿足產(chǎn)品和服務(wù)的需求。d)按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制：過(guò)程控制包括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、生產(chǎn)過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等e）保留成文信息包括:進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、首檢記錄、過(guò)程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等f(wàn)）公司的外包過(guò)程是產(chǎn)品的運(yùn)輸過(guò)程 ，

27、按8。4進(jìn)行控制。g) 公司編制并執(zhí)行環(huán)境安全運(yùn)行控制程序,對(duì)公司環(huán)境因素和重要環(huán)境因素進(jìn)行有效的控制,以防止環(huán)境污染，滿足公司管理方針.目前策劃內(nèi)容暫無(wú)更改，文件中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求.策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運(yùn)行需要，適宜。E8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1是否建立并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；建立了哪些應(yīng)急預(yù)案對(duì)程序是否定期評(píng)審;必要時(shí)修改.2是否進(jìn)行應(yīng)急演練并保持記錄；井驗(yàn)證應(yīng)急程序.公司制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn)要求。公司2016年度針對(duì)火災(zāi)制定了應(yīng)急預(yù)案，2016。9。21進(jìn)行了演習(xí)，查消防演習(xí)記錄:演習(xí)地點(diǎn)：公司現(xiàn)場(chǎng)?？傊笓]：劉富昌

28、，參加部門(mén)和人員有：在公司上班員工30人 ，倉(cāng)庫(kù)管理人員參加了演習(xí).使用了二臺(tái)滅火器,引火材料一堆。演習(xí)后的評(píng)價(jià)及改進(jìn)意見(jiàn)：?jiǎn)T工掌握了如何報(bào)警、如何搶救傷員，學(xué)會(huì)了消防器材的使用。認(rèn)為應(yīng)急預(yù)案是適宜、充分和有效的,演習(xí)達(dá)到了預(yù)期效果，評(píng)價(jià)人：劉富昌.Q8。2。1 顧客溝通如何與顧客溝通？溝通的內(nèi)容是否包括:顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、包裝等,顧客的反饋和抱怨，顧客財(cái)產(chǎn)的管控信息，關(guān)系重大情況時(shí)的應(yīng)急措施等內(nèi)容？ 銷售部負(fù)責(zé)人介紹:傳遞產(chǎn)品信息,通過(guò)多種渠道和平臺(tái)(拜訪、廣告宣傳、網(wǎng)站、座談會(huì)等）,向顧客介紹公司及產(chǎn)品情況，回答顧客咨詢，并予記錄；接受顧客的問(wèn)詢,根據(jù)需要將合同的執(zhí)行情況反

29、饋給顧客,包括合同或訂單的處理及其更改,及時(shí)回復(fù)顧客問(wèn)詢;收集顧客的反饋信息，妥善處理顧客抱怨,以取得顧客的持續(xù)滿意；建立顧客信息檔案,發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表。掌握顧客的滿意程度；本年度沒(méi)有顧客投訴情況發(fā)生。管理或控制顧客財(cái)產(chǎn)。Q8。2。2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定Q8。2。3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審Q8。2。4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1、顧客要求都在哪些?是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？2、是否對(duì)顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開(kāi)發(fā)協(xié)議）等進(jìn)行了評(píng)審？包括本公司附加的要求、顧客沒(méi)有明示的要求、法規(guī)要求、變更等3、查評(píng)審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評(píng)審?4、是否

30、以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達(dá)到了應(yīng)了解更改的人員？營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人XXX介紹：通過(guò)聯(lián)絡(luò)溝通的方式，負(fù)責(zé)明確顧客對(duì)公司提供產(chǎn)品的各項(xiàng)要求，如合同、客戶訂單明確規(guī)定的產(chǎn)品要求、品質(zhì)要求、交貨期要求、單價(jià)要求、相關(guān)產(chǎn)品的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。建立了顧客信息檔案,對(duì)顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查，匯總、分析顧客滿意度信息。公司2016年110月共簽訂模具采購(gòu)合同46個(gè).查2016年合同登記表，抽查2份合同的簽訂和評(píng)審情況：合同一:委托方:XXX車(chē)業(yè)有限公司(甲方） 承攬方：常州XXXX有限公司（乙方） 合同編號(hào)：16080801產(chǎn)品名稱:140膠芯合同規(guī)定了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等9項(xiàng)內(nèi)容，

31、乙方簽字：XXX,甲方：XXX，合同簽訂時(shí)間：2016。8.10查該合同的評(píng)審記錄：合同評(píng)審表(16202600）：對(duì)材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、模具壽命要求、修模具時(shí)間等顧客要求進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審結(jié)果是:公司能夠滿足合同要求參加評(píng)審人:XXX總經(jīng)理、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX批準(zhǔn)人：XXX，批準(zhǔn)時(shí)間：2016.8。5合同二：委托方：XXXX機(jī)械(上海）有限公司（甲方） 承攬方：XXXXXXXXXXXXXX有限公司（乙方) 合同編號(hào)：SHANA160624產(chǎn)品名稱:E2E一體更新模合同規(guī)定了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等6項(xiàng)內(nèi)容，乙方簽字：三谷正人，甲方

32、：蓋章，合同簽訂時(shí)間：2016。6。24查該合同的評(píng)審記錄:合同評(píng)審表(16202200）：對(duì)材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、模具壽命要求、修模具時(shí)間等顧客要求進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審結(jié)果是：公司能夠滿足合同要求參加評(píng)審人：XXX總經(jīng)理、XX部長(zhǎng)、XXXX、XXXX、XXX、XXX、王XX批準(zhǔn)人：XXXX,批準(zhǔn)時(shí)間:2016。6。20公司合同在簽訂前相關(guān)部門(mén)人員按照顧客對(duì)產(chǎn)品的要求進(jìn)行了評(píng)審，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。再抽三份其它合同，發(fā)現(xiàn)均在合同簽訂前按公司管理手冊(cè)規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審,上次外審開(kāi)出的不符合項(xiàng)糾正措施有效.公司負(fù)責(zé)人表示：到目前為止,沒(méi)有出現(xiàn)合同變更的情況.Q8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)

33、Q8。3。1總則 Q8。3。2 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 1、 有無(wú)確認(rèn)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)所需的過(guò)程？是否建立了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)管理制度？2、 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)管理制度能否滿足需要？3、 有無(wú)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)情況？設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程有無(wú)進(jìn)行前期的策劃？4、 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃是否考慮了開(kāi)發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度等因素？5、 有無(wú)策劃各階段的分工？包括設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理?6、 策劃的相關(guān)內(nèi)容有無(wú)成文信息？是否滿足需要?公司建立了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序,并形成了文件。抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了調(diào)研，考慮目前市場(chǎng)上基本情況,公司可考慮開(kāi)發(fā)效率高、作業(yè)面大

34、、節(jié)約成本的新產(chǎn)品，搶占更高端的市場(chǎng)公司決策層會(huì)同各部門(mén)負(fù)責(zé)人等進(jìn)行了新產(chǎn)品的策劃，確定了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的相關(guān)階段：設(shè)計(jì)完成時(shí)間XXXXXXXXX,完成人XXXX測(cè)試完成時(shí)間XXXXXXXXX，完成人XXXX軟件評(píng)審時(shí)間XXXXXXXXX，完成人XXXX軟件測(cè)試時(shí)間XXXXXXXXX，完成人XXXX設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)確認(rèn)時(shí)間XXXXXXXXXXXX，完成人XXXXX配備需要資源:設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員3人，電腦、軟件系統(tǒng)等，滿足要求。外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。對(duì)開(kāi)發(fā)的過(guò)程、涉及的職責(zé)和權(quán)限、參與人員之間接口進(jìn)行了明確， Q8。3。3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入 是否全面確定了功能和性能的要求？是

35、否有可參考的類似設(shè)計(jì)?是否有相關(guān)的法規(guī)要求?是否確定了本公司的標(biāo)準(zhǔn)、如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?或執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？ 新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入包括：明確了該產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的功能和性能要求參考了原產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)相關(guān)內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)要求、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，形成了“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入清單”，有編制人XXXX,審批人XXX,設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入適宜。Q8。3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制 是否制定了設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)？是否進(jìn)行了必要的評(píng)審，查評(píng)審記錄?是否進(jìn)行必要的試驗(yàn)、檢驗(yàn)？以保證達(dá)到設(shè)計(jì)要求？是否對(duì)最終設(shè)計(jì)出的成品進(jìn)行的確定,如試用、試裝、試運(yùn)行，以證明已達(dá)到設(shè)計(jì)要求?設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程主要包括評(píng)審、驗(yàn)證確認(rèn)等過(guò)程查設(shè)計(jì)程序評(píng)審會(huì)審情況：按時(shí)完成了設(shè)計(jì)過(guò)程，

36、有設(shè)計(jì)人XXX，參與校對(duì)人XXXX、評(píng)審人XXXX查設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告，包含了評(píng)審項(xiàng)目，評(píng)審結(jié)果：符合要求,無(wú)更改要求參與評(píng)審人XXXX查產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告：結(jié)論：產(chǎn)品測(cè)試符合要求測(cè)試人XXX，審批確認(rèn)XXXX查客戶確認(rèn)情況，結(jié)論:條件滿足，確認(rèn)測(cè)試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測(cè)試人XXXX，審批確認(rèn)XXXXX設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制按規(guī)定及過(guò)程控制要求得到實(shí)施,最終結(jié)果符合要求,控制適宜。Q8。3。5 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出 設(shè)計(jì)完成后，是否滿足了設(shè)計(jì)的要求?是否對(duì)產(chǎn)品的后續(xù)過(guò)程也進(jìn)行了應(yīng)有的設(shè)計(jì)？如安裝、運(yùn)輸方式、維修方法等?是否確定了產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)?及抽驗(yàn)的比例及接收的準(zhǔn)則？ 查新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的輸出包括有:技術(shù)協(xié)

37、議、相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)要求等輸出的內(nèi)容、要求較為充分,能夠用于指導(dǎo)后續(xù)的生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程.輸出的內(nèi)容滿足輸入的要求，控制適宜.Q8。3。6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改 設(shè)計(jì)過(guò)程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計(jì)更改?是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)審？ 設(shè)計(jì)更改是否對(duì)更改部門(mén)下達(dá)授權(quán)書(shū)? 對(duì)設(shè)計(jì)更改的不利影響是否制定了措施并實(shí)施?查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改通知：有更改日期，更改項(xiàng)目的改進(jìn)要求更改內(nèi)容：XXXXXXXX確認(rèn)測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn),產(chǎn)品部件作調(diào)整申請(qǐng)人XXXX，審核人XXXXX,批準(zhǔn)人XXXXX 符合權(quán)限對(duì)于產(chǎn)品在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的不利影響進(jìn)行了更改，變更過(guò)程得到評(píng)審,授權(quán)人進(jìn)行了批準(zhǔn)，再次進(jìn)行確認(rèn)適宜，滿足要求.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制適宜。Q8。

38、4外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制Q8。4.1總則 Q8。4。2控制類型和程度1、組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？2、是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？3、評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄?主管介紹:公司制定了采購(gòu)控制程序，規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則,規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品/服務(wù)/過(guò)程的外部供方控制類型和程度。查“2007年合格供方一覽表”， 公司 共有合格供方20家查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價(jià)格、試用效果，售后服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià).評(píng)價(jià)結(jié)論：同意列為合格供方主管介紹，對(duì)外部供方通過(guò)交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價(jià)格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核,在定期的再評(píng)價(jià)時(shí)

39、進(jìn)行.查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方一家結(jié)論:繼續(xù)列為合格供方有評(píng)價(jià)人及審批.外部供方的控制類型和程度實(shí)施基本適宜、待改進(jìn)。Q8。4。3外部供方的信息 采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？主管介紹，通過(guò)采購(gòu)訂單/合同、電話的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。抽查合同或訂單：共抽取近期的板材采購(gòu)申請(qǐng)單： 信息內(nèi)容明確,包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等合同/訂單蓋有雙方公章。采購(gòu)單位在合格供方一覽表上， 外部供方的信息控制有效.Q8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息,包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)

40、書(shū)等?使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？生技部負(fù)責(zé)人XXX回答：加工人員按技術(shù)圖紙加工零件，關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)如：查見(jiàn)儀表閥門(mén)密封面加工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、焊接作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等，編制：朱XX、審批；馬XXX，生效日期;2015。5。1主要設(shè)備有操作和維護(hù)規(guī)程如:折邊機(jī)操作維護(hù)規(guī)程、剪板機(jī)操作維護(hù)規(guī)程、鉆床操作維護(hù)規(guī)程等。公司確定了焊接、燒結(jié)過(guò)程為特殊過(guò)程。制定了特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則、焊接作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)在氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中對(duì)各種規(guī)格的燒結(jié)制品規(guī)定了壓制時(shí)間、壓力大小、整個(gè)燒結(jié)過(guò)程中升溫、燒結(jié)、冷卻三個(gè)階段的溫度要

41、求。進(jìn)行了燒結(jié)過(guò)程能力確認(rèn)。Q8。5。2標(biāo)識(shí)和可追溯性查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)？ 查見(jiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)擺放的原材料均用紅黃藍(lán)等色進(jìn)行了標(biāo)識(shí),查電腦中臺(tái)帳,標(biāo)識(shí)和數(shù)量與實(shí)物一致。查半成品庫(kù)房,面積約100平方米，有貨架10個(gè)，庫(kù)房干燥、無(wú)塵,溫度濕度適宜。零件掛牌標(biāo)識(shí).抽查閥座，標(biāo)識(shí)卡上型號(hào)J63HDV10，35件，查庫(kù)房電腦臺(tái)帳,與實(shí)物一致;再抽查閥蓋,標(biāo)識(shí)卡上型號(hào)M14*2，350件,查庫(kù)房電腦臺(tái)帳，與實(shí)物一致.Q8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn) 查顧客財(cái)產(chǎn)和供方財(cái)產(chǎn)清單,是否有標(biāo)識(shí)？ 生技部負(fù)責(zé)人朱XX回答：圖紙和原材料和配套件均為公司所有，不存在顧客財(cái)產(chǎn).Q8。5。

42、4防護(hù) 是否按照防護(hù)要求對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了防護(hù)?包括標(biāo)識(shí)、處置、污染控制、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、保護(hù)。生產(chǎn)過(guò)程中零件擺放在木架上，加工完成零件在搬運(yùn)過(guò)程中用木質(zhì)托架進(jìn)行保護(hù)。半成品零件放置在專用塑料箱中.Q8.5.5交付后的活動(dòng) 1)交付后的活動(dòng)是否有合同或協(xié)議規(guī)定？有哪些交付后的活動(dòng)？ 2）顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命等方面是否要相關(guān)要求？在售后服務(wù)上公司承諾:公司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題,包退包換,具體質(zhì)保期根據(jù)合同確定。抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱：上海林內(nèi)熱水器有限公司，產(chǎn)品名稱：U3180405U318D415 用戶簽字驗(yàn)收人：吳麗蓉,公司送貨人簽字：XXX再抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱:上海林內(nèi)熱

43、水器有限公司，產(chǎn)品名稱:U223-519U222516用戶簽字驗(yàn)收人：XX，公司送貨人簽字：XXX公司轉(zhuǎn)序、交付手續(xù)，售后服務(wù)的實(shí)施情況，符合規(guī)定的要求。Q8。5.6更改控制是否有生產(chǎn)過(guò)程的更改？是否有評(píng)審記錄？是否是授權(quán)人員評(píng)審并更改？是否確定了措施？ 在生產(chǎn)車(chē)間查見(jiàn)加工工藝更改申請(qǐng)單，申請(qǐng)取消加工藝卡(編號(hào)2017225）熱處理退火工藝，原因是改用進(jìn)口刀具，可以對(duì)未退火的材料進(jìn)行加工，工藝更改單經(jīng)車(chē)間主任李XX、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人王XX簽字，技術(shù)部負(fù)責(zé)人林XX批準(zhǔn)，時(shí)間：2017。2。25Q8。6產(chǎn)品和服務(wù)的放行1）是否在適當(dāng)階段策劃了檢驗(yàn)的需求,并按階段實(shí)施？如:來(lái)料檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)、出貨

44、檢驗(yàn)。2）是否有來(lái)料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？3）是否有巡檢作業(yè)指導(dǎo)書(shū)?是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn),檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？4）是否有成品/出貨檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)?是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求,是否可追溯?5）檢驗(yàn)狀態(tài)如何區(qū)分和標(biāo)識(shí)？6）什么情況需授權(quán)放行（如：特采)？特別授權(quán)的證明？抽查原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄查見(jiàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)單:1、 檢驗(yàn)樣品:SQGJ201610271，GC1500；供應(yīng)商名稱：沈丘康泰，數(shù)量600KG，檢驗(yàn)項(xiàng)目：速率、刮傷.檢驗(yàn)結(jié)果均合格，專職檢驗(yàn)：XXX 時(shí)間：2016。10。282、 檢驗(yàn)樣品：GYGN1606

45、22原石;供應(yīng)商名稱：優(yōu)鑫電子,數(shù)量406塊，檢驗(yàn)項(xiàng)目：PASS。檢驗(yàn)結(jié)果均合格，專職檢驗(yàn)：XXX 時(shí)間：2016.6。22進(jìn)貨檢驗(yàn)符合原石檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)WTQA22和進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范WT-QA01抽查生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)記錄查見(jiàn)WIP控制表:1、產(chǎn)品名稱:C161130-C；生產(chǎn)數(shù)量6件,規(guī)格：20X28 mm檢驗(yàn)項(xiàng)目：產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格，車(chē)間檢驗(yàn)員：成紅珍， 2016。3。162、產(chǎn)品名稱:C161209I；生產(chǎn)數(shù)量8件，規(guī)格：22X24 mm檢驗(yàn)項(xiàng)目:產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格,車(chē)間檢驗(yàn)員：XXX， 2016。12.12過(guò)程檢驗(yàn)符合偏光板檢查操作規(guī)范WTPD64查產(chǎn)品最終檢驗(yàn)記錄查見(jiàn)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)

46、單1、 產(chǎn)品名稱：厚度條片，出廠數(shù)量：42200件 ，抽樣數(shù)32件,檢驗(yàn)項(xiàng)目:外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗(yàn)結(jié)果：合格，檢驗(yàn)員：XXX，時(shí)間:2016。12。4該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客蘇州日本電波工業(yè)有限公司的購(gòu)入“仕樣書(shū)”要求確定.2、 產(chǎn)品名稱：長(zhǎng)方片，出廠數(shù)量：3000件 ,抽樣數(shù)315件，檢驗(yàn)項(xiàng)目：外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、腐蝕隧道、倒角、面角差,檢驗(yàn)結(jié)果：合格，檢驗(yàn)員:魏海敏,時(shí)間：2016.6。20該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客XXXXX電子有限公司的合同書(shū)要求確定.公司產(chǎn)品最終檢驗(yàn)符合晶片入庫(kù)、出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)WTQA-1

47、0查見(jiàn)產(chǎn)品委外檢測(cè)報(bào)告：委托單位:XXXXXXX科技有限公司樣品名稱：石英晶片測(cè)試樣品ID：SHA16229485.001樣品描述：半透明固體片結(jié)論：測(cè)試結(jié)果符合歐盟ROHS指令2011/65/E的限值要求.檢測(cè)日期；2016。11。7檢測(cè)單位:通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)(上海）公司Q8。7 不合格輸出的控制 1)是否有獨(dú)立的不合格品區(qū)?2)不合格品是否有不良標(biāo)識(shí)?3）如何處置不合格品？查相應(yīng)的處置記錄。4)對(duì)不合格品糾正后(如：返工)是否進(jìn)行再驗(yàn)證，并提供相應(yīng)的驗(yàn)證記錄？ 公司制定了不合格品控制程序,對(duì)不合格品的判定、分類、處置、返工返修、讓步接收等作出規(guī)定。抽查制程異常聯(lián)絡(luò)單:不合格品名稱：晶片8.

48、8X28X0。09 工令號(hào)16091005制造時(shí)間：2016。9。14 生產(chǎn)數(shù)7158片，不良數(shù)：29片DP2G，不合格項(xiàng)目,刮傷，處理意見(jiàn)：改制成PM27M49頻率片。檢驗(yàn)員：XX，批準(zhǔn)：XXX 時(shí)間:2016。9。14不合格控制符合程序要求.Q/E 9績(jī)效評(píng)價(jià) Q/E 9。1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)Q/E 9。1.1 總則 1）對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 2）用什么樣的方法、頻次進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？3）是否對(duì)過(guò)程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？查見(jiàn)“關(guān)鍵工序檢查一覽表",管理部對(duì)原材料化驗(yàn)、焊接、成品檢測(cè)關(guān)鍵工序執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查,檢查結(jié)果符合各工序規(guī)定要求,檢查人:XXX，時(shí)間；20

49、17。1。15管理部負(fù)責(zé)人介紹：公司分析、評(píng)價(jià)通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的數(shù)據(jù)和信息有:質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)、顧客滿意度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、外部供方的績(jī)效統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等；公司將這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)管理評(píng)審，通過(guò)管理評(píng)審分析評(píng)價(jià)：產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性策劃是否得到有效實(shí)施；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求；Q9。1。2顧客滿意1、查顧客滿意度的相關(guān)文件,確認(rèn)顧客滿意的調(diào)查是否按要求執(zhí)行? 2、如有顧客滿意度的目標(biāo)要求,查其達(dá)成情況，未達(dá)成的原因分析及糾正措施。執(zhí)行顧客滿意度監(jiān)視和測(cè)量程序查見(jiàn)2016年共發(fā)出顧客滿意度調(diào)查表6份,收回6份，如:響水縣XX電器廠96分、江蘇XX機(jī)械

50、集團(tuán)有限公司90分、湘江XXX建設(shè)集團(tuán)有限公司94分、蘇州XX電子有限公司92分、XX節(jié)能環(huán)保90分、江蘇XX材料科技96分，調(diào)查內(nèi)容如下：1、 產(chǎn)品質(zhì)量；2、 產(chǎn)品價(jià)格；3、 產(chǎn)品包裝；4、 交貨情況；5、 服務(wù)情況 .6、 查見(jiàn)客戶滿意度目標(biāo)達(dá)成分析報(bào)告:此次調(diào)查結(jié)果最高分96分，最低分90分,平均為93分，故此次顧客滿意度達(dá)93%質(zhì)量目標(biāo)要求顧客滿意度90。故本年度顧客滿意度達(dá)成.改進(jìn)措施：根據(jù)顧客滿意度調(diào)查結(jié)果分析，今后公司要通過(guò)節(jié)能降耗、降低產(chǎn)品成本，在產(chǎn)品價(jià)格上提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。且經(jīng)常與客戶溝通，了解顧客的期望和要求。E9。1。2合規(guī)性評(píng)價(jià)1是否定期評(píng)價(jià)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的遵守情況的程序,查各項(xiàng)排放的監(jiān)測(cè)報(bào)告是否符合應(yīng)執(zhí)行的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其他要求。 2查定期合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄.公司制定了合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序，并按程序要求進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)。2016年10月9日針對(duì)環(huán)境法律法規(guī)：環(huán)境保護(hù)法、消防法、大氣污染防治法、水污染防治法、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理、