XXX公司管理權(quán)限手冊(試行)

1、XXX省XXX投資有限公司總部管理權(quán)限手冊（試行）第一章 總 則第一條 為科學(xué)合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關(guān)鍵權(quán)限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進(jìn)XXX集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)XXX集團(tuán)的實(shí)際情況，制定本手冊。第二條 正文表述中，除非特別聲明，“集團(tuán)”代表“XXX省XXX投資有限有限公司及控股子公司”，“集團(tuán)總部”代表“XXX省XXX投資有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXX投資有限公司的子公司”。第三條 本手冊與XXX集團(tuán)管理規(guī)程相配套，從更細(xì)致地層面界定了XXX集團(tuán)各部門及高管的權(quán)限劃分。第四條 在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結(jié)合，一般按照法定程序需要

2、子公司董事會/執(zhí)行董事核決的相關(guān)事項(xiàng)在本手冊中將先通過集團(tuán)總部總裁辦公會審議。在實(shí)際子公司的相關(guān)事項(xiàng)管理過程中，總裁辦公會審議代表集團(tuán)內(nèi)部核決權(quán)，審議的最終結(jié)果通過子公司董事會/執(zhí)行董事進(jìn)行法定核決。第五條 本權(quán)限手冊內(nèi)容主要界定集團(tuán)總部各職能部門及以上職位的權(quán)限，包括集團(tuán)總部內(nèi)部事務(wù)的權(quán)限及對子公司審核核決的權(quán)限。權(quán)限表列示了管理活動類別、內(nèi)容、經(jīng)辦部門、以及該項(xiàng)管理活動所涉及的部門或職位，并描述了部門或職位在管理活動中的權(quán)限。 第六條 權(quán)限表權(quán)限分類：第七條 提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條 審核代表對提案的內(nèi)容、方式等進(jìn)行審查；第九條 審議代表集體審核及研討、建議，以會議的形

3、式進(jìn)行；第十條 核決代表批準(zhǔn)；第十一條 備案代表知情、監(jiān)督權(quán)力。 第十二條 本手冊權(quán)限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營管理類、審計(jì)監(jiān)察類、行政管理類、人力資源類、財(cái)務(wù)管理類和后勤保障類分別界定關(guān)鍵事項(xiàng)的權(quán)限。第十三條 關(guān)于審核的先后順序請參見相關(guān)流程。第十四條 如果權(quán)限表所涉及崗位空缺，如無特別授權(quán)，則該崗位權(quán)限上移，即由直接上級執(zhí)行該權(quán)力。第十五條 本手冊是公司管理活動過程中各層級權(quán)限分配的重要指導(dǎo)性文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件。手冊一經(jīng)確定，各部門和下屬公司必須嚴(yán)格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權(quán)限。 在執(zhí)行過程中有問題，應(yīng)向主管部門提出修訂需求和意見，但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí)行。

4、管理過程中需特別授權(quán)的，應(yīng)報(bào)請權(quán)限部門/職位批準(zhǔn)。第十六條 集團(tuán)總部企業(yè)管理部應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年4月份組織對本手冊所規(guī)定的權(quán)責(zé)分配的適用性、有效性做出評價(jià)，并根據(jù)運(yùn)行評估結(jié)論適時提出調(diào)整修訂方案。手冊確定后在一定階段內(nèi)應(yīng)保持相對的穩(wěn)定。 第十七條 當(dāng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化時，應(yīng)及時修訂本手冊，修訂工作由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)組織，集團(tuán)企業(yè)管理部負(fù)責(zé)子公司權(quán)限分配具體調(diào)整建議和修訂。- 20 -第二章 權(quán)限表第十八條 經(jīng)營管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.1集團(tuán)總部管理

5、權(quán)限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團(tuán)年度經(jīng)營目標(biāo)的確定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃制定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調(diào)整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.7月度計(jì)劃編制企業(yè)管理部分管領(lǐng)導(dǎo)審核分管部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核分管部門審議核決1.8子公司年度經(jīng)營目標(biāo)的確定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司

6、年度經(jīng)營計(jì)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.10子公司總經(jīng)理年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書簽訂企業(yè)管理部提案審議核決1.11總部部門內(nèi)部制度修改申請部門備案申請部門分管副總核決申請部門分管副總核決1.12集團(tuán)（跨部門）制度流程制定修改制度主管部門審核審核審核審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方案三岔溝提案備案核決1.15水電建設(shè)方案制訂與調(diào)整三岔溝提案備案審議核決第十九條 投資發(fā)展類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集

7、團(tuán)總部企業(yè)管理部投資發(fā)展部財(cái)務(wù)管理部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會投資決策委員會董事會/董事長2.1集團(tuán)總部項(xiàng)目投資方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項(xiàng)目投資方案子公司總經(jīng)理提案備案審核審核審核審核審議審議核決2.3子公司產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案投資發(fā)展部備案審核審核審核核決2.4集團(tuán)總部固定資產(chǎn)的購置和處置后勤保障部審核提案核決2.5集團(tuán)投資項(xiàng)目內(nèi)部立項(xiàng)投資發(fā)展部提案審核審核核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部投資發(fā)展部財(cái)務(wù)管理部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會投資決策委員會董事會/董事長2.

8、6投資項(xiàng)目建設(shè)方案外部設(shè)計(jì)公司備案審核審核審核審核核決2.7投資項(xiàng)目股權(quán)設(shè)置投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.8投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建方案投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項(xiàng)目實(shí)施重大調(diào)整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10投資項(xiàng)目資本運(yùn)作方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決第二十條 審計(jì)監(jiān)察類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司董事會或執(zhí)行董事集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部總裁董事長3.1對集團(tuán)總部的內(nèi)部審計(jì)（ 例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內(nèi)部審計(jì)（ 例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團(tuán)總部經(jīng)營班子的外部審計(jì)（ 例行/專項(xiàng)）董事/監(jiān)事/董事會

9、/監(jiān)事會提起核決3.4對集團(tuán)總部部門的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計(jì)（ 例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案第二十一條 行政管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部申請人申請部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（行政）總裁辦公會總裁4.1集團(tuán)總部信息的對外公開披露（提交給政府相關(guān)部門）行政管理部提案按照分管部門核決按照分管部門核決4.2子公司重大災(zāi)害、重大事故預(yù)案子公司總經(jīng)理提案備案審議核決4.3集團(tuán)總部品牌建設(shè)方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設(shè)方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照分管部門核決按照

10、分管部門核決4.6印章使用申請申請部門提案審核復(fù)核按照分管部門核決按照分管部門核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部申請人申請部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會總裁4.7印章借出申請部門提案審核復(fù)核按照分管部門審核按照分管部門審核、行政副總核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)會簽核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復(fù)核按照檔案涉密級別核決按照檔案涉密級別核決按照檔案涉密級別核決4.11大型活動組織方案申請部門提案申請部門分管副總審核核決第二十二條 人力資源類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司

11、子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.1集團(tuán)總部年度人力資源規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī)劃子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.3集團(tuán)總部總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任免董事長提名核決5.4集團(tuán)總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團(tuán)總部中層人員任免相關(guān)副總備案提案（分管）提案（分管）核決5.6集團(tuán)總部基層人員任免各部門經(jīng)理備案申請部門分管領(lǐng)導(dǎo)核決申請部門分管領(lǐng)導(dǎo)核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.7子公司的產(chǎn)權(quán)代表委

12、派、集團(tuán)外派董事、監(jiān)事、監(jiān)事會召集人、外派高層經(jīng)營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團(tuán)總部組織結(jié)構(gòu)的制定與調(diào)整人力資源部提案審核審議核決5.9集團(tuán)總部的薪酬、考核制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團(tuán)總部薪酬總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.11集團(tuán)總部年度獎金總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團(tuán)總部總裁和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核方案董事長提案核決5.13集團(tuán)總部副總裁考核方案總裁提案審核核決5.14集團(tuán)總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會

13、總裁董事會5.15總部員工定薪、調(diào)薪（經(jīng)理以下）部門經(jīng)理提案審核審核分管提案 最終 核決審核分管提案5.16總部經(jīng)理級定薪、調(diào)薪副總按照分管進(jìn)行提案審核審核核決5.17總部經(jīng)理以下人員崗位異動部門經(jīng)理提案審核核決5.18總部經(jīng)理級人員崗位異動副總按照分管提案審核審核核決5.19總部經(jīng)理級以下人員獎罰部門經(jīng)理提案審核核決5.20總部經(jīng)理級人員獎罰副總按照分管提案審核審核核決5.21總部經(jīng)理級以上人員獎罰總裁備案提案核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董事會備案提案

14、核決5.23子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任免財(cái)務(wù)副總裁備案提案核決5.24子公司高層人員（含副總、總工、總助）的任免子公司總經(jīng)理提案備案審核核決5.25子公司中層及骨干人員任免/異動子公司副總/總助副總/總助提案核決備案5.26子公司獎金分配辦法和發(fā)放方式子公司總經(jīng)理提案備案核決5.27子公司高層人員（含副總、總工、總助）和財(cái)務(wù)經(jīng)理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方案子公司備案5.29子公司總經(jīng)理考核方案人力資源部備案提案審核審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.30子公司

15、總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理考核方案財(cái)務(wù)管理部審核提案審核核決5.32子公司高層人員（含副總、總工、總助）考核方案提案核決審核審核5.33子公司組織結(jié)構(gòu)的確定和調(diào)整子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經(jīng)理及骨干人員以上的培訓(xùn)規(guī)劃子公司審核審核核決第二十三條 財(cái)務(wù)管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會預(yù)算管理委員會董事長6.1集團(tuán)年度預(yù)算財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.2集團(tuán)預(yù)算調(diào)整財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.3子公司年度預(yù)算子公司財(cái)務(wù)部提案

16、審核審核審核核決審議6.4子公司預(yù)算調(diào)整子公司財(cái)務(wù)部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部直接上級/分管副總副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會董事長6.5集團(tuán)會計(jì)核算原則和政策財(cái)務(wù)管理部提案核決6.6子公司財(cái)務(wù)制度子公司財(cái)務(wù)部提案審核備案審核核決6.7集團(tuán)月度資金使用計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核審議/核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部直接上級/分管副總副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會董事長6.8子公司月度資金使用計(jì)劃子公司財(cái)務(wù)部提案審核備案審核審核審議/核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財(cái)務(wù)部提案 審核審核核決6.10 籌資計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核核決6.11籌資方案財(cái)務(wù)管理部提案核決6.12集團(tuán)總部費(fèi)用報(bào)銷報(bào)銷人1萬（含）下核決（直接上級和分管副總審核）1萬上核決6.13集團(tuán)總部借款申請 借款人審核/核決權(quán)限在單筆小于2萬，累計(jì)小于5萬（直接上級和分管副總審核）核決（單筆超過2萬，累計(jì)大于5萬）6.14集團(tuán)貸款、借款、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押、抵押、處置財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關(guān)聯(lián)交易子公司總經(jīng)理提案審核審核審核核決第二十四條 后勤保障及其他類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司集團(tuán)總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會7.1集團(tuán)來訪人員接待方案申