證券從業(yè)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》大綱

1、證券從業(yè)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出guo精心了“2018年證券從業(yè)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請(qǐng)關(guān)注!證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（xx）（以下簡(jiǎn)稱大綱）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂大綱。根據(jù)辦法第八條的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)資質(zhì)測(cè)試

2、是評(píng)級(jí)高管任職的必要條件。證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的范圍包括但不限于與證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括但不限于以下內(nèi)容（有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）：1. *公司法（1993年12月29日通過(guò)，xx年12月28日最新修訂，xx年3月1日起施行）掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定

3、;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定;熟

4、悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。2. *證券法（1998年12月29日通過(guò)，xx年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行）掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定掌握*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);熟悉關(guān)于相關(guān)證

5、券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。3. *刑法及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1997年3月14日公布，xx年2月25日最新修訂，xx年5月1日起施行）熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變?cè)旃善眰锏臉?gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。4. *合同法（1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1

6、日起施行）熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務(wù)。5. *擔(dān)保法（1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行）熟悉擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握保證擔(dān)保的范圍;掌握抵押財(cái)產(chǎn)

7、的范圍;掌握抵押擔(dān)保的范圍;掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。6. 企業(yè)債券管理?xiàng)l例（1993年8月2日發(fā)布，xx年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行）掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)要求;了解相關(guān)法律責(zé)任。7. *關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)（xx年9月21日發(fā)布）了解加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評(píng)級(jí)制度相關(guān)要求;了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。8. *辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)（xx年12月27日發(fā)布）了解健全投資者適當(dāng)性制度的主

8、要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;了解加強(qiáng)中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護(hù)綜合體系的構(gòu)成。9. 證券市場(chǎng)禁入規(guī)定（xx年6月7日發(fā)布，xx年7月10日起施行）熟悉關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定;了解對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形了解對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處理或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。1. 證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（xx年8月24日發(fā)布，xx年9

9、月1日起施行）2. 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（xx年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）熟悉評(píng)級(jí)方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評(píng)級(jí)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評(píng)報(bào)告的程序;掌握評(píng)級(jí)委員會(huì)的工作要求;掌握評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議時(shí)的處理辦法;熟悉終止評(píng)級(jí)的若干情形;掌握出具跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的時(shí)間;熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求;熟悉建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。3. 證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（xx年1月

10、6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評(píng)級(jí)對(duì)象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談的時(shí)限要求;掌握在盡職調(diào)查中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止*規(guī)定;掌握撰寫評(píng)級(jí)報(bào)告的基本要求;熟悉評(píng)級(jí)報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評(píng)級(jí)分析的主要內(nèi)容;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展首次評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)完成評(píng)級(jí)報(bào)告初稿的時(shí)限要求;掌握評(píng)級(jí)報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評(píng)級(jí)對(duì)象影響前次評(píng)級(jí)結(jié)論的重大事項(xiàng);熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可

11、能對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng);了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律檢查的相關(guān)要求。4. 關(guān)于進(jìn)一步明確債券評(píng)級(jí)信息披露規(guī)范*（xx年1月16日發(fā)布）掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評(píng)級(jí)信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)信息的時(shí)點(diǎn)要求及保密義務(wù)。5. 公司債券發(fā)行與交易管理辦法（xx年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng);掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券公開(kāi)發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)

12、的規(guī)定;熟悉公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。6. 上市公司證券發(fā)行管理辦法（xx年5月6日發(fā)布，xx年5月8日起施行）熟悉上市公司公開(kāi)發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對(duì)其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)募集證券募集說(shuō)明書不得使用超過(guò)有效期的資信評(píng)級(jí)

13、報(bào)告的規(guī)定。7. 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定（xx年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格以及轉(zhuǎn)換價(jià)格變動(dòng)時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。8. 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（xx年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟

14、悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。9. 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（xx年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料;掌握上交所對(duì)合格投資者的規(guī)定熟悉合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券

15、受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。10. 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（xx年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料;掌握深交所對(duì)合格投資者的規(guī)定熟悉合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。11. 上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（xx年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握上交所公司債券發(fā)行人申請(qǐng)上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級(jí)出現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時(shí);掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評(píng)級(jí)和重大事項(xiàng)跟蹤評(píng)級(jí)的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、