證券公司營業(yè)部員工管理制度

1、證券公司營業(yè)部員工管理制度一、總則一、為加強(qiáng)營業(yè)部人事管理,逐步實(shí)現(xiàn)員工管理科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，使員工聘用、流動(dòng)、考核、晉升、獎(jiǎng)懲等人事工作有章可循，特制定本辦法。二、營業(yè)部本著公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，對(duì)全體正式員工實(shí)行聘用制；本著精簡高效的原則，在營業(yè)部內(nèi)部科學(xué)合理地確定崗位職數(shù)。三、凡被營業(yè)部正式聘用的員工，在政治上完全平等，工作上各盡其能，工資分配上按勞取酬。四、員工基本條件：（一）、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策；堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則、廉潔自律、遵紀(jì)守法。（二）、以誠信、尊重、敬業(yè)、服務(wù)、創(chuàng)新為基本行為準(zhǔn)則，關(guān)心客戶、員工、（三）、認(rèn)同公司理念、銳意進(jìn)取、遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度

2、，為公司樹立良好的企業(yè)形象。（四）、身體健康、具有相應(yīng)崗位的專業(yè)知識(shí)和工作技能，滿足崗位的各項(xiàng)要求。五、員工崗位根據(jù)工作需要，分為后臺(tái)（管理、專業(yè)技術(shù)及勤務(wù)）崗位；業(yè)務(wù)崗位二大系列崗位。（一）、 后臺(tái)系列崗位1 、 營業(yè)部管理類人員設(shè)3類崗位： 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理營業(yè)部管理人員必須具備以下基本條件：(1)、有職責(zé)所需要的理論政策水平，能夠用正確的觀點(diǎn)，方法分析和解決問題。(2)、有較高領(lǐng)導(dǎo)能力和決策水平，知人善任、懂經(jīng)營、善管理、開拓進(jìn)取，有勝任本職工作的文化水平和專業(yè)知識(shí)。(3)、有較強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感，講實(shí)話、辦實(shí)事、求實(shí)效，有全局觀念，善于協(xié)調(diào)人際關(guān)系并能與他人、他部合作共事。

3、2、專業(yè)技術(shù)財(cái)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員、技工人員(司機(jī)、電工等)及勤務(wù)(辦公文員、勤雜人員)類人員設(shè)四類崗位：部門主管部門經(jīng)理、副經(jīng)理后勤主辦部門負(fù)責(zé)人、主辦會(huì)計(jì)、資金調(diào)度員、綜合部干事、電腦部技術(shù)骨干后勤文員出納、會(huì)計(jì)員、清算員、復(fù)核員、統(tǒng)計(jì)分析員、綜合部文員、司機(jī)、電腦部技術(shù)員、客服柜臺(tái)人員臨時(shí)招聘人員水電工、保安員、清潔員(二)、業(yè)務(wù)系列崗位:銷售江南證券服務(wù)及理念，并為客戶提供系統(tǒng)及時(shí)、個(gè)性化、專業(yè)化服務(wù)工作的業(yè)務(wù)崗位或具有業(yè)務(wù)管理職能的崗位。業(yè)務(wù)系列設(shè)3類11種崗位:1、業(yè)務(wù)管理崗:業(yè)務(wù)部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)組長2投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理崗:資深特級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、特級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、資深高級(jí)投資理

4、財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、初級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理過渡性崗位:試用投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理、見習(xí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理各崗位的具體條件為崗位托管總市值（萬元）季度新增市值（萬元）傭金月均凈收入（萬元）季度考核崗位要求具有證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書或證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)資格證書,有較豐富的專業(yè)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),有較強(qiáng)的組織管理能力和文字功底,獨(dú)立分析和解決問題的能力部門經(jīng)理（項(xiàng)目經(jīng)理）15005/季業(yè)務(wù)組長8001001.2有一定的組織管理能力及較強(qiáng)的專業(yè)技能,管理三名以上投資理財(cái)經(jīng)理,具備較好的培養(yǎng)前途崗資深特級(jí)投資具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,無不良記錄;具有證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的投資

5、咨詢執(zhí)業(yè)資格證書或證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)資格證書/特級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理3000資深高級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理1500高級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理8001001.2中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理500750.8初級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理300500.3良好勝任本職工作所具備的基礎(chǔ)理論知識(shí)和技能理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理崗150150注:、以上所列標(biāo)準(zhǔn)為并列考核關(guān)系，必須同時(shí)滿足，缺一不可、過渡性崗位說明:位說明試用期投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理成功通過崗位培訓(xùn),處于上崗后三個(gè)月試用期內(nèi)的尚未轉(zhuǎn)正的新員工過渡期投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理1、新員工三個(gè)月試用期結(jié)束后仍未轉(zhuǎn)正但已完成其中單項(xiàng)考核指標(biāo),同時(shí)經(jīng)考察確有培養(yǎng)潛力的,處于最多三個(gè)月延長過渡考察期的投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理

6、)2、因部分業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)從見習(xí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理降級(jí)下來的,同時(shí)經(jīng)考察仍有培養(yǎng)潛力的,處于最多三個(gè)月淘汰過渡考察期的投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理注:過渡性崗位員工非正式員工三、招聘員工審批程序六、營業(yè)部后臺(tái)系列崗位根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要,經(jīng)公司批準(zhǔn)后有計(jì)劃招聘新員工充實(shí)到各個(gè)工作崗位。七、營業(yè)部業(yè)務(wù)部門招聘各級(jí)投資理財(cái)經(jīng)理，應(yīng)向理財(cái)策劃執(zhí)行室遞交招聘計(jì)劃，主管領(lǐng)導(dǎo)審核,經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。八、招聘員工應(yīng)遵照公開、公平、嚴(yán)格考核，擇優(yōu)錄用的原則。九、凡應(yīng)聘人員均須具備以下條件:1、認(rèn)同公司的文化、理念和各項(xiàng)規(guī)章制度；2、身體健康、品行端正、具有奉獻(xiàn)精神；3、具備應(yīng)聘相應(yīng)崗位的學(xué)歷要求及專業(yè)知識(shí)和工作技能；4、原則上應(yīng)

7、有當(dāng)?shù)貞艨?。十、招聘程?、理財(cái)策劃執(zhí)行室向經(jīng)理會(huì)提出招聘崗位及條件，由理財(cái)策劃執(zhí)行室負(fù)責(zé)組織招聘前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；2、綜合部與理財(cái)策劃執(zhí)行室共同對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行初選，并由理財(cái)策劃執(zhí)行室向初選人員發(fā)應(yīng)試通知，并匯同綜合部，主管領(lǐng)導(dǎo)組織考試、考核；3、理財(cái)策劃執(zhí)行室組織統(tǒng)一對(duì)業(yè)務(wù)系列新聘員工進(jìn)行為期一周的崗前培訓(xùn)及負(fù)責(zé)培訓(xùn)期間日常管理;4、綜合部須在新聘員工體檢和崗前培訓(xùn)合格后，才能辦理上崗試用的有關(guān)手續(xù)，填寫公司員工招聘審批表，按程序?qū)徟鷤錂n后，方可正式上崗試用;十一、后臺(tái)系列崗位員工原則上實(shí)行六個(gè)月試用期，應(yīng)屆畢業(yè)生實(shí)行一年見習(xí)期；業(yè)務(wù)系列員工實(shí)行三個(gè)月的動(dòng)態(tài)考核試用期,即時(shí)根據(jù)實(shí)際轉(zhuǎn)正或淘汰

8、；業(yè)務(wù)系列員工中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理以上才能調(diào)到營業(yè)部其它崗位；四、員工聘任程序十二、營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理由公司總經(jīng)理或分管的副總經(jīng)理提名;財(cái)務(wù)部經(jīng)理和電腦部經(jīng)理由公司主管部門提名，人力資源部審核，主管領(lǐng)導(dǎo)同意；經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)，由公司總經(jīng)理聘任。十三、營業(yè)部經(jīng)理助理、理財(cái)策劃執(zhí)行室項(xiàng)目經(jīng)理人員及業(yè)務(wù)部門經(jīng)理由營業(yè)部經(jīng)理提出聘任意見，業(yè)務(wù)管理崗位人員只能從同級(jí)人員中調(diào)用或從符合相應(yīng)條件的中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理以上中提拔；業(yè)務(wù)組長（或中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理）以上在符合基本條件的基礎(chǔ)上，由業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或策劃執(zhí)行室根據(jù)其專長及培養(yǎng)目標(biāo)提名，經(jīng)營業(yè)部審核同意后聘任；中級(jí)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理以下人員的晉級(jí)由

9、該部經(jīng)理或策劃執(zhí)行室提名，營業(yè)部備案后即可晉升；原則上必須實(shí)行同級(jí)調(diào)用或逐級(jí)提拔；十四、因工作需要，營業(yè)部內(nèi)部人員的調(diào)動(dòng)，由營業(yè)部分管領(lǐng)導(dǎo)征求雙方部門意見，并經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。對(duì)無正當(dāng)理由拒不服從組織調(diào)動(dòng)的人員，經(jīng)教育無效者，可予以解聘。十五、凡被公司正式聘用的人員，一律以書面形式與公司或營業(yè)部簽定聘用合同書。（后臺(tái)臨時(shí)聘用人員及前臺(tái)見習(xí)業(yè)投資理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)理以下級(jí)人員和營業(yè)部簽定合同五、解聘和辭職十六、為優(yōu)化組合，對(duì)責(zé)任心不強(qiáng)、工作業(yè)績較差及紀(jì)律松懈等不適合現(xiàn)任工作崗位的員工，部門可提出申請(qǐng)不予聘用或解聘。營業(yè)部實(shí)行末尾淘汰制，淘汰率不低于10%。十七、員工申請(qǐng)辭職，須提前遞交辭職報(bào)告。擔(dān)任營業(yè)部經(jīng)理助理以上職務(wù)的須提前三個(gè)月遞交，其他員工須提前一個(gè)月向公司遞交。申請(qǐng)辭職一律由營業(yè)部審核報(bào)公司批