2016年青海省基金從業(yè)資格：如何選擇好的基金經(jīng)理考試試卷

1、2016年青海省基金從業(yè)資格：如何選擇好的基金經(jīng)理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括_。A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.維持公平而有序的證券市場(chǎng)D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為3、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品。A:人員

2、推銷B:營(yíng)業(yè)推廣C:廣告促銷D:公共關(guān)系4、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的說(shuō)法，不正確的是_。AETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易CETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金D.正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近5、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有_。A不具有獨(dú)立法人地位B.由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成C,是行業(yè)自律組織D.以營(yíng)利為目的6、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的是A:分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍B:預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

3、C:確定各情景發(fā)生的概率D:以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)7、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)8、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上A：冷不慎”B：“賣者自慎”C:“買者自負(fù)”D：“賣者自負(fù)”9、在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的_的高低決定的。A利息收入B.紅利收入C.預(yù)期報(bào)酬率D.差價(jià)收入10、 基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的保管、并委托進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。_A基金投資人，基金托管人B.基金投資人，基金管理人C.基金托管

4、人，基金管理人D.基金管理人，基金托管人11、 在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A2B3C5D1012、 我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在_，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買賣基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。A1998年3月1日起實(shí)施的關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知B2002年發(fā)布的關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知C2004年發(fā)布的關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知D2005年發(fā)布的關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知及關(guān)于

5、股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知13、 根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括_。屋銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新C.對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D.基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作14、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由_組成。A持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級(jí)管理人員15、基金交易費(fèi)用的核算一般按_計(jì)提。A.日B.月C.季D.年16、通過(guò)_，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B.公司在投資上是否

6、出現(xiàn)過(guò)重大的失誤C.公司旗下目前的基金業(yè)績(jī)D.公司的一些事件性公告17、_是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場(chǎng)價(jià)值B.證券化率C.證券市場(chǎng)指數(shù)D.證券種類18、在我國(guó)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是_。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行19、證券市場(chǎng)是，也是資金供求的中心。A:證券公司辦公的場(chǎng)所B:證券交易的場(chǎng)所C:證券監(jiān)管部門D:證券交易所20、目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理_的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A.國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投資人自己申請(qǐng)21、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是_。A基金

7、托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)22、在基金市場(chǎng)的參與主體中，_是基金的當(dāng)事人。A基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人23、銷售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有_。A基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法B.為基金投資人披露基金銷售機(jī)構(gòu)情況C.采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份D.設(shè)定投

8、資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的最大金額24、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_(kāi)。A如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等B.債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C.如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率25、以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A:對(duì)客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ)B：客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)C:代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本D:商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選

9、項(xiàng)得0.5分）1、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括A：借貸資金市場(chǎng)利率水平B:籌資者的資信C：債券期限長(zhǎng)短D:資金使用方向2、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是_。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.編制中期和年度基金報(bào)告3、封閉式基金交易過(guò)程中，下列說(shuō)法正確的包括_。A.交易時(shí)間是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30B.遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的交易原則C.報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格D.中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元4、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券

10、服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括_。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券投資咨詢公司C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所5、基金合同當(dāng)事人包括_。A基金銷售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人6、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和_審查批準(zhǔn)。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)7、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為_(kāi)。A零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券8、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)_。A買入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票B.賣出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票C.超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊D.低配績(jī)差行業(yè)

11、或板塊9、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司_的基礎(chǔ)。A.負(fù)債B.注冊(cè)資本C.虛擬資本D.貨幣資金10、_主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查11、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完

12、全相同的預(yù)期C:證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D:資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦13、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是_。A股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的14、根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法有關(guān)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的_。A70%B80%C60%D90%15、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能面值。A：高于B：等于C:低于D:不確定16、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的步驟通常

13、包括_。A.開(kāi)戶B.認(rèn)購(gòu)C.協(xié)調(diào)D.確認(rèn)17、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金資產(chǎn)凈值公告B.基金年度報(bào)告C.基金托管協(xié)議D.基金招募說(shuō)明書18、當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括_。A保險(xiǎn)公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機(jī)構(gòu)19、 _可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差20、 有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是_。A金融

14、期貨B.交易所交易期權(quán)C.金融遠(yuǎn)期合約D.權(quán)證21、 _基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A被動(dòng)型B.主動(dòng)型C.成長(zhǎng)型D.收入型22、下列關(guān)于非交易過(guò)戶的主要類型的說(shuō)法，正確的有_。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D.接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件23、是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)24、基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是A:基金資產(chǎn)估值