證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題【打印版】第八章

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上章節(jié)習(xí)題2011年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考練習(xí)第八章單選題1.屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（ ）。A.中華人民共和國(guó)證券法B.上市公司收購(gòu)管理辦法C.中華人民共和國(guó)證券投資基金法D.中華人民共和國(guó)刑法2.2005年lo月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新證券法于（ ）起生效。A.2006年12月1日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日3.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下

2、C.5年以下 D.13年4.根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨(dú)立董事。 A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/25.新公司法取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）年內(nèi)分期繳清出資。A.2 B.3 . C.4 D.56.新公司法中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。 A.60% B.50% C 40% D.30%7.新公司法規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（ ）。 A.80% B.70% C.60% D.

3、50%8.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（ ）。 A.3人 B.4人 C.5人 D.6人9.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（ ）召開一次。A.6個(gè)月 B.1年 C.3個(gè)月 D.2個(gè)月10.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。 A.1 B.2 C.3 D.511.新公司法規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 A.2

4、5% B.30% C.35% D.40%12.新公司法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向（ ）報(bào)送有關(guān)文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.全國(guó)人民代表大會(huì) D.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)13.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。 A.1%一l0% B.1%。5% C.5%l0% D.10%以下14.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披

5、露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上15.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 A.2 B.3 C.4 D.516.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）個(gè)月。A.9 B.12 C.18 D.2417.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，

6、公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（ ）。A.10% B.20% C.30% D.40%18.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60%19.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 A.1 B.2 C.3 D.520.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（ ）和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。A.證券公司監(jiān)督管

7、理?xiàng)l例B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 C.上市公司證券發(fā)行管理辦法 D.上市公司收購(gòu)管理辦法21.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。?）年的證券市場(chǎng)禁人措施。A.3年以下 B.35 C.37 D.1522.關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專 用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交 收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金; 向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或

8、者直接還款的方式 償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券 還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D.客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交 易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至 最后交易日的前1交易日23.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金公司C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)24.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納人證券投資者保護(hù)基金。A.20% B.25% C.30% D.35%25.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的

9、證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（ ）。A.保護(hù)投資者B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)26.我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.4個(gè)月27.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息 優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券 交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券

10、交易，影響證券交易價(jià) 格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕 交易28.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（ ）情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國(guó)證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰29被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年30在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事

11、人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)（ ）個(gè)交易日。 A.7 B.15 C.30 D.4531.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 A.全面性 B.真實(shí)性 C.時(shí)效性 D.完整性32.我國(guó)證券法規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款?！盇.3萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上 D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下33.下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ）。 A.為組織公平的集中交易提供保障B-公布證券交易

12、即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布 C對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理 D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異 常的交易情況提出報(bào)告34.下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。A.公司分配股利或者增資計(jì)劃 B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大 損害賠償責(zé)任D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn) 的25%35.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開（ ）次會(huì)員大會(huì)。 A.4 B.6 C.8 D.1036.（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息 B.獎(jiǎng)勵(lì)

13、信息C.警示信息 D.收入情況信息37.（ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.防止內(nèi)幕交易38.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（ ）。A.籌集、管理和運(yùn)作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督 實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作39.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（ ）月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 A.1 B.3 C.4 D.640.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉

14、及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A.3 B.5 C.7 D.1041.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的;給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（ ）的罰款。 A.10萬(wàn)一30萬(wàn)元 B.30萬(wàn)60萬(wàn)元 C.20萬(wàn)60萬(wàn)元 D 20萬(wàn)一50萬(wàn)元42.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處（ ）年以下有期徒刑或

15、者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金。 A.3 B.4 C.5 D.743.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。 A.5% B.10% C.20% D.3%44.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 A.5 B.7 C.10 D.15多選題1.新證券法完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)（ ）。A.查詢有關(guān)單位和個(gè)人

16、的銀行賬戶B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料C.對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣2.屬于國(guó)家法律的是（ ）。A.關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知 B.證券法C.基金法D.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法3.新證券法的主要修訂內(nèi)容包括（ ）。A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資 金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了

17、修訂4.2005年對(duì)公司法新的規(guī)定有（ ）。A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大 就業(yè)B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率C.健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資 D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任5.為了滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要，公司法對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括（ ）。A.取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求B.對(duì)保障會(huì)計(jì)師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨(dú)立性，發(fā)揮外部審計(jì) 的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C.對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)作出決議進(jìn)行規(guī) 定D.對(duì)公司向聘用的會(huì)計(jì)師事

18、務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、賬 冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告及其他資料作出了規(guī)定6.根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.董事會(huì)會(huì)議由2/3 1.2 t-_無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì) 會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)B.公司上市條件是公司股本總額降低至3 000萬(wàn)元;向社會(huì)公開 發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人 民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為20%以上 C.規(guī)定監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董 事會(huì)會(huì)議并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議等 D.關(guān)于公司注冊(cè)資本，公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、 非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可

19、以用股權(quán)等法律、行政法 規(guī)允許的其他形式出資7.對(duì)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ）。A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、 月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告 B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào) 告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單 位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查8.新公司法明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（ ）。A.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì) 會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò) B.明確

20、規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 C.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系 的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)9.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（ ）。A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則 B.從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn) C.從業(yè)人員不得直接或間接持股D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、 內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)10.根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（ ）

21、。 A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 C.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金 D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金11.下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（ ）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場(chǎng)罪12.單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有

22、期徒刑或者拘役的是（ ）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場(chǎng)罪13.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（ ）。A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不 得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)14.下面屬于證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券

23、公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 B.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù) 和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè) 專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?任D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證 券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、 組成、職責(zé)和議事規(guī)則15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（ ）。A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)

24、糾紛進(jìn)行調(diào)解 B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理 D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究16.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（ ）。A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng) B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5% 5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入17.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（ ）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行18.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（ ）。A.銀行存款B.購(gòu)買國(guó)債C.

25、中央銀行債券D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券19.下面選項(xiàng)中，不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策 規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特 別是中小投資者予以保護(hù) B.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防 止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散 C.是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等 行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管 體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公 司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重 要作用 D.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

26、20.下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ）。A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合 同的證券經(jīng)紀(jì)人 B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C.從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員21.證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（ ）。A.作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù) B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考C.作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù) D.作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)22.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意

27、義是（ ）。A.保障廣大投資者權(quán)益的需要 B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要23.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ）。A.依法監(jiān)管原則 B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則24.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（ ）。A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.市場(chǎng)手段25.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（ ）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)26.“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（ ）的職

28、責(zé)。A.市場(chǎng)監(jiān)管部 B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部C.基金監(jiān)管部 D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室27.欺詐客戶行為包括（ ）。A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名 義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息28.新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ）。A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并 報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B.對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán) C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票

29、上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止 其公司債券上市交易行使決定權(quán)29.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利 益輸送 B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄30.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（ ）。A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.制定從業(yè)人員的行為

30、準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引31.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（ ）。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違 規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī) 正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在l2億元以上 D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管32.關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是（ ）。A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性

31、質(zhì)的資金B(yǎng).證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù) 的比例C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī) 定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同 的約定，提取擔(dān)保物D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的 權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分 擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（ ）。A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān) 督管理 B.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

32、的 證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處34.制定證券發(fā)行信息披露的意義（ ）。A.有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 B.防止信息濫用C.有利于防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) D.提高證券市場(chǎng)效率35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約 C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)36.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買

33、賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托37.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（ ）。A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等 非法活動(dòng)B.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或 誘導(dǎo)客戶買賣該種證券C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾38.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是（ ）。A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券 業(yè)健康發(fā)展 B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C.細(xì)化落實(shí)證券法、企業(yè)保

34、護(hù)法，完善證券公司市場(chǎng)退出 法律制度 D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人39.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（ ）。A.罰款停業(yè) B.托管、監(jiān)管C.行政重組 D.撤銷40.有關(guān)責(zé)任人員有下列（ ）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的B.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的C違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡 劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使 投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的 D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中 國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)

35、的41.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（ ）。A.基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系 B.推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè) C.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì) D.不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)判斷題1.2005年對(duì)公司法的修訂健全了董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序。 （ ）2新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 （ ） 3-基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基

36、金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 （ ）4.關(guān)于注冊(cè)資本的出資方式，公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。 （ ） 5新公司法取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定。 （ ）6.新公司法規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊(cè)資本。（ ） 7.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。 （ ）8.監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司。 9.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人

37、提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（ ）10.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告等進(jìn)行審查并發(fā)表意見(jiàn)，否則依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 （ ）11.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。 （ ）12.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。 （ ）13.發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。 （ ） 14.2002年l2月28日公布了刑法第五次修正案。 （ ）15.單位犯欺詐發(fā)行股票、債

38、券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 （ ）16.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 （ ）17.證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。 （ ）18.證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。 （ ）19.證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購(gòu)分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)不得同步進(jìn)行。（ ）20.

39、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 （ ）21.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。 （ ）22.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 （ ）23.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。 （ ） 24.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 （

40、）25.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。 （ ） 26.盡管證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 （ ）27.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ）28.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 （ ）29.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我

41、管理。 （ ） 30.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 （ ）31.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。 32.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施。 （ ）33.被采取證券市場(chǎng)禁人措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁人決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 （ ） 34.上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允

42、許募集資金進(jìn)入初級(jí)市場(chǎng)。 （ ）35.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 （ ）36.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。 （ ）37.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 （ ）38.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。 （ ） 39.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無(wú)須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。 （ ）40.單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

43、和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 （ ）41.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。 （ ） 42.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。 （ ）43.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 （ ）44.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)5年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （ ）45.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。 （ ） 46.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)